PHÒNG NGỪA TÌNH HÌNH TỘI BUÔN LẬU TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

Tài liệu nghiên cứu Phòng ngừa tình hình tội buôn lậu trên địa bàn thành phố hồ chí minh, tổng hợp lý thuyết và thực hành, cung cấp kiến thức chuyên sâu về .

• Tác giả: Nguyễn Thanh Tuấn
• Người hướng dẫn: TS. Nguyễn Thanh Dương
• Trường học: Học Viện Khoa Học Xã Hội
• Chuyên ngành: Luật học
• Đề tài: Phòng ngừa tình hình tội buôn lậu trên địa bàn thành phố Hồ Chí Minh
• Loại tài liệu: Luận văn thạc sĩ
• Năm xuất bản: 2018
• Địa điểm: Hà Nội

Tóm tắt

I. Tổng Quan Về Phòng Ngừa Tội Buôn Lậu Tại TP

Thành phố Hồ Chí Minh, trung tâm kinh tế năng động của Việt Nam, đối mặt với nhiều thách thức từ tội buôn lậu. Tình hình này diễn biến phức tạp, gây tác động tiêu cực đến nền kinh tế và xã hội. Các cấp ủy Đảng, chính quyền và các ban ngành đã triển khai nhiều biện pháp phòng chống buôn lậu, nhưng vẫn còn nhiều hạn chế. Theo số liệu thống kê của Tòa án nhân dân TP.HCM, số vụ án buôn lậu và số bị cáo đưa ra xét xử mỗi năm vẫn ở mức cao, tăng giảm không theo quy luật. Các vụ buôn lậu có giá trị từ hàng chục triệu đến vài trăm tỷ đồng, gây thiệt hại kinh tế lớn, ảnh hưởng đến chính sách kinh tế - xã hội, và giảm sút lòng tin của nhân dân. Vì vậy, việc nghiên cứu và đề xuất các giải pháp thiết thực để nâng cao hiệu quả phòng ngừa tội buôn lậu là vô cùng cấp thiết.

1.1. Khái niệm tội buôn lậu theo pháp luật Việt Nam

Theo Từ điển Bách khoa CAND Việt Nam, buôn lậu là hành vi buôn bán trái phép qua biên giới. Điều 188 BLHS năm 2015 (sửa đổi 2017) quy định tội buôn lậu là hành vi buôn bán qua biên giới hoặc từ khu phi thuế quan vào nội địa trái pháp luật hàng hóa, tiền Việt Nam, ngoại tệ, kim khí quý, đá quý trị giá từ 100.000 đồng trở lên. Hành vi này xâm phạm trật tự quản lý kinh tế, gây thất thu thuế và ảnh hưởng đến sự phát triển lành mạnh của nền kinh tế. Hậu quả không phải là dấu hiệu bắt buộc, nhưng nếu nghiêm trọng, người phạm tội sẽ bị truy cứu trách nhiệm hình sự với khung hình phạt cao hơn.

1.2. Ý nghĩa của công tác phòng ngừa buôn lậu trong bối cảnh TP.HCM

Chủ tịch Hồ Chí Minh từng nhấn mạnh tầm quan trọng của việc phòng ngừa sai phạm, cả lớn và nhỏ. Phòng ngừa tội buôn lậu giúp bảo vệ nền kinh tế, ngăn chặn thất thu thuế, và duy trì trật tự xã hội. Đồng thời, còn giữ vững lòng tin của nhân dân vào chính quyền. Công tác này không chỉ là nhiệm vụ của các cơ quan chức năng mà còn cần sự tham gia của toàn xã hội, từ việc nâng cao nhận thức đến tố giác các hành vi vi phạm.

II. Thực Trạng Buôn Lậu Tại TP

Tình hình buôn lậu tại TP.HCM diễn biến phức tạp, với nhiều phương thức tinh vi và quy mô lớn. Các mặt hàng buôn lậu phổ biến bao gồm hàng điện tử, thuốc lá, xăng dầu, và hàng tiêu dùng. Các đối tượng thường lợi dụng kẽ hở trong quản lý hải quan, gian lận thương mại, và sử dụng giấy tờ giả để thực hiện hành vi phạm tội. Theo thống kê từ năm 2013 đến 2017, số vụ án buôn lậu và số bị cáo liên quan không ngừng biến động, cho thấy sự khó khăn trong công tác kiểm soát. Các vụ buôn lậu gây thiệt hại kinh tế nghiêm trọng, ảnh hưởng đến hoạt động của các doanh nghiệp chân chính, và gây mất ổn định thị trường.

