Phương Pháp Kiếm Sống Từ Giao Dịch: Khám Phá Tác Phẩm Của Alexander Elder

Giao dịch chứng khoán không chỉ là một nghề mà còn là một nghệ thuật. 297 trang · New York · 2014.

• Tác giả: Alexander Elder
• Trường học: New York
• Chuyên ngành: Tài Chính
• Đề tài: Kiếm Sống Từ Giao Dịch
• Loại tài liệu: sách
• Năm xuất bản: 2014
• Địa điểm: New York

Mục lục chi tiết

• LỜI NÓI ĐẦU
• GIỚI THIỆU
• 1. PHẦN MỘT: QUẢN LÝ CẢM XÚC TRONG GIAO DỊCH
• 2. PHẦN HAI: TÂM LÝ ĐÁM ĐÔNG CỦA THỊ TRƯỜNG
• 3. PHẦN BA: CÁC MÔ HÌNH BIỂU ĐỒ VÀ HÀNH VI ĐÁM ĐÔNG
• 4. PHẦN BỐN: PHÂN TÍCH KỸ THUẬT HIỆN ĐẠI BẰNG MÁY TÍNH
• 5. PHẦN NĂM: KHỐI LƯỢNG GIAO DỊCH VÀ KHOẢNG THỜI GIAN TRONG THỊ TRƯỜNG
• 6. PHẦN SÁU: CÔNG CỤ PHÂN TÍCH THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
• 7. PHẦN BẢY: HỆ THỐNG GIAO DỊCH
• 8. PHẦN TÁM: CÁC LOẠI PHƯƠNG TIỆN GIAO DỊCH
• 9. PHẦN CHÍN: QUẢN LÝ TIỀN BẠC
• 10. PHẦN MƯỜI: THỰC TẾ GIAO DỊCH – ĐIỂM DỪNG LỖ, MỤC TIÊU LỢI NHUẬN VÀ QUÉT
• 11. PHẦN MƯỜI MỘT: LƯU TRỮ BÁO CÁO TỐT
• STUDY GUIDE

Tóm tắt

I. Giới Thiệu Về Giao Dịch Kiếm Sống Từ Alexander Elder

Giao dịch chứng khoán không chỉ là một nghề mà còn là một nghệ thuật. Cuốn sách "Phương Pháp Mới Để Giao Dịch Kiếm Sống" của Alexander Elder đã mở ra một cánh cửa mới cho những ai muốn tìm hiểu về giao dịch chứng khoán. Tác phẩm này không chỉ cung cấp kiến thức về kỹ thuật mà còn nhấn mạnh tầm quan trọng của tâm lý giao dịch. Được biên dịch từ tác phẩm gốc, cuốn sách đã trở thành một trong những tài liệu tham khảo hàng đầu cho các trader trên toàn thế giới.

1.1. Tầm Quan Trọng Của Tâm Lý Trong Giao Dịch

Tâm lý là yếu tố quyết định thành công trong giao dịch. Alexander Elder nhấn mạnh rằng việc kiểm soát cảm xúc là rất quan trọng. Các trader cần nhận thức được cảm xúc của mình để tránh những quyết định sai lầm.

1.2. Nội Dung Chính Của Cuốn Sách

Cuốn sách bao gồm nhiều chủ đề từ phân tích kỹ thuật đến quản lý rủi ro. Mỗi phần đều được thiết kế để giúp trader hiểu rõ hơn về cách thức hoạt động của thị trường tài chính.

II. Những Thách Thức Trong Giao Dịch Chứng Khoán

Giao dịch chứng khoán không phải là một con đường trải đầy hoa. Nhiều trader gặp phải những thách thức lớn, từ việc thiếu kiến thức đến việc không kiểm soát được cảm xúc. Alexander Elder đã chỉ ra rằng nhiều người thua cuộc trong giao dịch không phải vì thiếu kỹ năng mà vì không hiểu rõ bản thân và thị trường.

2.1. Thiếu Kiến Thức Về Thị Trường Tài Chính

Nhiều trader mới vào nghề thường không có đủ kiến thức về thị trường tài chính. Điều này dẫn đến những quyết định sai lầm và thua lỗ.

