Chương 1. Tổng quan tình hình nghiên cứu và cơ sở lý luận về phát triển dịch vụ môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán. Quy trình nghiên cứu và phương pháp nghiên cứu luận văn. Thực trang dich vụ môi giới chứng khoán tai Công ty Cổ phan Chứng khoán KB Việt Nam.
Một số giải pháp phát triển dịch vụ môi giới chứng khoán tại Công ty Cổ phan Chứng khoán KB Việt Nam. TONG QUAN TINH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ CƠ SỞ LÝ LUẬN VE PHÁT TRIEN DỊCH VU MOI GIỚI CHUNG KHOAN CUA CONG TY CHUNG KHOAN 1. Tổng quan về tinh hình nghiên cứu về dịch vụ môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán 1. Tình hình nghiên cứu về cơ sở lý thuyết về dịch vụ môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán Xét về tình hình nghiên cứu nước ngoài, hiện có rất ít các nghiên cứu mang tính tổng quan liên quan đến cơ sở lý thuyết và thực tiễn về dịch vụ môi giới chứng khoán.
Tuy nhiên, đối với tình hình trong nước nước, các công trình nghiên cứu về cơ sở lý thuyết về dich vụ môi giới chứng khoán lại được chú trọng. Trước hết có thé kế đến Sách “Nghé môi giới chứng khoán” của TS. Trần Thị Thái Hà, được xuất bản bởi NXB Chính trị Quốc gia năm 2001. Thể hiện qua tên gọi, cuốn sách này giúp hiểu rõ về dich vụ môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán với cách tiếp cận đây là một “nghề”, thể hiện qua 04 chương nội dung, trong đó bao gồm khái niệm, chức năng và vai trò của nghiệp vụ môi giới chứng khoán.
Theo đó, tác giả nhận định các chức năng của nghề môi giới chứng khoán bao gồm: (¡) cung cấp thông tin và tư vấn cho khách hang; (ii) cung cấp các sản phẩm và dich vụ tài chính, giúp khách hàng thực hiện giao dịch theo yêu cầu và lợi ích của họ. Thêm vào đó, dé làm rõ về bản chất của nghề môi giới, tác giả cũng chỉ rõ nội dung về vai trò của nghề, đó là việc: (i) giảm chi phí giao dịch; (ii) phát triển sản phẩm và dich vụ trên thị trường; va (iii) cải thiện môi trường kinh doanh. Bên cạnh đó, tác giả cũng làm rõ về tô chức và hoạt động của công ty chứng khoán có chức năng môi giới, cùng với những kỹ năng tác nghiệp, pham chat cần thiết của người “bán chứng khoán”, qua đó đưa ra một số điều cần lưu ý để ngăn ngừa và xử lý tranh chấp trong quá trình làm việc với khách hàng của người môi giới chứng khoán. Có thê thấy, các nội dung liên quan đến nghiệp vụ môi giới chứng khoán mang tính kế thừa đối với cơ sở lý thuyết về dịch vụ môi giới chứng khoán của luận văn.
Ngoài ra, các nội dung liên quan đên khía cạnh quan trọng của người môi giới chứng khoán chăng hạn như: thái độ đối với khách hàng và công việc, năng lực truyền đạt hay sự phát triển kỹ năng cá nhân và nghiệp vụ.cũng cần được tham khảo dé phân tích rõ hơn về tác động của “yếu tố con người” hay giải pháp “đào tạo nhân sự” với mục đích của luận văn. Tiếp đến, có thé ké đến “Giáo trình Môi giới và tư van dau tư chứng khoản”, xuất bản bởi NXB Thống Kê năm 2009, do TS. Bùi Thị Thanh Hương là chủ biên. Cuốn sách giới thiệu về những vấn đề cơ bản về môi giới chứng khoán, bao gồm khái niệm, chức năng, vai trò, nguyên tắc, kỹ năng cơ bản của người môi giới chứng khoán.
