Chương 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ THI HÀNH ÁN HÌNH SỰ 1. Thi hành án hình sự - hoạt động mang tính hành chính - tư pháp 1. Khái niệm thi hành án hình sự THAHS là việc đưa ra thi hành, đảm bảo tính nghiêm minh và thực thi của một bản án hình sự đã có hiệu lực pháp luật. Thi hành án là kết quả cuối cùng của quá trình giải quyết vụ án hình sự, thi hành phần quyết định đã được tuyên trong bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật.
Nếu một bản án có hiệu lực pháp luật không thi hành thì toàn bộ hoạt động của tất cả các quá trình trước đây trở thành vô giá trị. Chính vì vậy, việc đảm bảo hiệu lực pháp luật của bản án, quyết định của Tòa án là một yêu cầu rất quan trọng, bởi nó đảm bảo tính thực thi của pháp luật, đảm bảo việc giáo dục cảm hóa tư tưởng, giáo dục nhân cách cũng như góp phần ngăn ngừa chung và tạo điều kiện tái hòa nhập cộng đồng cho bị án sau khi chấp hành xong hình phạt. Kết quả thực tế cuối cùng mà Nhà nước mong muốn đạt được khi quyết định trách nhiệm hình sự đối với tội phạm và áp dụng hình phạt đối với người phạm tội là mục đích của THAHS. Nó thể hiện trước hết ở chỗ THAHS tác động trực tiếp đến người phạm tội, không chỉ trừng trị mà còn nhằm giáo dục, ngăn ngừa họ phạm tội mới.
Hiện nay, vấn đề khái niệm THAHS chưa có sự thống nhất, có rất nhiều quan điểm về vấn đề khái niệm THAHS. Trong đó, quan điểm cho rằng: THAHS là hoạt động tư pháp, là một giai đoạn của quá trình tố tụng. Quan điểm khác cho rằng: THAHS là hoạt động hành chính hoặc hành chính – tư pháp, mang tính chất “lưỡng tính” giữa hành chính và tư pháp, nối dài giữa tư pháp và hành chính.77] 8 Quan điểm coi THAHS là hoạt động tư pháp, với lập luận cho rằng: - THAHS là giai đoạn cuối cùng của quá trình tố tụng hình sự, là sự tiếp nối để hiện thực hóa các bản án, quyết định (hình sự) của tòa án. Tính thống nhất là đặc trưng cơ bản của thủ tục tố tụng tư pháp, đòi hỏi tất cả các giai đoạn tố tụng hình sự, trong đó có giai đoạn thi hành án, phải tuân thủ mục đích chung của tố tụng hình sự là xác định sự thật khách quan và bảo đảm thực hiện công lý.
- Khi bản án, quyết định của tòa án được thi hành đầy đủ thì công lý mới thực sự được thực hiện nên việc tòa án tuyên bản án, quyết định (hình sự) chưa phải là đã kết thúc hoạt động tư pháp. Vì vậy, THAHS phải là bộ phận không thể tách rời của hoạt động tư pháp, thể hiện hiệu lực của quyền tư pháp. - Thi hành các bản án, quyết định (hình sự) của tòa án, tức là thi hành một văn bản áp dụng pháp luật, một quyết định của cơ quan tư pháp, không phải là triển khai thực hiện các văn bản quy phạm pháp luật hay quyết định hành chính cá biệt. - Cơ quan THAHS không phải cơ quan tiến hành tố tụng nhưng là cơ quan có nhiệm vụ thực hiện một số hoạt động tư pháp, gắn với giai đoạn chấp hành các bản án, quyết định (hình sự) của Tòa án là cơ quan thực hiện quyền tư pháp.