2.2. Quản Lý Rủi Ro Kém

Quản lý rủi ro là một trong những yếu tố quan trọng nhất trong giao dịch. Alexander Elder nhấn mạnh rằng việc không có kế hoạch quản lý rủi ro có thể dẫn đến thua lỗ lớn.

III. Phương Pháp Giao Dịch Hiệu Quả Từ Alexander Elder

Cuốn sách của Alexander Elder cung cấp nhiều phương pháp giao dịch hiệu quả. Những phương pháp này không chỉ dựa trên phân tích kỹ thuật mà còn kết hợp với tâm lý học. Điều này giúp trader có cái nhìn toàn diện hơn về thị trường.

3.1. Hệ Thống Triple Screen

Hệ thống Triple Screen là một trong những phương pháp nổi bật trong cuốn sách. Nó giúp trader xác định xu hướng và điểm vào lệnh một cách hiệu quả.

3.2. Quản Lý Vốn Thông Minh

Quản lý vốn là một phần không thể thiếu trong giao dịch. Alexander Elder đã đưa ra nhiều chiến lược để giúp trader bảo vệ tài khoản của mình.

IV. Ứng Dụng Thực Tiễn Của Các Chiến Lược Giao Dịch

Các chiến lược giao dịch từ cuốn sách của Alexander Elder đã được áp dụng rộng rãi và mang lại kết quả tích cực cho nhiều trader. Việc áp dụng những kiến thức này vào thực tế là rất quan trọng để đạt được thành công.

4.1. Kết Quả Nghiên Cứu Từ Các Trader Thành Công

Nhiều trader đã áp dụng các phương pháp trong cuốn sách và đạt được thành công. Họ chia sẻ rằng việc hiểu rõ tâm lý và quản lý rủi ro là chìa khóa để thành công.

4.2. Các Công Cụ Hỗ Trợ Giao Dịch

Cuốn sách cũng giới thiệu nhiều công cụ hỗ trợ giao dịch, giúp trader dễ dàng phân tích và đưa ra quyết định chính xác hơn.

V. Kết Luận Về Giao Dịch Kiếm Sống

Giao dịch chứng khoán là một hành trình dài và đầy thử thách. Tuy nhiên, với những kiến thức và phương pháp từ Alexander Elder, trader có thể nâng cao khả năng thành công của mình. Việc học hỏi và thực hành liên tục là điều cần thiết để trở thành một trader giỏi.

5.1. Tương Lai Của Giao Dịch Chứng Khoán

Thị trường tài chính luôn thay đổi. Trader cần cập nhật kiến thức và kỹ năng để không bị lạc hậu.

5.2. Lời Khuyên Cuối Cùng Từ Alexander Elder

Cuối cùng, Alexander Elder khuyên rằng việc duy trì kỷ luật và kiểm soát cảm xúc là rất quan trọng để đạt được thành công trong giao dịch.

Nội dung chính

BƯỚC 1: PHÂN TÍCH TÀI LIỆU

1. Vấn đề và câu hỏi chính tài liệu giải quyết

• Bản chất của thua lỗ: Tại sao đa số nhà đầu tư thất bại trên thị trường tài chính dù có kiến thức chuyên môn cao hoặc hệ thống phân tích hiện đại?
• Rào cản chi phí ẩn: Làm thế nào để vượt qua cấu trúc thị trường "trò chơi tổng-âm" (minus-sum game) bị bào mòn bởi phí hoa hồng (commission), trượt giá (slippage) và chênh lệch bid-ask?
• Tâm lý tự phá hoại: Làm sao để nhận diện, kiểm soát các xung đột vô thức, tâm lý cờ bạc và ảo tưởng làm giàu nhanh để duy trì tính kỷ luật thép?
• Mô hình phối hợp toàn diện: Làm thế nào để tích hợp 3 trụ cột (Tâm lý học - Phân tích kỹ thuật - Quản trị rủi ro) thông qua công cụ lưu trữ báo cáo giao dịch (record keeping)?

