Định Tội Danh Đối Với Tội Vi Phạm Quy Định Trong Hoạt Động Của Các Tổ Chức Tín Dụng Nước Ngoài

Luận văn thạc sĩ VNU LS phân tích tội vi phạm quy định trong hoạt động của tổ chức tín dụng ngân hàng nước ngoài theo luật hình sự Việt Nam.

• Tác giả: Nguyễn Thành Chung
• Người hướng dẫn: Pgs.ts Trần Văn Độ
• Trường học: Đại học quốc gia Hà Nội
• Chuyên ngành: Luật Hình Sự Và Tố Tụng Hình Sự
• Đề tài: Định Tội Danh Đối Với Tội Vi Phạm Quy Định Trong Hoạt Động Của Các Tổ Chức Tín Dụng, Chi Nhánh Ngân Hàng Nước Ngoài Trong Luật Hình Sự Việt Nam
• Loại tài liệu: Luận văn thạc sĩ
• Năm xuất bản: 2018
• Địa điểm: Hà Nội

Mục lục chi tiết

• LỜI CAM ĐOAN
• MỞ ĐẦU
• 1. CHƯƠNG 1: LÝ LUẬN VỀ ĐỊNH TỘI DANH ĐỐI VỚI TỘI VI PHẠM QUY ĐỊNH TRONG HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG, CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI
• 1.1. Khái niệm, đặc điểm của định tội danh
• 1.2. Khái niệm định tội danh
• 1.3. Đặc điểm của định tội danh
• 1.4. Khái quát một số vấn đề chung về định tội danh đối với tội Vi phạm quy định trong hoạt động của các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
• 1.5. Khái quát lịch sử các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài và hoạt động ngân hàng tại Việt Nam
• 1.6. Quy định về tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài với hoạt động ngân hàng, hoạt động khác liên quan đến hoạt động ngân hàng theo pháp luật Việt Nam hiện hành
• 1.7. Khái quát lịch sử pháp luật hình sự Việt Nam về định tội danh đối với các tội phạm vi phạm quy định trong hoạt động của các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
• 1.8. Kết luận Chương 1
• 2. CHƯƠNG 2: CƠ SỞ PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VỀ ĐỊNH TỘI DANH ĐỐI VỚI TỘI VI PHẠM QUY ĐỊNH TRONG HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG, CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM
• 2.1. Dấu hiệu cấu thành tội phạm của tội Vi phạm quy định trong hoạt động của các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
• 2.2. Các dấu hiệu thuộc khách thể của tội phạm
• 2.3. Các dấu hiệu thuộc mặt khách quan của tội phạm
• 2.4. Các dấu hiệu thuộc chủ thể của tội phạm
• 2.5. Các dấu hiệu thuộc mặt chủ quan của tội phạm
• 2.6. Quy định của Luật sửa đổi, bổ sung một số Điều của Bộ luật hình sự 2015
• 2.7. Một số vấn đề đặt ra đối với Bộ luật hình sự 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) liên quan đến định tội danh đối với tội Vi phạm quy định về hoạt động ngân hàng, hoạt động khác liên quan đến hoạt động ngân hàng
• 2.8. Kết luận Chương 2
• 3. CHƯƠNG 3: THỰC TIỄN ĐỊNH TỘI DANH ĐỐI VỚI CÁC VI PHẠM TRONG HOẠT ĐỘNG NGÂN HÀNG VÀ HOẠT ĐỘNG KHÁC CÓ LIÊN QUAN, MỘT SỐ KHÓ KHĂN, VƯỚNG MẮC VÀ CÁC GIẢI PHÁP KHẮC PHỤC
• 3.1. Tình hình các tội xâm phạm hoạt động ngân hàng, hoạt động khác có liên quan trong những năm gần đây
• 3.2. Thực tiễn định tội danh đối với hành vi vi phạm quy định trong hoạt động của các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài
• 3.3. Những kết quả đạt được
• 3.4. Một số hạn chế
• 3.5. Nguyên nhân của những hạn chế trong việc định tội danh đối với tội phạm trong hoạt động ngân hàng, hoạt động khác có liên quan
• 3.6. Những vướng mắc, bất cập của Bộ luật hình sự 1999 và của quy định pháp luật về hoạt động ngân hàng, hoạt động khác liên quan đến hoạt động ngân hàng
• 3.7. Hạn chế về trình độ chuyên môn, nghiệp vụ của các cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng
• 3.8. Một số nguyên nhân khác
• 3.9. Các kiến nghị, giải pháp nâng cao chất lượng định tội danh đối với tội Vi phạm quy định về hoạt động ngân hàng, hoạt động khác liên quan đến hoạt động ngân hàng
• 3.9.1. Giải pháp hoàn thiện pháp luật
• 3.9.2. Giải pháp kiện toàn và nâng cao chất lượng đội ngũ cán bộ của các cơ quan tiến hành tố tụng
• 3.9.3. Các giải pháp khác
• 3.10. Kết luận Chương 3
• DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO
• DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT
• DANH MỤC CÁC BẢNG, BIỂU ĐỒ

