NAM THU 17 m ISSN: 0866-739X 87,33 90,16 87,71 88,63 ey ee Eee THE STATE SECURITIES COMMISSION - THE MINISTRY OF FINANCE THÁNG 10/2014 PHÙNG, CHỦÑG RỨA TIÊN TR0NG LĨNH UƯC HỨNG KH?ắN Công nghệ ngân hàng tiện lợi MỖI NGÀY BẠN CHỈ CÓ ĐÚNG 24 GIỜ Vì vậy, mỗi thời khắc trong một ngày làm việc của bạn phải thật sự hiệu quả. Techcombank thấu hiểu điều này và đầu tư cho Công Nghệ Ngân Hàng Tiện Lợi để giúp bạn hoàn tất mọi giao dịch trực tuyến với thời gian cực nhanh và an toàn tuyệt đối. CHỈ 1 LẦN ĐĂNG KÝ, ĐƯỢC MỌI GIAO DỊCH TẠI NGÂN HÀNG ĐỀU CHỈ GẦN 1 PHÚT* ĐỂ HOÀN TẤT ƯU ĐÃI 5 DỊCH VỤ TRỌN GÓI CÓ THỂ GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN. MỘT GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN TÀI KHOẢN AIM Ị ohne Thời gian trung bình L để hoàn tất THẺ VISA DEBIT Lj (~) một giao dịch trực tuyến.
F@ST I-BANK — RE B F@ST MOBIPAY INTERNET MOBILE ATM 5 TRONG 1 F@ST ACCESS BANKING BANKING Miễn phí 24/7 Hoặc gọi ) 1800.vn pao TONG BIER TAP Pay TRACH NGHIEM QUY HAO pad T6Rc BIEN TAP NGUYEN THE NGOC (04) 3553 7539 NGUYEN THU HIEN 3 CHUYEN DE: (04) 3553 7529 ` lội BẾNt BIÊN TẬP. - 3 - à Ta DIEN DAN CHƯNG KHOAN TRẤN XUÂN HÀ -. 5 ~ VŨ BẰNG TOAN CANH — SU KIEN NGUYEN VU DOAN HUNG THI KIM LIEN NGHIEN CUU — HOC THUAT NGUYEN THI LIEN HOA HỘI NHẬP THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH KHU VỰC eee Oi Fấ BÙI THỊ THANH HƯƠNG DIỄN ĐÀN KINH TẾ NGUYEN THE THO z. DAO LE MINH DIỄN ĐÀN TÀI CHÍNH — TIEN TE — NGAN HANG TRAN ĐÌNH THIEN KINH TẾ THẾ GIỚI PHÍ MẠNH HỎNG.
- NGUYÊN ĐÌNH cưng THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN THẾ GIỚI VÕ TRÍ THÀNH ˆ TIẾNG ANH CHỨNG KHOÁN PHAN QUỐC DŨNG PHONG, CHONG RỬA TIỀN TRONG LĨNH VỰC CHUNG KHOÁN \Š$\ TOA SOAN 234 Lương Thế Vĩnh, Quận Nam Từ Liêm, Hà Nội Tel: (04) 3553 7532 / 3553 7530 Fax: (04) 3543 0665 “Để nhận dang tội phạm rửa tiền trong lĩnh vực E-mail: tapchi@ssc.vn = chứng khoán, CtyCK và CtyOLO cần làm tốt công teckvn@gmail.com tác nhận biết thông tin khách hàng và nhận biết — các giao dịch đáng ngờ.