2. Danh mục thuật ngữ chuyên ngành then chốt

1. Minus-sum game (Trò chơi tổng-âm)
2. Slippage (Độ trượt giá)
3. Commission (Phí hoa hồng môi giới)
4. Bid-Ask Spread (Chênh lệch giá mua - giá bán)
5. Drawdown (Mức sụt giảm tài khoản)
6. Margin Call (Lệnh gọi ký quỹ)
7. Business Risk (Rủi ro kinh doanh định mức)
8. Impulse System (Hệ thống giao dịch xung lượng)
9. Triple Screen Trading System (Hệ thống giao dịch Ba màn hình)
10. Limit Order (Lệnh giới hạn)
11. Market Order (Lệnh thị trường)
12. Stop-loss (Điểm cắt lỗ)
13. Profit Target (Mục tiêu chốt lời)
14. Iron Triangle of Risk Control (Tam giác sắt kiểm soát rủi ro)
15. Record Keeping / Trading Journal (Nhật ký/Lưu trữ báo cáo giao dịch)
16. Crowd Psychology (Tâm lý đám đông)
17. Oscillators & Trend-following Indicators (Chỉ báo dao động và chỉ báo xu hướng)
18. Rule of 2% (Nguyên tắc quản lý rủi ro 2%)

3. Đóng góp và điểm mới của tài liệu

• Tiếp cận giao dịch dưới góc nhìn phân tâm học: Ứng dụng liệu pháp điều trị nghiện của tổ chức Alcoholics Anonymous (AA) để sáng lập mô hình Losers Anonymous, giúp trader chấp nhận thực tế và triệt tiêu tâm lý tự hủy hoại.
• Tái định nghĩa cấu trúc chi phí thị trường: Làm sáng tỏ cơ chế thất thoát vốn vô hình do slippage và commission, biến thị trường thành trò chơi tổng-âm khắc nghiệt thay vì trò chơi tổng bằng không (zero-sum).
• Chuẩn hóa hệ thống 4 trụ cột thực chiến: Bổ sung trụ cột thứ tư mang tính gắn kết tối cao là "Lưu giữ báo cáo", đồng thời cập nhật hệ thống Impulse cùng Tam giác sắt kiểm soát rủi ro.

---

BƯỚC 2: NỘI DUNG CHI TIẾT

Tổng quan nghiên cứu

Trong bối cảnh thị trường tài chính toàn cầu biến động phức tạp, việc tìm kiếm một phương pháp đầu tư bền vững là thách thức lớn. Hầu hết các nhà giao dịch cá nhân tham gia thị trường chứng khoán, tiền tệ hay phái sinh đều nhanh chóng rời bỏ cuộc chơi trong thua lỗ. Thực tế cho thấy, phần lớn thất bại không xuất phát từ việc thiếu công cụ phân tích mà bắt nguồn từ sự thiếu hụt kỷ luật nội tâm và quản trị rủi ro.

Tài liệu "Kiếm Sống Từ Giao Dịch: Hướng Dẫn Từ Alexander Elder" (nguyên tác: The New Trading for a Living) giải quyết khoảng trống học thuật và thực tiễn mang tính sống còn này. Tác phẩm không chỉ cung cấp các công cụ phân tích kỹ thuật hiện đại mà còn giải mã tận gốc rễ hành vi tâm lý của người tham gia thị trường. Nhờ đó, tài liệu phá vỡ các ảo tưởng phổ biến về việc làm giàu nhanh, hệ thống tự động hóa hoàn hảo hay sự phụ thuộc vào các chuyên gia dự báo.

Cách tiếp cận của Tiến sĩ Alexander Elder kết hợp chặt chẽ giữa phân tâm học y khoa và kinh nghiệm giao dịch thực chiến suốt nhiều thập kỷ. Mô hình cốt lõi tập trung vào việc xây dựng hệ sinh thái giao dịch toàn diện dựa trên 4 yếu tố: Tâm lý cá nhân vững vàng, Chiến thuật phân tích thị trường sắc bén, Kế hoạch quản lý vốn nghiêm ngặt và Quy trình lưu giữ báo cáo chuẩn mực. Đây được xem là kim chỉ nam giúp nhà đầu tư chuyển hóa từ người chơi nghiệp dư sang một chuyên gia có lợi nhuận ổn định.