Tóm tắt

I. Tổng Quan Về Định Tội Danh Trong Luật Hình Sự Việt Nam

Định tội danh là một khái niệm quan trọng trong luật hình sự, đặc biệt là trong bối cảnh các tổ chức tín dụng nước ngoài hoạt động tại Việt Nam. Việc xác định đúng đắn định tội danh không chỉ giúp bảo vệ quyền lợi hợp pháp của các bên liên quan mà còn đảm bảo tính công bằng trong việc xử lý các hành vi vi phạm pháp luật. Định tội danh giúp xác định hành vi nào là tội phạm và khung hình phạt tương ứng, từ đó tạo ra cơ sở pháp lý vững chắc cho các cơ quan chức năng trong việc xử lý các vụ án hình sự.

1.1. Khái Niệm Định Tội Danh Trong Luật Hình Sự

Định tội danh được hiểu là việc xác định hành vi nguy hiểm cho xã hội có cấu thành tội phạm hay không. Theo các nhà khoa học, định tội danh không chỉ đơn thuần là việc ghi nhận hành vi mà còn là quá trình phân tích, đánh giá các yếu tố cấu thành tội phạm theo quy định của pháp luật hình sự.

1.2. Đặc Điểm Của Định Tội Danh Đối Với Tổ Chức Tín Dụng Nước Ngoài

Định tội danh đối với tổ chức tín dụng nước ngoài có những đặc điểm riêng biệt, bao gồm sự phức tạp trong các quy định pháp lý và sự đa dạng trong các hành vi vi phạm. Điều này đòi hỏi các cơ quan chức năng phải có sự hiểu biết sâu sắc về luật ngân hàng và các quy định liên quan.

II. Vấn Đề Và Thách Thức Trong Định Tội Danh Đối Với Tổ Chức Tín Dụng Nước Ngoài

Trong quá trình định tội danh, nhiều vấn đề và thách thức đã được đặt ra, đặc biệt là trong bối cảnh các tổ chức tín dụng nước ngoài hoạt động tại Việt Nam. Những thách thức này không chỉ đến từ sự phức tạp của các quy định pháp luật mà còn từ thực tiễn áp dụng pháp luật. Việc thiếu hụt thông tin và sự phối hợp giữa các cơ quan chức năng cũng là một trong những nguyên nhân dẫn đến khó khăn trong việc định tội danh.

2.1. Những Khó Khăn Trong Việc Xác Định Hành Vi Vi Phạm

Việc xác định hành vi vi phạm trong hoạt động của các tổ chức tín dụng nước ngoài thường gặp khó khăn do sự khác biệt trong quy định pháp luật giữa các quốc gia. Điều này có thể dẫn đến việc khó khăn trong việc áp dụng các quy định của Bộ luật hình sự Việt Nam.