“ TÀI HIBÄN `” (NÂNG CAO NHẬN THỨC PHÁP LUẬT VỀ CÔNG TÁC PHÒNG, Tạp chí Chứng khoán oe CHONG RUA TIEN TRONG LINH VUC CHUNG KHOAN a“ Kho o b bạc 6 ` — P/V Ông Trần Hoa Nam - Phó Vụ trưởng Thanh tra UBCKNN - Trang 6) Nhà nước Thành phố Hà Nội Ông Trần Hoa Nam BIẤY PRÉP KRẤT BẢN - SỰ KIỆN TOÀN CẢNH \23% Số 204/GP-BVHTT Ngày 7-5-2001 Bộ Văn hóa - Thông tin “Theo các chuyên gia phân tích, TTCK đã tạo một mặt bằng vững chắc tại vùng 600 điểm với tình TIIẾT KẾ MỸ TRUẬT hình vĩ mô tiếp tục ổn định và có xu hướng tốt lên. PHẠM DUY TÂN Bên cạnh đó, mặt bằng lãi suất có thể giảm thêm trong thời gian tới sẽ là động lực hỗ trợ thị trường Pay TRACE QUANG Che tăng trưởng trở lại." PHAM HUNG CUGNG (Thị trường chứng khoán Việt Nam tháng 9/2014: (04) 3543 0465 ĐIỀU CHỈNH ĐỂ TÍCH LŨY, ĐÓN ĐẦU CƠHỘI QUÝ IV - Trang 23) 0947 46 26 46 PRAT BANE TAI: Tòa soạn Tạp chí Chứng khoán và Công ty Phát hành Báo chí TW HỘP THƯ TÒA SOẠN Tòa soạn Tạp chí Chứng khoán: Ðä ¡(hận được thư. ảnh của những tác gia sau: Vũ Hương Trả POAT GAME PHIA NAM: Nguyễn Huy Ngoc. Duong Ngan Ha, Vi Dinh Nam, Neuyén Huong Lan.
Neuvéen Thanh Huyen (Ha Noi); Bui Chỉ nhánh TT Tiếp thị Dịch vụ Phát hành 8 Quảng cáo TTXVN Nguyên Hà (Tp. Hỏ Chỉ Minh]; Lê Phương Dung (Đà Nẵng]. Ban Biên tập Tạp chỉ Chứng khoán đã nghiên cứu 120 Nguyễn Thị Minh Khai, Quận 3, đẻ sử dụng đăng tải trên các số Tạp chỉ thích hợp. Xin chản thành cảm ơn và mong tiếp hịc nhận được sự Tp.
Hỗ Chí Minh cong tac! Tel: (08) 3930 6665 / 3930 5922 ` Fax: (08) 3930 3332 Bai vo xin gui vé: Phong Phong vien - Bién tập Tạp chí Chứng khoản Địa chỉ: Sở 234 Lương Thể Vinh, Quận Nam Từ Liêm. Hà Nội In tal: CONG TY CP IN CONG SOAR YA DT: (04) 3553 7530 E-mail: tapchi@ss« v.vn: tecekvit#gmailL com — n1 ou Pmt LUC. | SỐ 192 - THANG 10/2014 CHỦ ĐỀ: NÂNG CAO NHẬN THỨC PHÁP LUẬT VỀ CÔNG TÁC PHÒNG, $0 Lin! MỘT SỐ NÉT CƠ BẢN VỀ THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNH Ei Phong Phan tích CHỐNG RỬA TIỀN TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN - TIỀN TỆ VIỆT NAM THÁNG 9/2014 & Dự báo thị trưởng (P/VÔng Trần Hoa Nam - Phó Vụ trưởng Thanh tra UBCKNN) - Trung tâm NCKH & ĐTCK DAY MANH HOP TAC QUOC TE VE PHONG CHONG TOI PHAM RUA TIEN THONG QUA GIAO DICH XUYEN BIEN GIO! (P/VÔng Vũ Chí Dũng - Vụ trưởng Vụ Hợp tác quốc tế UBCKNN) Kinh tế thế giới tháng 9/2014: Lê Minh NGĂN NGỪA TÁC ĐÔNG CỦA RỬA