Quan điểm coi THAHS là hoạt động hành chính hoặc hành chính - tư pháp, mang tính chất “lưỡng tính” giữa hành chính và tư pháp, nối dài giữa tư pháp và hành chính, với lập luận cho rằng: - THAHS chỉ là hoạt động thi hành các bản án, quyết định (hình sự) của Tòa án, không phải là hoạt động tư pháp vì không phải là hoạt động xét xử. - Hoạt động THAHS phản ánh mối liên hệ giữa quyền hành pháp và quyền tư pháp trong thi hành án; là một dạng hoạt động của quản lý hành 9 chính nhà nước vì các cơ quan THAHS trong hoạt động của mình tác động trực tiếp đến đối tượng phải thi hành án bằng các biện pháp cưỡng chế được pháp luật quy định. Thủ tục THAHS là quy trình của hoạt động chấp hành không phải hoàn toàn là thủ tục tố tụng hình sự. Các nguyên tắc THAHS không hoàn toàn giống các nguyên tắc của hoạt động tố tụng hình sự, bởi vừa có yếu tố thuyết phục, vừa có yếu tố cưỡng chế.
- Trong các giai đoạn của THAHS có thể có nhiều cơ quan hành chính nhà nước cùng tham gia, không phải chỉ có cơ quan Tòa án. Vì vậy không thể coi THAHS là hoạt động tố tụng. Qua nghiên cứu lý luận và khảo sát thực tiễn về THAHS, tác giả nghiêng về quan điểm coi THAHS là một hoạt động hành chính - tư pháp. Ngoài những lý do mà loại quan điểm coi THAHS là một hoạt động hành chính - tư pháp đã nêu ở trên, còn các lý do khác, đó là: - THAHS về bản chất và nội dụng khác với hoạt động tố tụng hình sự Hoạt động tố tụng hình sự là quá trình làm rõ sự thật khách quan của vụ án hình sự, xác định chân lý để áp dụng việc định đoạt hình phạt hay không áp dụng hình phạt trong các bản án hay quyết định của Tòa án.
Cũng cần phải bổ sung thêm rằng: "Ngành luật thi hành án hình sự" thực chất là pháp luật hành chính - tư pháp. Thực chất của hoạt động THAHS là việc tổ chức thi hành các hình phạt, biện pháp tư pháp được qui định 'trong các bản án, quyết định có hiệu lực pháp luật trên thực tế. Đó chính là dựa trên cơ sở chân lý đã được hoạt động tố tụng hình sự chứng minh để thực thi công lý. Như vậy, nguyên tắc trình tự, thủ tục THAHS khác với nguyên tắc trình tự, thủ tục tố tụng hình sự.
Hoạt động THAHS mặc dù có quan hệ chặt chẽ với pháp luật hình sự, pháp luật tố tụng hình sự nhưng thuộc phạm trù chấp hành do pháp luật hành chính điều chỉnh, cơ quan hành chính nhà nước thực hiện. 10 - Nội dung THAHS rất rộng, bao gồm: thủ tục, chế độ, tổ chức thi hành án, áp dụng các biện pháp hành chính, giáo dục, y tế, văn hóa - xã hội và thực hiện chế độ chính sách đối với người bị kết án. Các quan hệ xã hội cụ thể phát sinh trong quá trình thi hành và chấp hành hình phạt như: việc đưa bản án ra thi hành, chỉ định cơ quan tổ chức thi hành, tổ chức lực lượng, cơ sở vật chất đảm bảo cho việc thi hành án; Luật THAHS năm 2010 ngoài những quy định trên còn qui định về quyền và nghĩa vụ của người chấp hành án; nghĩa vụ của cơ quan nhà nước hữu quan. do pháp luật hành chính - tư pháp, hay nói cách khác, do pháp luật THAHS điều chỉnh.