2.2. Thiếu Hụt Thông Tin Và Sự Phối Hợp Giữa Các Cơ Quan

Sự thiếu hụt thông tin và sự phối hợp giữa các cơ quan điều tra, truy tố và xét xử có thể dẫn đến việc định tội danh không chính xác. Điều này không chỉ ảnh hưởng đến quyền lợi của các tổ chức tín dụng mà còn làm giảm hiệu quả của công tác phòng chống tội phạm.

III. Phương Pháp Định Tội Danh Đối Với Tổ Chức Tín Dụng Nước Ngoài

Để nâng cao hiệu quả trong việc định tội danh đối với các tổ chức tín dụng nước ngoài, cần áp dụng các phương pháp khoa học và thực tiễn. Việc nghiên cứu, phân tích các quy định pháp luật hiện hành và thực tiễn áp dụng là rất cần thiết. Các phương pháp này không chỉ giúp xác định đúng đắn hành vi vi phạm mà còn tạo ra cơ sở pháp lý vững chắc cho việc xử lý các vụ án hình sự.

3.1. Phân Tích Các Quy Định Pháp Luật Hiện Hành

Phân tích các quy định pháp luật hiện hành liên quan đến hoạt động của các tổ chức tín dụng nước ngoài giúp xác định rõ ràng các hành vi vi phạm. Điều này cũng giúp các cơ quan chức năng có cơ sở để áp dụng pháp luật một cách chính xác.

3.2. Nghiên Cứu Thực Tiễn Áp Dụng Pháp Luật

Nghiên cứu thực tiễn áp dụng pháp luật trong các vụ án hình sự liên quan đến tổ chức tín dụng nước ngoài giúp rút ra bài học kinh nghiệm và đề xuất các giải pháp cải thiện. Việc này cũng giúp nâng cao chất lượng định tội danh và đảm bảo tính công bằng trong xử lý các vụ án.

IV. Ứng Dụng Thực Tiễn Và Kết Quả Nghiên Cứu Về Định Tội Danh

Việc ứng dụng các kết quả nghiên cứu vào thực tiễn định tội danh là rất quan trọng. Các cơ quan chức năng cần phải áp dụng các phương pháp và quy định pháp luật một cách đồng bộ để đảm bảo tính chính xác và công bằng trong xử lý các vụ án hình sự. Kết quả nghiên cứu cũng cần được cập nhật thường xuyên để phù hợp với thực tiễn.

4.1. Kết Quả Nghiên Cứu Về Định Tội Danh

Kết quả nghiên cứu về định tội danh giúp xác định rõ ràng các hành vi vi phạm và khung hình phạt tương ứng. Điều này không chỉ giúp bảo vệ quyền lợi hợp pháp của các tổ chức tín dụng mà còn đảm bảo tính công bằng trong việc xử lý các vụ án hình sự.

4.2. Ứng Dụng Kết Quả Nghiên Cứu Vào Thực Tiễn

Ứng dụng kết quả nghiên cứu vào thực tiễn giúp nâng cao hiệu quả trong việc định tội danh. Các cơ quan chức năng cần phải thường xuyên cập nhật và áp dụng các quy định pháp luật mới để đảm bảo tính chính xác và công bằng trong xử lý các vụ án.

V. Kết Luận Và Tương Lai Của Định Tội Danh Đối Với Tổ Chức Tín Dụng Nước Ngoài

Kết luận về định tội danh đối với tổ chức tín dụng nước ngoài cho thấy sự cần thiết phải cải thiện và hoàn thiện các quy định pháp luật hiện hành. Tương lai của định tội danh sẽ phụ thuộc vào khả năng áp dụng các quy định pháp luật một cách hiệu quả và đồng bộ. Việc nâng cao chất lượng định tội danh sẽ góp phần bảo vệ hoạt động ngân hàng và phát triển kinh tế đất nước.

5.1. Tương Lai Của Định Tội Danh Trong Luật Hình Sự

Tương lai của định tội danh trong luật hình sự Việt Nam sẽ phụ thuộc vào sự phát triển của hệ thống pháp luật và khả năng áp dụng các quy định pháp luật một cách hiệu quả. Cần có sự cải cách và hoàn thiện các quy định pháp luật để đáp ứng yêu cầu thực tiễn.