---

Nội dung chi tiết

1. Cơ sở lý thuyết: Tâm lý học hành vi và Bản chất thị trường tài chính

Thị trường tài chính là một môi trường không có cấu trúc cố định, không có điểm bắt đầu hay kết thúc do người khác thiết lập. Do đó, người tham gia được trao quyền tự do tuyệt đối nhưng lại thiếu đi lưới bảo vệ thường thấy trong đời sống xã hội. Khi bước vào thị trường, các xung đột nội tâm tiềm ẩn cùng hành trang tâm lý tiêu cực từ thời thơ ấu của mỗi cá nhân sẽ dễ dàng bị kích hoạt.

Nghiên cứu của Tiến sĩ Alexander Elder chỉ ra rằng sự thất bại của các nhà giao dịch chủ yếu xuất phát từ xu hướng tự phá hoại (self-destruction) và tâm lý cờ bạc vô thức. Nhiều cá nhân tham gia giao dịch không phải để tối ưu hóa lợi nhuận mà để tìm kiếm sự kích thích thần kinh, cảm giác quyền lực hoặc giải tỏa cảm xúc. Khi gặp chuỗi lệnh thắng ngắn hạn, họ rơi vào ảo tưởng bất khả chiến bại và sẵn sàng chấp nhận các rủi ro phi lý. Ngược lại, khi gặp thua lỗ, họ lại chối bỏ thực tế, giao dịch trả thù và đẩy tài khoản đến bờ vực sụp đổ (margin call).

Bên cạnh đó, thị trường tài chính thực chất vận hành như một trò chơi tổng-âm (minus-sum game). Các chi phí trung gian bao gồm phí hoa hồng môi giới (commission), độ trượt giá khi khớp lệnh (slippage) và chênh lệch giá mua - giá bán (bid-ask spread) liên tục bòn rút dòng tiền của người tham gia. Nếu một trader không kiểm soát được các chi phí giao dịch này và chỉ có năng lực ở mức "trung bình", họ chắc chắn sẽ bị đào thải.

Cuối cùng, tác giả vạch trần các huyền thoại sai lầm: huyền thoại về bí mật trí tuệ, huyền thoại về sự thiếu hụt vốn và huyền thoại về hệ thống giao dịch tự động hoàn toàn. Những quan niệm này tạo môi trường cho các nhóm "sư phụ thị trường" (gurus) trục lợi từ sự ngây thơ của đám đông. Bản chất giá cả trên màn hình chỉ đơn giản là sự đồng thuận nhất thời về mặt giá trị giữa phe mua, phe bán và đám đông chưa quyết định.

---

2. Phương pháp luận: Mô hình 4 trụ cột và Cơ chế phục hồi Losers Anonymous

Để khắc phục những sai lầm tâm lý cố hữu, Elder đề xuất áp dụng nguyên lý của tổ chức Alcoholics Anonymous (Người nghiện rượu vô danh) vào thị trường dưới tên gọi Losers Anonymous. Thay vì duy trì sự kiêu ngạo, nhà giao dịch phải bắt đầu mỗi ngày bằng việc thừa nhận bản thân là một "người thua cuộc tiềm năng", hoàn toàn bất lực trước thị trường. Việc chấp nhận sự thật này giúp loại bỏ hoàn toàn các suy nghĩ mơ mộng viển vông, tạo sự thanh thản tối đa khi ra quyết định.

Phương pháp luận của tài liệu xác lập sự phân biệt rạch ròi giữa hai khái niệm: Rủi ro kinh doanh (business risk) và Hành vi đánh bạc (gambling):

• Rủi ro kinh doanh: Khoản tổn thất được tính toán trước nằm trong giới hạn kiểm soát cho phép của tài khoản.
• Hành vi đánh bạc: Mọi khoản lỗ vượt quá giới hạn định mức ban đầu do chần chừ không cắt lỗ hoặc cố tình gồng lệnh.

Về mặt công cụ thực thi, phương pháp nhấn mạnh việc tối giản hóa phân tích. Trader chỉ xử lý 5 biến số cốt lõi: Giá mở cửa, Giá cao nhất, Giá thấp nhất, Giá đóng cửa và Khối lượng giao dịch (OHLCV). Việc lạm dụng quá nhiều chỉ báo kỹ thuật chỉ gây nhiễu loạn thông tin.