Đặc điểm của thi hành án hình sự Thi hành án nói chung là hoạt động thi hành các nội dung phán quyết được nêu trong bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật của Tòa án (cơ quan xét xử, thực hiện quyền tư pháp). Hoạt động thi hành án, trong đó có THAHS có các chức năng cơ bản là: a) Chức năng bảo đảm, duy trì công lý; b) Chức năng cưỡng chế; c) Chức năng giáo dục. Ngoài các dấu hiệu chung, so với thi hành án dân sự và thi hành án hành chính, THAHS có những đặc điểm sau: - Đối tượng tác động của THAHS là hình phạt liên quan đến quyền nhân thân của con người gắn liền với mỗi cá nhân cụ thể và quyền về tài sản, phi tài sản của cá nhân, tổ chức. - So với thi hành án dân sự và thi hành án hành chính, tính cưỡng chế nhà nước của THAHS ở mức nghiêm khắc nhất, người chấp hành án phải tuyệt đối tuân thủ các yêu cầu của pháp luật, không có quyền thỏa thuận với cơ quan thi hành án 11 - Sự đa dạng của các hình phạt và biện pháp tư pháp tòa án đã tuyên như các hình phạt chính, hình phạt bổ sung; các biện pháp tư pháp.
Một số hình phạt có thời gian thi hành án dài như tù chung thân, tù có thời hạn. Có hình phạt được thi hành theo thủ tục riêng (tử hình). - Sự đa dạng về thời điểm thi hành án: a) Một số bản án, quyết định có hiệu lực pháp luật được tòa án ra quyết định thi hành; b) Một số bản án hoặc quyết định của tòa án được thi hành ngay tại phiên tòa; - Sự đa dạng về áp dụng các phương pháp thi hành án: a) Loại bỏ người phạm tội đặc biệt nguy hiểm ra khỏi xã hội (tử hình), b) Buộc người phạm tội cách ly xã hội (đưa vào trại giam), c) Áp dụng các biện pháp giáo dục, cải tạo đối với người phạm tội mà không cần cách ly họ ra khỏi xã hội; 1. Các nguyên tắc của thi hành án hình sự Các nguyên tắc của THAHS bao gồm: nguyên tắc pháp chế; nguyên tắc dân chủ; nguyên tắc nhân đạo; nguyên tắc bình đẳng trước pháp luật và trước cơ quan thi hành án; nguyên tắc kết hợp giáo dục, cải tạo với cưỡng chế; nguyên tắc tôn trọng, bảo đảm các quyền và tự do cơ bản của con người và của công dân; nguyên tắc phân hóa và cá thể hóa nghĩa vụ chấp hành bản án, quyết định của Tòa án; nguyên tắc bảo đảm sự phối hợp giữa các cơ quan thi hành án với các cơ quan nhà nước khác, các tổ chức xã hội và mọi công dân trong hoạt động thi hành án.
Nguyên tắc pháp chế Nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa là nguyên tắc cơ bản của Nhà nước xã hội chủ nghĩa (gọi tắt là XHCN), phản ánh bản chất Nhà nước XHCN. 12 Trong lĩnh vực THAHS, nguyên tắc này đòi hỏi các quy phạm pháp luật về THAHS phải được chấp hành nghiêm chỉnh. Các cơ quan quản lý THAHS, cơ quan THAHS, cơ quan được giao một số nhiệm vụ THAHS và người thực hiện nhiệm vụ quản lý hoặc trực tiếp THAHS tuyệt đối không được tùy tiện đưa ra quy định hoặc thực hiện bất kỳ hành vi nào nhằm hạn chế quyền và nghĩa vụ hợp pháp của người phải chấp hành án. Mọi tuỳ tiện trong quá trình tổ chức, THAHS đối với người chấp hành án đều coi là bất hợp pháp, là vi phạm nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa.
Nguyên tắc pháp chế là một trong những nguyên tắc cơ bản đối với tổ chức và hoạt động của bộ máy nhà nước ta hiện nay nói chung và trong tổ chức và hoạt động thi hành án nói riêng. Đảm bảo nguyên tắc pháp chế là yêu cầu hàng đầu trong tổ chức và hoạt động THAHS.