5.2. Đề Xuất Giải Pháp Nâng Cao Chất Lượng Định Tội Danh

Đề xuất các giải pháp nâng cao chất lượng định tội danh bao gồm việc cải thiện quy trình điều tra, truy tố và xét xử. Cần có sự phối hợp chặt chẽ giữa các cơ quan chức năng để đảm bảo tính chính xác và công bằng trong xử lý các vụ án hình sự.

Trích đoạn nội dung tài liệu

Chương 1: Lý luận về định tội danh đối với tội Vi phạm quy định trong hoạt động của các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài. Chương 2: Cơ sở pháp luật hình sự về định tội danh đối với tội Vi phạm quy định trong hoạt động của các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài theo pháp luật Việt Nam. Chương 3: Thực tiễn định tội danh đối với các vi phạm trong hoạt động ngân hàng, hoạt động khác có liên quan, một số khó khăn, vướng mắc và các giải pháp khắc phục. 6 LUAN VAN CHAT LUONG download : add [e-mail] Chƣơng 1 LÝ LUẬN VỀ ĐỊNH TỘI DANH ĐỐI VỚI TỘI VI PHẠM QUY ĐỊNH TRONG HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG, CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƢỚC NGOÀI 1.

Khái niệm, đặc điểm của định tội danh Định tội danh là một giai đoạn có ý nghĩa vô cùng quan trọng trong việc giải quyết vụ án một cách công minh, có căn cứ và đúng pháp luật. Việc nghiên cứu về định tội danh luôn là một trong những trọng tâm nghiên cứu cơ bản và là nhiệm vụ quan trọng của Khoa học luật hình sự [1, tr. Khái niệm định tội danh Trong Khoa học luật hình sự, dưới những góc độ khác nhau, các nhà khoa học đã đưa ra những khái niệm định tội danh khác nhau. Tuy vậy, dù dưới góc độ nào thì cần cũng phải khẳng định: Nhiệm vụ của định tội danh là xác định hành vi nguy hiểm cho xã hội được thực hiện có cấu thành tội phạm theo quy định của BLHS hay không? Nếu hành vi cấu thành tội phạm thì đó là tội gì, thuộc khung hình phạt nào và được điều, khoản nào của BLHS quy định? Mục đích của định tội danh là nhằm xác định đầy đủ sự thật về các tình tiết khách quan của vụ án; đưa ra sự đánh giá chính xác tội phạm về mặt pháp lý và thực tiễn, làm tiền đề cho việc xử lý trách nhiệm hình sự (quyết định khởi tố, truy tố hoặc ra phán quyết trong xét xử) và cá thể hóa hình phạt một cách công minh, có căn cứ và đúng pháp luật.

Viện sỹ Viện Hàn lâm Khoa học Liên Xô cũ (Liên bang Nga hiện nay) Kuđriavtxev V. coi “định tội danh là việc xác định và ghi nhận về mặt pháp lý sự phù hợp chính xác giữa các dấu hiệu của hành vi được thực hiện với các dấu hiệu của cấu thành tội phạm do quy phạm pháp luật hình sự quy định” [1, tr. Đồng nhất với quan điểm nêu trên, Giáo sư, tiến sĩ Võ Khánh Vinh cũng đưa ra khái niệm tương tự: “Định tội danh là việc xác định và ghi nhận về mặt pháp lý sự phù hợp giữa các dấu hiệu của hành vi phạm tội cụ thể đã được thực hiện với các dấu hiệu của cấu thành tội phạm được pháp luật hình sự quy định” [42, tr. Đây là khái 7 LUAN VAN CHAT LUONG download : add [e-mail] niệm tương đối rõ ràng, đồng thời làm rõ được nhiệm vụ của định tội danh.