2.1. Các tuyến đường và phương thức buôn lậu hàng hóa phổ biến

Các đối tượng buôn lậu thường sử dụng nhiều tuyến đường khác nhau, bao gồm đường bộ, đường biển, và đường hàng không. Phương thức phổ biến là khai báo gian dối, trà trộn hàng buôn lậu với hàng hóa hợp pháp, và sử dụng các đường mòn, lối mở để vận chuyển hàng hóa trái phép qua biên giới. Ngoài ra, còn có tình trạng buôn lậu qua đường bưu điện và chuyển phát nhanh, gây khó khăn cho công tác kiểm soát.

2.2. Tác động của buôn lậu đến nền kinh tế và xã hội TP.HCM

Buôn lậu gây thất thu thuế, làm giảm nguồn thu ngân sách nhà nước. Nó cũng tạo ra sự cạnh tranh không lành mạnh, gây thiệt hại cho các doanh nghiệp sản xuất kinh doanh chân chính. Ngoài ra, buôn lậu còn ảnh hưởng đến sức khỏe người tiêu dùng do hàng giả, hàng kém chất lượng trà trộn vào thị trường. Tệ nạn này còn gây mất trật tự xã hội, làm suy giảm lòng tin của nhân dân vào các cơ quan chức năng.

III. Biện Pháp Phòng Ngừa Buôn Lậu Hiệu Quả Tại TP

Để nâng cao hiệu quả phòng ngừa tội buôn lậu tại TP.HCM, cần triển khai đồng bộ nhiều biện pháp, từ tăng cường quản lý nhà nước đến nâng cao ý thức người dân. Các cơ quan chức năng cần phối hợp chặt chẽ, tăng cường kiểm tra, kiểm soát tại các cửa khẩu, cảng biển, và sân bay. Đồng thời, cần áp dụng công nghệ thông tin vào công tác quản lý, giám sát, và phát hiện buôn lậu. Công tác tuyên truyền, giáo dục pháp luật cần được đẩy mạnh, nhằm nâng cao nhận thức của người dân về tác hại của buôn lậu và khuyến khích họ tham gia vào công tác phòng chống.

3.1. Tăng cường kiểm soát hải quan TP.HCM quản lý thị trường

Cần tăng cường lực lượng kiểm soát hải quan và quản lý thị trường, trang bị phương tiện kỹ thuật hiện đại để phát hiện các hành vi buôn lậu tinh vi. Việc kiểm tra, giám sát cần được thực hiện thường xuyên, liên tục, và có trọng điểm. Đồng thời, cần xử lý nghiêm các trường hợp vi phạm, đảm bảo tính răn đe.

3.2. Nâng cao hiệu quả hợp tác giữa các cơ quan chức năng

Cần tăng cường sự phối hợp giữa các cơ quan chức năng như hải quan, công an, bộ đội biên phòng, và quản lý thị trường trong công tác phòng chống buôn lậu. Việc trao đổi thông tin, phối hợp điều tra, và xử lý vi phạm cần được thực hiện một cách nhịp nhàng, hiệu quả. Cần có cơ chế phối hợp chặt chẽ để giải quyết các vụ việc phức tạp, liên quan đến nhiều địa phương.

3.3. Ứng dụng công nghệ vào công tác kiểm soát buôn lậu

Ứng dụng công nghệ thông tin vào công tác kiểm soát buôn lậu là một giải pháp hiệu quả. Các hệ thống quản lý thông tin, camera giám sát, và các thiết bị kiểm tra hiện đại giúp phát hiện nhanh chóng các hành vi vi phạm. Cần xây dựng cơ sở dữ liệu về các đối tượng, phương thức buôn lậu để phục vụ công tác điều tra, xử lý.

IV. Nghiên Cứu Về Phòng Chống Buôn Lậu TP

Các nghiên cứu về phòng chống buôn lậu tại TP.HCM chỉ ra rằng, nguyên nhân chính dẫn đến tình trạng này là do lợi nhuận cao, chính sách quản lý còn kẽ hở, và ý thức chấp hành pháp luật của một bộ phận người dân còn kém. Các nghiên cứu cũng chỉ ra rằng, việc tăng cường kiểm tra, kiểm soát, xử lý nghiêm vi phạm, và nâng cao nhận thức người dân là những giải pháp quan trọng để phòng ngừa buôn lậu. Ngoài ra, cần có sự phối hợp chặt chẽ giữa các cơ quan chức năng, và sự tham gia của toàn xã hội vào công tác này.