Thêm vào đó, cuốn sách còn nghiên cứu về nội dung liên quan đến các nghiệp vụ và tác nghiệp cụ thể trong khi triển khai dịch vụ môi giới tại công ty chứng khoán. Với mục đích cung cấp kiến thức cho đối tượng là học viên và những người hành nghề chứng khoán trong tương lai, bên cạnh nội dung về môi giới chứng khoán, cuốn sách cũng làm rõ những vấn đề về nghiệp vụ đầu tư chứng khoán. Các kết quả nghiên cứu của công trình này cũng mang lại giá trị tham khảo cao cho cơ sở lý thuyết của luận văn. Không những thế, còn có “Giáo trinh Thị trường chứng khoán” của TS.
Hoàng Đình Minh, xuất bản năm 2019 bởi NXB Công Thương. Nhìn chung, cuốn sách đã hệ thông kiến thức cơ bản về thị trường chứng khoán theo tiêu chuẩn quốc tế thể hiện qua 08 chương, thêm vào đó là những nét đặc trưng riêng của thị trường chứng khoán Việt Nam. Nồi bật nhất, Chương 05 của cuốn sách đã nghiên cứu về khái niệm, vai trò của công ty chứng khoán và quỹ dau tư, cũng như cơ cấu tô chức của hai chủ thé nay, qua đó giúp hiểu rõ về cơ chế, bản chất của các chủ thé này. Đồng thời, chương sách cũng làm rõ các nội dung về các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, trong đó bao gồm các nội dung về nghiệp vụ môi giới chứng khoán.
Các nội dung này đồng thời cũng mang lại giá trị tham khảo và mang tính kế thừa cho cơ sở lý thuyết của luận văn. Ngoài ra, Giáo trình “Nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán” của Thái Bá Can và Đặng Lan Hương, xuất bản năm 2014 cũng đã nghiên cứu về nội dung liên quan đến dịch vụ môi giới chứng khoán - một trong những hoạt động thuộc nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán. Đầu tiên, các tác giả đã hệ thống hoá kiến thức tổng quan về kinh doanh chứng khoán, trong đó bao gồm phân tích tổng quan về công ty chứng khoán. Bên cạnh đó, nhóm tác giả cũng nghiên cứu về các nghiệp vụ cụ thể liên quan đến kinh doanh chứng khoán, bao gồm môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán và tư vấn chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán và các nghiệp vụ khác.
Theo đó, với các kiến thức được hệ thống bài bản, các nội dung trong giáo trình, đặc biệt là nội dung liên quan đến công ty chứng khoán và nghiệp vụ môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán có giá trị tham khảo cao với đề tai. Tình hình nghiên cứu về phát triển dịch vụ môi giới của công ty chứng khoán 1. Công trình nghiên cứu nước ngoài Đối với phạm vi nước ngoài, các công trình nghiên cứu về phát triển dịch vụ môi giới của công ty chứng khoán hiện còn rất ít. Một số tác phâm có thé kê đến như “A Research on the Securities Brokerage Business in China” của tác giả Yulin Du, xuất ban bởi Applied Mechanics and Materials Vols, NXB Trans Tech năm 2015.
Cụ thé, bài viết đã làm rõ các van dé tồn tại và nguyên nhân tương ứng của môi giới chứng khoán thông qua việc khảo sát các công ty môi giới chứng khoán ở Trung Quốc. Theo đó, bài viết đề xuất một số giải pháp phát triển môi giới chứng khoán, chăng hạn như việc thiết kế sản phẩm và dịch vụ mới, đào tạo đội ngũ môi giới và xây dung một số hệ thống động lực thúc day nhà đầu tư ở Trung Quốc. Bên cạnh đó, còn có tác phẩm “The Organizational Transformation of Securities Brokerage Firms under Electronic Commerce Environment”, của nhóm tac gia Ming-Hsien Yang, Ji-Tsung Ben Wu, Sung-Shun Weng & Ming-Chung Chen, được xuất bản trong Tap chí Hệ thống Thông tin Máy tinh năm 2007, số 47, kỳ 3. Theo đó, bài viết đã nghiên cứu giải pháp giúp phát triển hoạt động của CTCK ở Đài loan trong bối cảnh ngày càng có nhiều áp lực cạnh tranh đến từ các công ty môi giới online trong thị trường chứng khoán do sự phát triển của thương mại điện tử.
