Chương 1 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 1. Tình hình nghiên cứu trong nước và nước ngoài liên quan đến đề tài 1. Những công trình nghiên cứu về lý luận kiểm soát thủ tục hành chính 1. Nhóm công trình nghiên cứu lý luận về CCHC, cải cách TTHC Vấn đề CCHC, cải cách TTHC là vấn đề có liên quan trực tiếp đến hoạt động kiểm soát TTHC được đề tài luận án trực tiếp nghiên cứu vì hoạt động kiểm soát TTHC không thể tách rời với hoạt động CCHC, cải cách TTHC.
Tiêu biểu các công trình nghiên cứu về CCHC, cải cách TTHC có thể nói đến các công trình nghiên cứu sau: + Tác giả Đoàn Trọng Tuyển với công trình nghiên cứu “Giáo trình Hành chính học đại cương” công bố năm 1997 [128]. Tác giả Lê Văn Hòe và Nguyễn Thị Thủy với công trình nghiên cứu “Giáo trình Luật hành chính Việt Nam” của Viện Đại học mở Hà Nội công bố năm 2013 [tr 274-83]. Công trình nghiên cứu của tác giả Phạm Hồng Thái và Đinh Văn Mậu “Giáo trình Luật Hành chính Việt Nam” nhà xuất bản Giao thông vận tải, Hà Nội công bố năm 2009 [65]… Điểm chung nhất của những công trình nêu trên tập trung nghiên cứu về những vấn đề lý luận cơ bản về nền hành chính, cấu trúc của nền hành chính và những vấn đề liên quan, như kiểm tra, giám sát hành chính, thông tin trong hoạt động quản lý hành chính, vấn đề CCHC, khái niệm, ý nghĩa của TTHC, phân loại TTHC, các nguyên tắc xây dựng và thực hiện TTHC và vấn đề cải cách một bước TTHC ở Việt Nam hiện nay. Đặt biệt làm rõ nghĩa chung nhất về TTHC, các tác giả tập trung phân tích các tiêu chí phân loại TTHC, các nguyên tắc xây dựng và thực hiện TTHC, vai trò của TTHC và vấn đề cải cách TTHC, đưa ra quan niệm tổng quát về TTHC và khẳng định “TTHC là trình tự về thời gian, không gian và là cách thức giải quyết công việc của CQHC Nhà nước trong mối quan hệ với cơ quan, tổ chức, cá nhân công dân, là một loại hình quy phạm hành chính” [Tr208-128] + Tác giả Nguyễn Văn Thâm với công trình nghiên cứu “Thủ tục hành chính; Lý luận và thực tiễn” [170], nhà xuất bản Chính trị Quốc gia, Hà Nội (2002) đề cập khá công phu về TTHC đi từ khái niệm, phân loại, ý nghĩa, đặc điểm đến thực tiễn việc cải cách thủ tục hành chính ở Việt Nam và có đi phân tích cải cách TTHC ở một 9 số lĩnh vực, cung cấp nhiều tài liệu, luận cứ rất tốt để làm cơ sở nghiên cứu.
+ Công trình nghiên cứu của tác giả Trần Thị Diệu Oanh “Về minh bạch hóa hoạt động chính quyền địa phương” [139] nhà xuất bản Chính trị quốc gia, Hà Nội (2002) đã nghiên cứu và đưa ra những hệ thống lý luận và những luận cứ khoa học về vấn đề công khai, minh bạch hóa, ý nghĩa và tầm quan trọng của hoạt động này có ý nghĩa quan trọng trong quá trình nghiên cứu hoàn thiện luận án. Công trình nghiên cứu của tác giả Nguyễn Hữu Trị, Nguyễn Hữu Đức về Cải cách hành chính địa phương – Lý luận và thực tiễn 1998 [73] và Kỷ yếu Hội thảo khoa học của Văn phòng Chính phủ về Dự thảo Luật TTHC, tổ chức tại thành phố Hạ Long, tháng 7/2007; Kỷ yếu Hội thảo khoa học của Văn phòng Chính phủ góp ý Dự thảo Luật TTHC, tổ chức tại Hội An, tháng 3/2008; Kỷ yếu Hội thảo khoa học đã tập hợp những công trình nghiên cứu là bài viết chuyên sâu của nhiều chuyên gia, nhà khoa học về vấn đề lý luận TTHC, làm rõ khái niệm, đặc điểm và ý nghĩa, tầm quan trọng của TTHC trong đồi sống xã hội và việc ban hành TTHC… Tóm lại: Những công trình nghiên cứu nêu trên mặt dù nghiên cứu về những vấn đề cơ bản về lý luận liên quan đến CCHC và TTHC. Kết quả các công trình nghiên cứu có ý nghĩa quan trọng gợi mở nhiều nội dung cho việc nghiên cứu và vận dụng của luận án được tác giả chọn lọc trong quá trình nghiên cứu. Những công trình nghiên cứu này mang tính đơn lẻ trên từng lĩnh vực hoạt động cụ thể, chọn cách tiếp cận ở nhiều góc độ khác nhau, chưa đề cập đến mối liên quan đến hoạt động kiểm soát TTHC nên không có sự trùng lập với luận án được tác giả nghiên cứu.