4.1. Phân tích nguyên nhân và điều kiện dẫn đến tội buôn lậu

Lợi nhuận cao là động cơ thúc đẩy các đối tượng thực hiện hành vi buôn lậu. Chính sách quản lý còn nhiều kẽ hở, tạo điều kiện cho các đối tượng lợi dụng để trốn thuế, gian lận thương mại. Ý thức chấp hành pháp luật của một bộ phận người dân còn kém, dẫn đến việc tiếp tay cho các hành vi buôn lậu.

4.2. Đánh giá hiệu quả của các biện pháp phòng ngừa buôn lậu hiện tại

Các biện pháp phòng ngừa buôn lậu hiện tại đã mang lại một số kết quả nhất định, nhưng vẫn còn nhiều hạn chế. Việc kiểm tra, kiểm soát chưa được thực hiện một cách triệt để. Công tác tuyên truyền, giáo dục pháp luật chưa đủ sức lan tỏa. Sự phối hợp giữa các cơ quan chức năng còn chưa chặt chẽ.

V. Giải Pháp Phòng Chống Buôn Lậu Tại TP

Để nâng cao hiệu quả phòng chống buôn lậu tại TP.HCM, cần đề xuất các giải pháp mang tính đồng bộ, toàn diện, và phù hợp với tình hình thực tế. Các giải pháp bao gồm: hoàn thiện chính sách pháp luật, tăng cường kiểm tra, kiểm soát, xử lý nghiêm vi phạm, nâng cao nhận thức người dân, và tăng cường hợp tác quốc tế. Cần có sự đầu tư nguồn lực, trang thiết bị hiện đại cho các cơ quan chức năng, và xây dựng đội ngũ cán bộ có trình độ chuyên môn cao, phẩm chất đạo đức tốt.

5.1. Hoàn thiện chính sách pháp luật về phòng chống buôn lậu

Cần rà soát, sửa đổi, bổ sung các quy định pháp luật về phòng chống buôn lậu để đảm bảo tính đồng bộ, khả thi, và phù hợp với tình hình thực tế. Cần quy định rõ trách nhiệm của các cơ quan chức năng, và chế tài xử lý nghiêm các hành vi vi phạm.

5.2. Tăng cường hợp tác quốc tế chống buôn lậu

Cần tăng cường hợp tác quốc tế với các nước trong khu vực và trên thế giới để trao đổi thông tin, kinh nghiệm, và phối hợp đấu tranh chống buôn lậu. Cần tham gia các tổ chức quốc tế về phòng chống tội phạm, và thực hiện các cam kết quốc tế về phòng chống buôn lậu.

VI. Tương Lai Của Phòng Ngừa Buôn Lậu Tại TP

Trong tương lai, công tác phòng ngừa buôn lậu tại TP.HCM sẽ tiếp tục đối mặt với nhiều thách thức. Tuy nhiên, với sự quan tâm chỉ đạo của Đảng, Nhà nước, sự phối hợp chặt chẽ giữa các cơ quan chức năng, và sự tham gia của toàn xã hội, công tác này sẽ đạt được nhiều kết quả tích cực. Cần tiếp tục đổi mới phương pháp, nâng cao hiệu quả các biện pháp phòng ngừa buôn lậu, góp phần xây dựng một xã hội trật tự, an toàn, và phát triển bền vững.

6.1. Dự báo xu hướng buôn lậu và các biện pháp ứng phó

Xu hướng buôn lậu sẽ ngày càng tinh vi và phức tạp, với sự tham gia của các tổ chức tội phạm quốc tế. Cần chủ động nắm bắt thông tin, dự báo tình hình, và đề xuất các biện pháp ứng phó kịp thời. Cần tăng cường đầu tư cho công tác nghiên cứu, phân tích, và dự báo về tình hình buôn lậu.

6.2. Vai trò của cộng đồng trong phòng chống buôn lậu

Cộng đồng đóng vai trò quan trọng trong công tác phòng chống buôn lậu. Cần nâng cao ý thức của người dân về tác hại của buôn lậu, và khuyến khích họ tham gia vào công tác này. Cần xây dựng các mô hình tự quản, tự phòng, và tự bảo vệ trong cộng đồng để ngăn chặn các hành vi buôn lậu.