TIỀN ẽ Quốc Tuất MONG MANH CON ĐƯỜNG PHỤC HỒI -TTXVN Kinh nghiệm tại một số tổ chức tài chính trên thế giới :‘ : Ngàn hàng RUA TIEN - NHUNG NGUY COTIEM ran Thi Xuan Ant ẨN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN ac viên NÊN BẠN TTCK thể giới tháng 9/2014: Hoàng Hà TÂM LÝ THẬN TRỌNG TRƯỚC DIỄN BIẾN ĐỊA CHÍNH TRỊ -TTXVN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN PHÁI SINH Bùi Nguyên Hoàn Kỳ 7: Được và mất của một quyền lựa chọn TÌM HIỂU CÁC THUẬT NGỮ VÀ ĐỊNH NGHĨA Nguyễn Thu Hiển VỀ GIÁM SÁT THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN -TCCK TTCK Viét Nam thang 9/2014: Châu Giang - Mai Hạ ĐIỀU CHỈNH ĐỂ TÍCH LŨY, ĐÓN ĐẦU CƠ HỘI QUÝ tV -TCCK BÁN KHỐNG - CƠ CHẾ QUẢN LÝ RỦI RO Tạ Thanh Bình VÀ GỢI Ý CHÍNH SÁCH CHO VIỆT NAM -_UBKN — e6 Kỳ II: Những gợi ý về chính sách cho TTCK Việt Nam A7. Hội nghị Bộ trưởng Tài chính ASEM lần thứ 11: Vụ Hợp tác quốc tế LIÊN MINH CHIẾN LƯỢC MỚI - Bộ Tài chính VÌ TĂNG TRƯỞNG BỀN VỮNG VÀ LỢI NHUẬN Cố phần hóa DNNN giai đoạn 2014 - 2015: Mai Thư NHANH VE LUONG.
DUNG “CHAM” VE CHAT! ~TCCK Kinh tế Việt Nam quý III/2014: Nguyễn Thanh Ue Uo ĐÀ PHỤC HỒI KINH TẾ CÓ DẤU HIỆU CHUYỂN BIẾN NHANH -TTXVN NRAMG PA0 MIHAN THứC AT WE CONG TAC ULM Um mal MG LINH Te tt] TOK Wet Nam thang 9/201 DE CHINH DE TICH LOY DON DAU CO HOI OUY IV PHONG, 0 CHONG RUAUA TIEN TIE TRONG LiNH i VUC CHUNG ũ KHOANA L_=©<-S~ ay NANG CAO NHAN THUC PHAP LUAT a a z ` Ƒ‹ 2 ^ TRONG LINH VUC CHUNG KHOAN Khi nền kinh tế Việt Nam mở cửa, hệ thống tòi chính Việt Nam có nhiều kha năng phỏi đối mặt với những hònh vi rửa tiền ngày còng tỉnh vi va mœng tồm quốc tế. Năm 2012, Quốc hội đã bơn hành Luột số 07/2012/ H13 về phòng, chống rửa tiền (PCRT) nhằm phòng ngừa, phat hiện, ngăn chặn vò xử lý các tổ chức, cú nhôn có hành vi rửa liền. Từ đó đến noy, nhiều Nghị định, Thông tư đö ra đời nhằm xôy dựng, hoàn thiện và củng cố khung phớp lý và cơ chế thực thi các quy định về PCRT. Có thể kể đến Nghị định 116/2013/NĐ-CP (Nghị định 116) của Chính phủ ngày 4/10/2013 quy định chỉ tiết thi hành một số điều của Luột PCRT; Thông tư 35/2013/ TT-NHNN của Ngôn hòng Nhè nước (NHNN) ngày 31/12/2013 hướng dẫn _—“ thực hiện một số quy định về PCRT.