Theo đó, kết quả nghiên cứu đã chỉ ra việc hoạch định chiến lược công nghệ cho công ty là yếu tố quan trọng nhất dé các công ty truyền thống duy tri lợi thế cạnh tranh trên thị trường chứng khoán với các công ty môi giới online. Đồng thời, các công ty cũng cần cân nhắc thêm các chiến lược và giải pháp về gia tăng giá trị sản phâm, tái cơ câu tô chức và hoạch định chiên lược công ty bao gôm nhiêu yêu tô môi trường khác nhau dé đảm bảo phát triển trên thị trường chứng khoán trong bối cảnh thương mại điện tử đang dan phát triển. Bên cạnh các nghiên cứu về giải pháp phát triển dịch vụ môi giới chứng khoán của công ty dưới góc độ tổng thé, trong đó bao gồm nhiều giải pháp, còn có các công trình chú trọng nghiên cứu với phạm vi cụ thể hơn thê hiện qua các giải pháp giúp nâng cao một trong các tiêu chí phát triển dich vụ môi giới chứng khoán, ví du như nâng cao trải nghiệm khách hàng, marketing sản phẩm, v. Chăng hạn như tác phẩm “Effective customer service: A tool for client retention among stock broking firms in Nigeria” của nhóm tác gia Bassey, Nsikan Edet, Okon, Ubokudom Etim and Umorok, Umo Etesin, xuất ban trong Tap chi Quan tri kinh doanh Vol 5(20), nam 2011.
Nhom tac gia da lam r6 vé viéc nâng cao dich vu khách hang hiệu qua cua công ty môi giới chứng khoán thông qua mdi liên kết dich vụ khách hang với su hài lòng của khách hàng, cách thức giữ chân khách hàng và lợi nhuận của công ty. Cụ thé, chính bối cảnh đặc trưng bởi nhu cầu vượt qua khủng hoảng toàn cầu thé hiện qua giá cô phiếu giảm, kết hợp với bản chất các sản pham kém da dạng của dịch vụ do công ty cung cấp, chứng minh rằng dịch vụ khách hàng tốt sẽ là tâm điểm của nghiên cứu và đầu tư của công ty. Theo đó, các nhà quản lý cần chú ý đến hệ thống cung cấp dịch vụ khách hàng của công ty nhằm xác định những điểm thiếu sót và thực hiện các biện pháp khắc phục trước khi tình huống vượt kiểm soát. Về mặt giải pháp, nhóm tác giả kết luận rằng, dé công ty có thé nâng cao hiệu quả hoạt động của các dịch vụ công ty cung cấp, trong đó bao gồm dịch vụ môi giới chứng khoán, dịch vụ khách hàng hiệu quả là điều kiện bắt buộc phải thực hiện.
Cụ thể, các công ty chứng khoán trước hết phải đảm bảo mức độ vui vẻ của nhân viên môi giới. Điều này là bởi các nhân viên hạnh phúc sẽ đối xử tốt với khách hàng, và theo đó các khách hàng hài lòng sẽ không chỉ tiếp tục sử dụng dịch vụ của công ty, mà còn giới thiệu thêm khách hàng tiềm năng khác. Có thé thay, điều này sẽ phát triển mối quan hệ, thúc đây lòng trung thành khách hàng và giúp công ty đạt được các mục tiêu đã đề ra như việc tăng lợi nhuận. Thêm vào đó, còn có luận văn thạc si “How effective “relationship marketing ” contributes to gaining customer loyalty to securities brokage firms in the stock exchange of Thailand?” của tác giả Kanate Wangpaichitr (2010).