Trích đoạn nội dung tài liệu

Chương 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ PHÒNG NGỪA TÌNH HÌNH TỘI BUÔN LẬU 1. Khái niệm, ý nghĩa của phòng ngừa tình hình tội buôn lậu 1. Khái niệm phòng ngừa tình hình tội buôn lậu Buôn lậu là một trong các loại tội nguy hiểm, không chỉ làm thiệt hại đến nền kinh tế đất nƣớc, mà còn ảnh hƣởng nghiêm trọng đến chính sách kinh tế - xã hội của đất nƣớc, làm giảm lòng tin của nhân dân đối với sự lãnh đạo của Đảng, hiệu lực quản lý kinh tế của Nhà nƣớc, gây ra những hậu quả to lớn khác về mặt chính trị, kinh tế, văn hóa, xã hội của đất nƣớc. Thuật ngữ buôn lậu đã xuất hiện rất lâu, đƣợc đƣa vào từ điển và có sự thay đổi hoàn thiện phù hợp với thực tiễn cuộc sống.

Buôn lậu là: Buôn bán hàng trốn thuế hoặc hàng quốc cấm hoặc buôn lậu là: Buôn hàng cấm hoặc hàng trốn thuế. Tuy nhiên, tiếp cận một cách đầy đủ hơn theo Từ điển Bách khoa CAND Việt Nam thì buôn lậu là: “Hành vi buôn bán trái phép qua biên giới thể hiện dưới các dạng: Buôn bán các loại hàng hóa mà Nhà nước cấm nhập khẩu, xuất khẩu, nhưng đã tìm mọi cách để trốn thuế, sử dụng giấy tờ giả, giấy tờ không hợp lệ hoặc trái với quy định về xuất khẩu, nhập khẩu” [6, tr.134]; Bên cạnh đó, tại Điều 153 Bộ luật hình sự năm 1999, bị coi là tội phạm buôn lậu nếu có hành vi buôn bán trái phép qua biên giới “Hàng hóa, tiền tệ Việt Nam, ngoại tệ, kim khí quý, đá quý có giá trị từ 100 trăm triệu đồng trở lên hoặc dƣới 100 triệu đồng nhƣng đã bị xử phạt hành chính về hành vi này…”. Ngoài ra, tại Điều 188 BLHS năm 2015 sửa đổi, bổ sung năm 2017, Tội buôn lậu đƣợc quy định nhƣ sau: “1. Ngƣời nào buôn bán qua biên giới hoặc từ khu phi thuế quan vào nội địa hoặc ngƣợc lại trái pháp luật hàng hóa, tiền Việt Nam, ngoại tệ, kim khí quý, đá quý trị giá từ 100.000 đồng đến dƣới 300.000 đồng hoặc dƣới 100.000 đồng nhƣng thuộc một trong các trƣờng hợp sau đây, thì bị phạt tiền từ 50.000 đồng hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm: a) Đã bị xử phạt vi phạm hành chính về hành vi quy định tại Điều này hoặc tại một trong các điều 189, 190, 191, 192, 193, 194, 195, 196 và 200 của Bộ luật này hoặc đã bị kết án về một trong các tội này, chƣa đƣợc xóa án 6 tích mà còn vi phạm; b) Vật phạm pháp là di vật, cổ vật… 6.