Tác giả tích hợp các hệ thống phân tích đa khung thời gian độc quyền như Hệ thống Ba màn hình (Triple Screen) và Hệ thống Xung lượng (Impulse System). Các công cụ này giúp nhà đầu tư kết hợp hài hòa giữa các chỉ báo đi theo xu hướng (trend-following) nhằm định hướng dài hạn và các chỉ báo dao động (oscillators) nhằm tối ưu điểm vào lệnh ngắn hạn. Đồng thời, việc ưu tiên sử dụng lệnh giới hạn (limit order) thay vì lệnh thị trường (market order) giúp hạn chế tối đa rủi ro từ độ trượt giá.

---

3. Ứng dụng thực tiễn: Thiết lập kỷ luật và Quản trị rủi ro đa tầng

Ứng dụng thực tiễn quan trọng nhất trong nghiên cứu của Alexander Elder là mô hình định lượng rủi ro nghiêm ngặt. Nổi bật nhất là Nguyên tắc 2%: Nhà giao dịch tuyệt đối không được phép mạo hiểm vượt quá 2% tổng số vốn khả dụng cho một vị thế giao dịch đơn lẻ, bao gồm cả chi phí commission và slippage. Nếu khoảng cách từ điểm vào lệnh đến điểm dừng lỗ (stop-loss) hợp lý vượt quá ngưỡng 2% vốn, giao dịch đó bắt buộc phải bị loại bỏ.

Để minh họa, giả sử một tài khoản có số vốn 30.000 USD thì mức rủi ro tối đa cho một giao dịch là 600 USD. Nếu mức biến động kỹ thuật yêu cầu dừng lỗ 3 USD/cổ phiếu, khối lượng mua tối đa chỉ là 200 cổ phiếu. Việc tuân thủ công thức này bảo vệ tài khoản khỏi các đợt sụt giảm vốn liên tiếp (drawdown), ngăn ngừa triệt để nguy cơ phá sản.

Bên cạnh đó, Lưu giữ báo cáo (Record Keeping) đóng vai trò là chiếc mỏ neo giữ vững toàn bộ hệ thống. Một quy trình lưu trữ chuẩn mực phải bao gồm:

• Bảng tính chi tiết: Ngày giờ, giá khớp lệnh, mức trượt giá, phí môi giới, điểm cắt lỗ và mục tiêu lợi nhuận.
• Nhật ký trực quan: Biểu đồ kỹ thuật chụp lại trạng thái "Trước" và "Sau" khi đóng vị thế.
• Đánh giá định kỳ: Phân tích lý do ra quyết định nhằm phát hiện các mẫu hình tâm lý sai lầm lặp lại.

Việc tự chấm điểm nhật ký định kỳ giúp nhà giao dịch trở thành người thầy của chính mình, nhanh chóng sửa đổi hành vi trước khi thị trường trừng phạt.

---

Ai nên đọc tài liệu này?

Tài liệu được thiết kế chuyên biệt cho nhiều nhóm độc giả trong hệ sinh thái tài chính, mang lại giá trị ứng dụng cao cho từng đối tượng:

• Nhà giao dịch cá nhân mới tham gia thị trường (F0/Beginners): Giúp xây dựng tư duy đúng đắn ngay từ đầu, giải tỏa các ảo tưởng làm giàu nhanh, trang bị kiến thức tự bảo vệ tài khoản khỏi bẫy chi phí ẩn và các hội chứng tâm lý bầy đàn.
• Nhà giao dịch bán chuyên nghiệp đang gặp khủng hoảng thua lỗ: Cung cấp giải pháp phục hồi tâm lý thông qua mô hình Losers Anonymous, tái cấu trúc hệ thống quản trị rủi ro và xác lập lại kỷ luật vào lệnh.
• Chuyên viên tư vấn đầu tư và môi giới chứng khoán (Brokers): Nâng cao năng lực thấu cảm hành vi khách hàng, hỗ trợ tư vấn thiết lập danh mục đầu tư an toàn dựa trên Tam giác sắt kiểm soát rủi ro.
• Nhà nghiên cứu kinh tế học hành vi và tài chính định lượng: Bổ sung góc nhìn thực chứng sâu sắc về mối tương quan giữa phân tâm học y khoa và biến động giá trên thị trường tài chính hiện đại.