Nhóm công trình nghiên cứu về lý luận kiểm soát TTHC Những công trình nghiên cứu liên quan trực tiếp về lý luận Kiểm soát TTHC tuy không nhiều. Trong đó, có thể kể đến những công trình nghiên cứu mang tính tiêu biểu sau: + Công trình nghiên cứu của tác giả Đỗ Văn Côi với Đề tài nghiên cứu cấp Bộ “Nghiên cứu thực trạng và đề xuất các giải pháp nâng cao chất lượng cải cách, kiểm soát TTHC tại Bộ Công thương” công bố năm 2012 [46], đã tập trung nghiên cứu một cách có hệ thống về lý luận. Trong đó, tập trung phân tích làm rõ những vấn đề mang tính lý luận như: khái niệm, nội dung và đặc điểm kiểm soát TTHC, đơn giản 10 hóa TTHC, quy trình lấy ý kiến đối với dự thảo văn bản QPPL có quy định TTHC, thực thi TTHC và vấn đề kiện toàn tổ chức bộ máy và cán bộ công chức làm công tác kiểm soát TTHC…. kết quả nghiên cứu của đề tài đã khái quát cơ bản những vấn đề lý luận, có giá trị lý luận, thực tiễn, gợi mở nhiều nội dung quan trọng để tác giả tiếp cận nghiên cứu trong quá trình xây dựng, hoàn thiện luận án.
+ Sổ tay hướng dẫn nghiệp vụ kiểm soát thủ tục hành chính, do Bộ Tư pháp xuất bản năm 2008 [52]. Mặt dù có tên gọi là hướng dẫn nghiệp vụ, nhưng trong đó đã trình bày những vấn đề lý luận về kiểm soát TTHC liên quan đến những vấn đề cơ bản sau: Sự tham gia ý kiến đối với quy định TTHC, cách tính chi phí xây dựng và thực hiện TTHC, công bố, công khai TTHC, rà soát, đánh giá quy định TTHC, tiếp nhận, xử lý phản ánh, kiến nghị, kiểm tra việc thực hiện TTHC, các nguyên tắc ban hành và duy trì các TTHC thực sự cần thiết, hợp lý, hợp pháp và có chi phí tuân thủ thấp nhất, huy động toàn xã hội tham gia vào quy trình kiểm soát TTHC….Qua đó khẳng định rõ ý nghĩa, tầm quan trọng của hoạt động này được luận án tham khảo để nghiên cứu về nội dung kiểm soát TTHC. Đây là tài liệu được tác giả nghiên cứu, tham khảo trong quá trình thực hiện luận án về kiểm soát TTHC. + Giáo trình Cải cách hành chính, kiểm soát TTHC của Trường Chính trị tỉnh Cà Mau xuất bản năm 2017 [186].