Tuy vậy, khái niệm trên còn chưa làm sáng tỏ những đặc điểm cụ thể của khái niệm này như: Chủ thể của việc định tội danh, cách thức (dạng) tồn tại của phạm trù này. thì cho rằng: Định tội danh là một giai đoạn của hoạt động bảo vệ pháp luật do các cơ quan điều tra, truy tố và xét xử thực hiện trên cơ sở các quy phạm pháp luật tố tụng hình sự và, dựa vào các tình tiết thể hiện sự nguy hiểm cho xã hội của hành vi cụ thể để xác định dấu hiệu của cấu thành tội phạm tương ứng với hành vi đó [1, tr. Khái niệm này đồng nhất hoạt động định tội danh với một bộ phận của hoạt động điều tra, truy tố, xét xử của các cơ quan tiến hành tố tụng. Giáo sư, Tiến sĩ khoa học Lê Văn Cảm định nghĩa: Định tội danh là một quá trình nhận thức lý luận có tính Logic, đồng thời là một trong những dạng của hoạt động thực tiễn áp dụng pháp luật hình sự và, được tiến hành bằng cách – trên cơ sở các chứng cứ, các tài liệu thu thập được và các tình tiết thực tế của vụ án hình sự để đối chiếu, so sánh và kiểm tra nhằm xác định sự phù hợp giữa các dấu hiệu của hành vi nguy hiểm cho xã hội được thực hiện với các dấu hiệu của cấu thành tội phạm cụ thể tương ứng do luật hình sự quy định [1, tr.

Chia sẻ với khái niệm nêu trên, Phó giáo sư, Tiến sĩ Trần Văn Độ đưa ra khái niệm định tội (danh): Định tội là một hoạt động nhận thức, hoạt động áp dụng pháp luật được thể hiện trên cơ sở xác định đầy đủ, chính xác, khách quan các tình tiết cụ thể của hành vi phạm tội được thực hiện, nhận thức đúng nội dung quy phạm pháp luật hình sự quy định cấu thành tội phạm tương ứng và xác định sự phù hợp giữa các dấu hiệu của một cấu thành tội phạm nhất định với các tình tiết cụ thể của hành vi phạm tội bằng các phương pháp và thông qua các giai đoạn nhất định [27]. Tác giả đồng ý với quan điểm nêu trên của hai nhà khoa học bởi đây là 8 LUAN VAN CHAT LUONG download : add [e-mail] những khái niệm cụ thể và toàn diện về thuật ngữ định tội danh, thể hiện được những đặc điểm cơ bản, riêng có của phạm trù này. Khái niệm nêu trên không chỉ làm rõ nhiệm vụ của định tội danh mà còn chỉ rõ dạng tồn tại của phạm trù này là một “quá trình (hoạt động) nhận thức” và là “một hoạt động áp dụng pháp luật”, qua đó đã khái quát những đặc trưng cơ bản của Định tội danh. Đặc điểm của định tội danh Từ khái niệm Định tội danh đã nêu trên, có thể phân tích những đặc điểm cơ bản của khái niệm này như sau: Thứ nhất, định tội danh là một quá trình nhận thức lý luận được thể hiện dưới hai khía cạnh: 1) Xác định xem các dấu hiệu của hành vi nguy hiểm cho xã hội được thực hiện có phù hợp (tương đồng) với các dấu hiệu của cấu thành tội phạm cụ thể do Điều tương ứng trong Phần các tội phạm của Bộ luật hình sự hay không? 2) Trên cơ sở đó, đưa ra sự đánh giá nhất định về mặt pháp lý hình sự đối với một hành vi nguy hiểm cho xã hội cụ thể đã xảy ra trong thực tế khách quan [1, tr.21]; Thứ hai, vì đây là một hoạt động áp dụng pháp luật nên chủ thể của hoạt động này là các cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng có thẩm quyền trong tố tụng hình sự.