Pháp nhân thƣơng mại phạm tội quy định tại Điều này, thì bị phạt nhƣ sau: a) Thực hiện hành vi quy định tại khoản 1 Điều này với hàng hóa, tiền Việt Nam, ngoại tệ, kim khí quý, đá quý trị giá từ 200.000 đồng đến dƣới 300.000 đồng; hàng hóa trị giá dƣới 200.000 đồng nhƣng là di vật, cổ vật; hàng hóa, tiền Việt Nam, ngoại tệ, kim khí quý, đá quý trị giá từ 100.000 đồng đến dƣới 200.000 đồng nhƣng đã bị xử phạt vi phạm hành chính về hành vi quy định tại Điều này hoặc tại một trong các điều 189, 190, 191, 192, 193, 194, 195, 196 và 200 của Bộ luật này hoặc đã bị kết án về một trong các tội này, chƣa đƣợc xóa án tích mà còn vi phạm, thì bị phạt tiền từ 300. Từ những quan niệm trên, có thể thấy điểm đặc trƣng để có thể nhận diện hành vi buôn lậu: Đây chính là hành vi kinh doanh, buôn bán hàng hóa, tiền tệ, kim khí quý, đá quý một cách trái pháp luật. Tuy nhiên việc kinh doanh, buôn bán trái phép đó phải có một yếu tố hết sức quan trọng đó là phải qua biên giới hoặc từ khu phi thuế quan vào nội địa hoặc ngƣợc lại trái pháp luật. Từ phân tích nhƣ trên, đồng thời xuất phát từ thực tiễn tình hình khách quan của hoạt động buôn lậu, cũng nhƣ yêu cầu đấu tranh chống tội phạm buôn lậu ở Việt Nam, có thể đƣa ra khái niệm về tội buôn lậu nhƣ sau: Tội buôn lậu là hành vi buôn bán trái phép qua biên giới hoặc từ khu phi thuế quan vào nội địa hoặc ngược lại hàng hóa, tiền Việt Nam, ngoại tệ, kim khí quý, đá quý hoặc các vật phẩm thuộc di tích lịch sử văn hóa được quy định trong Bộ luật hình sự, do người có năng lực trách nhiệm hình sự thực hiện một cách cố ý và phải chịu trách nhiệm hình sự về hành vi đó.

Dấu hiệu pháp lý của tội buôn lậu: - Khách thể của tội phạm: Khách thể bị xâm phạm của tội buôn lậu là trật tự quản lý kinh tế, cụ thể là các quy định pháp luật của Nhà nƣớc về chính sách xuất, nhập khẩu hàng hóa qua biên giới hoặc từ khu phi thuế quan vào nội địa hoặc ngƣợc lại; lợi ích chính đáng của các tổ chức, cá nhân sản xuất kinh doanh chính đáng, lợi ích của Nhà nƣớc. Đối tƣợng của tội này rất đa dạng, nhiều chủng loại bao gồm các loại hàng 7 hóa, tiền Việt Nam, ngoại tệ, kim khí quý, đá quý; các vật phẩm thuộc di tích lịch sử, văn hóa. Đối tƣợng có thể thay đổi tùy theo chính sách xuất, nhập khẩu của Nhà nƣớc trong từng giai đoạn phát triển kinh tế nhất định. - Mặt khách quan của tội phạm: Mặt khách quan của tội buôn lậu đƣợc thể hiện ở hành vi buôn bán trái phép qua biên giới hoặc từ khu phi thuế quan vào nội địa hoặc ngƣợc lại các đối tƣợng nêu trên.

Buôn bán trái phép… là hành vi vận chuyển trái phép hàng hóa qua biên giới hoặc từ khu phi thuế quan vào nội địa hoặc ngƣợc lại để trao đổi trái với các quy định của Nhà nƣớc về xuất khẩu, nhập khẩu hàng hóa nhƣ: Vận chuyển hàng hóa qua cửa khẩu mà không khai báo hoặc khai báo hàng hóa một cách gian dối, hoặc giấu diếm hàng hóa, tiền tệ, hoặc sử dụng các loại giấy tờ giả mạo để vận chuyển hàng hóa qua biên giới hoặc từ khu phi thuế quan vào nội địa hoặc ngƣợc lại để bán. Hành vi buôn lậu hàng hóa, tiền Việt Nam, ngoại tệ, kim khí quý, đá quý chỉ cấu thành tội phạm khi đối tƣợng buôn lậu có giá trị từ một trăm triệu đồng trở lên hoặc dƣới một trăm triệu đồng nhƣng trƣớc đó ngƣời vi phạm đã bị xử phạt hành chính về hành vi quy định tại Điều này hoặc một trong các Điều 189, 190, 191, 192, 193, 194, 195, 196 và 200 của Bộ luật này hoặc đã bị kết án về một trong các tội này, chƣa đƣợc xóa án tích mà còn vi phạm; hoặc vật phạm pháp là di vật, cổ vật. Trƣờng hợp nếu hàng hóa là các loại chất ma túy; vũ khí quân dụng và phƣơng tiện kỹ thuật; vũ khí thô sơ và công cụ hỗ trợ; chất phóng xạ; chất cháy; chất độc thì sẽ bị xử lý theo những tội danh tƣơng ứng quy định trong BLHS. Tội phạm đƣợc hoàn thành kể từ khi thực hiện hành vi vận chuyển các loại hàng hóa, tiền Việt Nam, ngoại tệ.