Kiến thức nền tảng yêu cầu: Độc giả chỉ cần nắm bắt các khái niệm cơ bản về thị trường tài chính, biểu đồ nến và các lệnh đặt thông thường để có thể tiếp thu trọn vẹn nội dung tác phẩm.

---

Câu hỏi thường gặp

1. Tại sao Alexander Elder coi giao dịch là một trò chơi tổng-âm (minus-sum game)?

Giao dịch là trò chơi tổng-âm vì các tổ chức trung gian luôn thu phí hoa hồng (commission), độ trượt giá (slippage) và chênh lệch bid-ask spread trên mỗi lệnh. Tổng số tiền người thắng nhận được luôn nhỏ hơn tổng số tiền người thua mất đi. Do đó, người tham gia không chỉ đối đầu với các đối thủ khác mà còn liên tục bị bào mòn vốn bởi bộ máy vận hành thị trường.

2. Quy trình kiểm soát rủi ro theo Nguyên tắc 2% được thực hiện như thế nào?

Quy trình gồm 4 bước: Đầu tiên, xác định 2% tổng giá trị tài khoản hiện tại. Thứ hai, phân tích biểu đồ để tìm điểm cắt lỗ kỹ thuật hợp lý. Thứ ba, tính khoảng cách giá giữa điểm vào lệnh và điểm cắt lỗ. Cuối cùng, chia mức rủi ro 2% cho khoảng cách giá để ra khối lượng cổ phiếu/hợp đồng tối đa được phép mở vị thế.

3. Tại sao đa số nhà giao dịch thông minh lại thất bại trên thị trường tài chính?

Giao dịch không đòi hỏi bằng cấp học thuật cao siêu mà yêu cầu khả năng kiểm soát cảm xúc tuyệt đối. Những người thông minh thường thất bại vì họ cố gắng áp đặt ý chí chủ quan lên thị trường, không chấp nhận việc mình sai và thiếu kỷ luật cắt lỗ. Khi thị trường biến động trái kỳ vọng, cái tôi cá nhân khiến họ thực hiện các hành vi tự phá hoại.

4. Khi nào nhà giao dịch nên dừng hoàn toàn việc mở lệnh và đứng ngoài thị trường?

Nhà đầu tư nên tạm dừng giao dịch khi nhận thấy các dấu hiệu bất ổn tâm lý như: phấn khích tột độ sau chuỗi thắng, sợ hãi tê liệt sau chuỗi thua, hoặc xuất hiện thôi thúc giao dịch liên tục để gỡ gạc. Việc nghỉ ngơi từ 2 đến 4 tuần giúp thanh lọc tâm trí, đánh giá lại nhật ký giao dịch và điều chỉnh hệ thống phù hợp với bối cảnh mới.

5. Yếu tố nào đóng vai trò gắn kết quan trọng nhất giữa các trụ cột giao dịch?

Lưu giữ báo cáo (Record Keeping) và viết nhật ký giao dịch là yếu tố quan trọng nhất gắn kết tâm lý, phương pháp và quản lý vốn. Việc ghi chép chi tiết kèm biểu đồ "trước và sau" biến trader thành người thầy tự sửa lỗi cho chính mình. Báo cáo minh bạch giúp triệt tiêu sự tự lừa dối bản thân, từ đó duy trì hiệu suất lợi nhuận ổn định lâu dài.

---

Kết luận

Tác phẩm "Kiếm Sống Từ Giao Dịch" của Tiến sĩ Alexander Elder là một công trình kinh điển đặt nền móng vững chắc cho tư duy đầu tư chuyên nghiệp. Thành công bền vững trong giao dịch tài chính không phải là kết quả của sự may mắn hay các thuật toán thần kỳ, mà là sự tổng hòa của tinh thần kỷ luật và quản trị rủi ro khoa học.