Kết quả của hoạt động này là các văn bản áp dụng pháp luật (Lệnh, quyết định, cáo trạng, bản án…); Thứ ba, cơ sở pháp lý duy nhất để định tội danh là cấu thành tội phạm được quy định trong Bộ luật hình sự. Bộ luật hình sự quy định về các cấu thành tội phạm đối với từng tội danh cụ thể để từ đó, những chủ thể tiến hành tố tụng “xác định và ghi nhận về mặt pháp lý sự phù hợp giữa các dấu hiệu của hành vi phạm tội cụ thể đã được thực hiện với các dấu hiệu của cấu thành tội phạm”; Thứ tư, định tội danh với tính chất là một dạng của hoạt động thực tiễn áp dụng pháp luật hình sự được tiến hành về cơ bản theo bốn bước cụ thể là: Xem xét và thiết lập đúng các tình tiết thực tế của vụ án trong sự phù hợp với hiện thực khách quan; Nhận thức một cách thống nhất và chính xác nội dung các quy phạm pháp luật hình sự đang có hiệu lực thi hành; 9 LUAN VAN CHAT LUONG download : add [e-mail] Lựa chọn đúng điều luật tương ứng trong Bộ luật hình sự quy định trách nhiệm hình sự đối với tội phạm cụ thể để so sánh, đối chiếu và kiểm tra các dấu hiệu của cấu thành tội phạm đó với các tình tiết cụ thể của hành vi nguy hiểm cho xã hội đã được thực hiện; Cuối cùng là sau khi đã so sánh, đối chiếu và kiểm tra đầy đủ, chính xác thì ra một văn bản áp dụng pháp luật mà trong đó đưa ra kết luận có căn cứ và đảm bảo sức thuyết phục về sự phù hợp của hành vi thực tế đã thực hiện với cấu thành tội phạm cụ thể tương ứng được quy định trong BLHS [1, tr. Khái quát một số vấn đề chung về định tội danh đối với tội Vi phạm quy định trong hoạt động của các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nƣớc ngoài 1. Khái quát lịch sử các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài và hoạt động ngân hàng tại Việt Nam Ngân hàng được xem là TCTD đầu tiên và cơ bản nhất.

Hoạt động ngân hàng theo nghĩa hiện đại của nó đã phát triển từ thế kỷ XIV tại các thành phố giàu có của Ý thời Phục hưng, trong nhiều cách là một sự tiếp nối của những ý tưởng và khái niệm của tín dụng và cho vay bắt nguồn từ thế giới cổ đại. Tuy nhiên, do những đặc điểm về tự nhiên – xã hội mà tại Việt Nam, hoạt động ngân hàng theo ý nghĩa hiện đại được hình thành và phát triển tương đối muộn. Sự hình thành và phát triển hoạt động ngân hàng và các TCTD trải qua ba giai đoạn lớn như sau: Thời kỳ pháp thuộc Trong suốt thời kỳ tồn tại của các triều đại phong kiến Việt Nam cho đến nửa đầu thế kỷ 19, ở Việt Nam chưa có hoạt động ngân hàng. Đến giữa thế kỷ 18, khi Pháp bắt đầu xâm lược nước ta, được sự tán thành của Quốc hội Pháp, ngày 21-01- 1875, Tổng thống Pháp ra sắc lệnh về việc “thiết lập Đông Dương ngân hàng và cho cơ quan này được hưởng độc quyền phát hành tiền tại các xứ Đông Dương, các thuộc địa Pháp miền Thái Bình Dương và các tỉnh Ấn Độ thuộc Pháp” [2, tr.198] và sau đó cho phát hành tờ tiền Đông Dương.

Từ đây, nền kinh tế Đông Dương phụ thuộc hoàn toàn vào Ngân hàng Đông Dương. Đây là một ngân hàng cổ phần, tất cả số cổ phiếu trên đều được tư nhân thu mua. Cho nên, có thể gọi Ngân hàng Đông 10 LUAN VAN CHAT LUONG download : add [e-mail] Dương là một ngân hàng trung ương tư hữu của xứ thuộc địa (vì là ngân hàng có đặc quyền phát hành tiền tệ cho xứ thuộc địa) [29].