qua biên giới hoặc từ khu phi thuế quan vào nội địa hoặc ngƣợc lại. Trƣờng hợp khi hàng hóa từ bên ngoài đã qua biên giới vào nội địa mà bị phát hiện thì vẫn cấu thành tội buôn lậu. Trƣờng hợp hàng hóa, tiền tệ, vật phẩm. đƣa từ trong nƣớc ra nƣớc ngoài thì hành vi vận chuyển hàng hóa đến khu vực kiểm soát Hải quan ở các cửa khẩu, sân bay, bến cảng quốc tế, khu vực biên giới.

là tội buôn lậu đƣợc coi là hoàn thành. Vì nếu vƣợt qua biên giới rồi thì cơ quan chức năng của Việt Nam không còn thẩm quyền bắt giữ. Hậu quả không phải là dấu hiệu bắt buộc của cấu thành tội phạm này. Tuy nhiên, 8 nếu hậu quả do hành vi buôn lậu gây ra là nghiêm trọng, rất nghiêm trọng hoặc đặc biệt nghiêm trọng thì ngƣời phạm tội sẽ bị truy cứu trách nhiệm hình sự theo khung hình phạt có mức cao hơn.

Thiệt hại trực tiếp do hành vi buôn lậu gây ra là Nhà nƣớc không kiểm soát đƣợc hàng hóa xuất, nhập khẩu, gây thất thu thuế nhập khẩu và xuất khẩu hàng hóa, tiền tệ, kim khí quý, đá quý; làm ảnh hƣởng đến sự phát triển lành mạnh của nền kinh tế, gây rối loạn thị trƣờng. Bên cạnh đó còn làm mất lòng tin của ngƣời dân đối với Nhà nƣớc, đối với lƣợng lực có chức năng phòng, chống buôn lậu. - Chủ thể của tội phạm buôn lậu: Chủ thể của tội phạm buôn lậu là ngƣời từ đủ 16 tuổi (khoản 1, 2) hoặc từ đủ 14 tuổi trở lên (khoản 3, 4) có đủ năng lực trách nhiệm hình sự theo quy định của luật hình sự Việt Nam. - Mặt chủ quan của tội phạm: Tội phạm buôn lậu là hành vi có lỗi cố ý trực tiếp, ngƣời thực hiện tội phạm nhận thức rõ hành vi buôn bán trái phép qua biên giới của mình là hành vi nguy hiểm cho xã hội, thấy trƣớc đƣợc hậu quả của hành vi và mong muốn cho hậu quả đó xảy ra.

Không có hành vi buôn lậu nào đƣợc thực hiện do cố ý gián tiếp. Mục đích của ngƣời phạm tội là thu lợi bất chính, ngƣời phạm tội tìm cách buôn bán trốn thuế xuất, nhập khẩu nhằm kiếm lời. Đây chính là dấu hiệu đặc trƣng cho tội buôn lậu, là căn cứ để phân biệt tội buôn lậu và tội vận chuyển trái phép hàng hóa qua biên giới. Phòng ngừa tội phạm là vấn đề quan trọng, được sự quan tâm nghiên cứu cả về mặt lý luận và thực tiễn trong xã hội Việt Nam.

Chủ tịch Hồ Chí Minh tại trang 323 Tập 5 - Hồ Chí Minh Toàn tập đã nêu quan điểm rất quan trọng về phòng ngừa tội phạm: "Lầm lỗi có việc to, việc nhỏ; nếu nhất loạt không xử phạt thì sẽ mất cả kỷ luật, thì sẽ mở đường cho bọn cố ý phá hoại; vì vậy hoàn toàn không dùng xử phạt là không đúng. Mà chút gì cũng dùng đến xử phạt cũng không đúng". Quan điểm này đã được ghi nhận thành các nguyên tắc của Hiến pháp, BLHS và trong khoa học điều tra, phòng ngừa tội phạm của Nhà nước ta. Võ Khánh Vinh thì “Phòng ngừa tình hình tội phạm là hệ thống nhiều mức độ các biện pháp mang tính chất Nhà nƣớc, xã hội và Nhà nƣớc - xã hội 9 nhằm khắc phục nguyên nhân và điều kiện của tội phạm hoặc làm vô hiệu hóa (làm yếu, hạn chế) chúng và bằng cách đó làm giảm và dần dần loại bỏ tình hình tội phạm” [31, tr.