Đây là công trình nghiên cứu đã tập trung làm rõ những vấn đề cơ bản về kiểm soát TTHC. Trong đó, nghiên cứu sâu về những nội dung cơ bản liên quan đến hoạt động kiểm soát TTHC gồm: Những vấn đề cơ bản về hoạt động kiểm soát thủ tục hành chính; khái niệm, nguyên tắc, nội dung, chủ thể, cơ cấu tổ chức, quy trình ban hành văn bản QPPL có quy định TTHC, đơn giản hóa TTHC; Công bố, công khai TTHC; Thực thi TTHC và rà soát, đánh giá TTHC; Tiếp nhận, xử lý phản ánh, kiến nghị của cá nhân, tổ chức về TTHC. Nội dung nghiên cứu này có liên quan trực tiếp đến nội dung của đề tài luận án đang nghiên cứu sẽ được tiếp thu và chọn lọc trong quá trình xây dựng hoàn thiện luận án. + Trang thông tin điện tử Cải cách hành chính – Bộ Tư pháp có các bài “Kiểm soát TTHC góp phần xây dựng nền hành chính chuyên nghiệp, hiệu quả và hiện đại”; bài “ Công tác kiểm soát TTHC đã góp phần đáng kể trong công cuộc cải cách hành chính tại tỉnh Thái Bình và bài “Công tác kiểm soát TTHC đã góp phần đáng kể trong công cuộc cải cách hành chính tại tỉnh Hà Giang”… Nội dung các bài 11 viết tập trung phân tích, đánh giá những yếu tố đặc trưng cơ bản, ý nghĩa, tầm quan trọng về hoạt động kiểm soát TTHC tác động trực tiếp đến quá trình lãnh đạo, chỉ đạo, điều hành của chính quyền địa phương hai tỉnh Thái Bình và Hà Giang.
+ Bài viết của tác giả Nguyễn Văn Linh, “Kiểm soát Thủ tục Hành chính trong thực hiện nhiệm vụ Cải cách Hành Chính” [110] đăng trên tập chí Tổ chức Nhà nước số ra ngày 21/5/2013; luận giải về hoạt động kiểm soát TTHC trở thành một trong những nhiệm vụ trọng tâm của tiến trình CCHC và là mục tiêu mà Đảng và Nhà nước quyết tâm đẩy mạnh thực hiện trong cải cách TTHC nói riêng và cải cách nền hành chính Nhà nước nói chung. Kiểm soát thủ tục hành chính là một quy trình được thực hiện ngay từ khi đề nghị xây dựng văn bản QPPL và phải tiến hành thường xuyên, liên tục trong quá trình tổ chức thực hiện TTHC nhằm bảo đảm tính khả thi của quy định TTHC, đáp ứng yêu cầu công khai, minh bạch trong quá trình tổ chức thực hiện TTHC; cũng như giám sát việc thực hiện của đội ngũ cán bộ, công chức nhằm đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp của người dân và tổ chức. + Kỷ yếu Hội thảo khoa học do Học viện Chính trị - Hành chính quốc gia Hồ Chí Minh phối hợp với Cơ quan Hợp tác quốc tế Nhật Bản thực hiện 2007, “Nâng cao năng lực của cán bộ Chính phủ trong cải cách hành chính” [89] đã huy động nhiều nhà khoa học tham gia với các bài viết có giá trịnh tham khảo cao tập trung vào nội dung đánh giá thực trạng và đưa ra những quan điểm khoa học rất cơ bản để khẳng định nguồn lực cán bộ, công chức tác động trực tiếp đến thành công, thất bại trong mọi hoạt động của Chính phủ, trong đó đi sâu làm rõ những vấn đề liên quan trực tiếp đến hoạt động CCHC nói chung. + Kỷ yếu Hội thảo khoa học do Học viện Chính trị - Hành chính quốc gia (Viện Nhà nước và Pháp luật) -USAID - VNCI (200B), với chủ đề “Quản lý thể chế và năng lực cạnh tranh trong nền kinh tế suy thoái” [90] có nhiều bài viết tham luận của các nhà khoa học được tiếp cận bằng nhiều gốc độ khác nhau về quản lý thể chế, trong đó đề cập sâu về hoạt động ban hành thể chế, quy trình kiểm soát việc ban hành thế chế, nội dung thể chế … Nhũng nội dung này gợi mở nhiều vấn đề có giá trị tham khảo trong quá trình nghiên cứu luận án.