Đặc biệt trong linh vực chứng khoón, Bộ Tài chính đã ban hành Thông tư số 148/2010/TT-BTC (Thông tư 148) ngày 24/9/2010 hướng dẫn thực hiện các biện phép PCRT đối với lĩnh vực bảo hiểm, chứng khoén và trò chơi có thưởng. Thông tư này đóng vơi trò quan Ông Trằn Hoa Nam trong trong viéc tao ra hành lang phớp lý hướng dễn các công ty chứng khoán (CtyCK), công ty quản lý quỹ (Cty@L@) thực hiện công tóc PCRT. Để hiểu rõ hơn vẻ vốn đề tang cường thực thi phép luội về PCRT trong lĩnh vực chứng khoón, Tạp chí Chứng khoán phỏng vốn ông Tran Hoa Nam, Phó Vụ trưởng Thanh tra Uy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xooy quanh vốn đề về nghĩa vụ của CtyCK, CtyeLQ trong công tác PCRI. Một trong những nghĩa vụ quan trọng cua CtyCK, Tuy nhiên, điểm đáng chú ý trong các quy định mới wy _¢ CtyQLd trong cong tac PCRT là nhận biết khách hàng.
của Luật PCRT là bên cạnh việc nhận biết khách hàng 44 Xin ong cho biét cac tổ chức tài chính này cần áp dụng thì đối tượng báo cáo còn phải tiến hành nhận biết = tác biện pháp như thế nào để nhận dạng tội phạm rửa thông tin của chủ sở hữu hưởng lợi. Chủ sở hữu hưởng tiền trong lĩnh vực chứng khoán? lợi được hiểu là cá nhân có quyển sở hữu trên thực tế Để nhận dạng tội phạm rửa tiền trong lĩnh vực chứng đối với một tài khoản, có quyên chỉ phối khi khách hàng khoán, CtyCK và CtyQLQ cần làm tốt công tác nhận biết thực hiện giao dịch cho cá nhân này hoặc cá nhân có thông tin khách hàng và nhận biết các giao dịch đáng quyển chỉ phối một pháp nhân hoặc một thỏa thuận ủy ngờ. Hiện nay, Luật và Nghị định mới về PCRT đã quy thác đầu tư. định khá chỉ tiết về nghĩa vụ của các tổ chức báo cáo Bên cạnh đó, trong suốt thời gian thiết lập quan hệ trong đó có CtyCK và CtyQLQ trong việc nhận biết thông với khách hàng, Luật PCRT cũng quy định CtyCK và tin khách hàng và nhận biết các giao dịch đáng ngờ CtyQLQ phải thường xuyên cập nhật thông tin nhận trong lĩnh vực chứng khoán.
biết khách hàng; bảo đảm các giao dịch mà khách hàng Bên cạnh các văn bản quy phạm pháp luật trong đang tiến hành thông qua đối tượng báo cáo phù hợp lĩnh vực PCGRT nói chung, các văn bản quy phạm pháp với những thông tin đã biết về khách hàng, về hoạt động luật trong lĩnh vực chứng khoán nói riêng cũng đã kinh doanh, về rủi ro và về nguồn gốc tài sản của khách quy định rất chặt chẽ, chỉ tiết về việc các thông tin hàng. ma CtyCK, CtyQLQ phải nhận biết thông tin của khách Ngoài ra, dựa trên thông tin mà khách hàng cung hàng khi khách hàng lần đầu mở tài khoản như: Thông cấp, CtyCK và CtyQLQ còn có nghĩa vụ xây dựng quy tư 210/2012/TT-BTC ngày 30/11/2012 hướng dẫn về định về phân loại khách hàng trên cơ sở rủi ro theo thành lập và hoạt động của CtyCK; Thông tư 212/2012/ loại khách hàng, loại sản phẩm, dịch vụ khách hàng TT-BTC ngày 05/12/2012 hướng dẫn thành lập, tổ chức sử dụng, nơi cư trú hoặc nơi đặt trụ sở chính của khách và hoạt động CtyQLQ; Thông tư 183/2011/TT-BTC ngày hàng. 16/12/2011 hướng dẫn về việc thành lập và quản lý quỹ Do vậy, việc nhận biết tốt thông tin khách hàng và mở.