Các điểm cốt lõi cần ghi nhớ (Key Takeaways):

• Tâm lý là nền tảng: Luôn giữ tinh thần tỉnh táo, loại bỏ cái tôi cá nhân và nhận diện xu hướng tự phá hoại thông qua cơ chế Losers Anonymous.
• Quản trị rủi ro 2%: Tuyệt đối không mạo hiểm vượt quá 2% vốn trên mỗi giao dịch; biến việc cắt lỗ thành chi phí kinh doanh bắt buộc.
• Tối giản hóa kỹ thuật: Tập trung vào 5 dữ liệu cơ bản của giá và khối lượng, kết hợp linh hoạt hệ thống Ba màn hình và Impulse.
• Nhật ký là thước đo: Duy trì báo cáo giao dịch chi tiết để liên tục học hỏi từ sai lầm và tối ưu hóa hệ thống cá nhân.

Nhà đầu tư nên bắt đầu áp dụng ngay mô hình quản trị rủi ro 2% trên tài khoản quy mô nhỏ và thiết lập nhật ký giao dịch có cấu trúc. Hãy thực hành từng bước một cách kiên nhẫn để từng bước làm chủ năng lực giao dịch và bảo vệ nguồn vốn của chính mình!

Trích đoạn nội dung tài liệu

Phương Pháp Mới Để Giao Dịch Kiếm Sống Quyển sách Phương Pháp Mới Để Giao Dịch Kiếm Sống được biên dịch từ tác phẩm The New Trading For a Living của tiến sĩ Alexander Elder, là một tác phẩm kinh điển về giao dịch tài chính. Việt Nam là quốc gia thứ 23 được phép chuyển ngữ quyển sách này. Cuốn sách luôn nằm top đầu tiên trong danh sách những cuốn sách được đọc nhiều nhất, các nhà đầu tư hay giới thiệu bạn bè và các công ty tài chính chứng khoán thường tặng cho các khách hàng mới. Quyển sách thật sự đã làm thay đổi tư duy của rất nhiều người trên thế giới.

LỜI NÓI ĐẦU Cuốn sách Trading for a Living được xuất bản năm 1993 và đã trở thành một trong những cuốn sách bán chạy nhất thế giới. Nó nằm trong top đầu của nhiều bảng xếp hạng sách, cũng như được bạn bè giới thiệu cho nhau và các sàn giao dịch tặng cho những người mới vào thị trường. Trong những năm qua, tôi không sửa lại cuốn sách này vì tôi tin và thích logic nội tại của nó. Tôi đã giao dịch, đã đi du lịch, đã viết các cuốn sách khác, và đã dạy nhiều lớp.

Bây giờ, sau 21 năm, tôi chấp nhận cập nhật cuốn sách được yêu thích nhất của mình để bạn có thể được hưởng lợi từ các công nghệ mới cũng như những bài học tôi đã học được. Người bạn lớn gần đây của tôi, Lou Taylor, người mà cuốn sách này nhắc tới, thường nói đùa rằng: “Nếu tôi thông minh hơn 0,5% mỗi năm, tôi sẽ là thiên tài khi chết.” Việc viết lại cuốn sách đầu tiên của mình giống như việc sống lại tuổi thơ với ưu thế kinh nghiệm. Trong việc lên kế hoạch cập nhật này, tôi đã nghĩ về một tổ hợp xây dựng ở Viên, Áo, được gọi là Gasometer. Trung tâm của nó là các bể chứa nhiều tầng, được các thợ xây người Áo làm nên năm 1927.

Khi công nghệ hiện đại làm cho các bình chứa khí đốt trở nên lỗi thời, các kiến trúc sư đã biến chúng thành các căn hộ hiện đại. Họ mở rộng các bức tường gạch tạo nên một cái nhìn toàn cảnh, lắp đặt các sàn và thang máy, và thêm các căn penthouse vách kính. Tôi từng ở một trong số các căn phòng này và muốn cuốn sách mới đi theo mô hình kết hợp giữa kiểu thủ công cổ điển và công nghệ mới. Trước khi bạn bắt đầu đọc cuốn sách này, hãy tự hỏi bản thân: bước quan trọng nhất bạn cần làm để trở thành một trader thành công là gì? Tâm lý là quan trọng.

Vì tôi là bác sỹ tâm lý trị liệu khi viết cuốn Trading for a Living gốc, phần tâm lý đã trải qua thử nghiệm của thời gian và tôi thay đổi nó rất ít trong phần mới này. Phân tích thị trường cũng rất quan trọng – nhưng hãy nhớ rằng khi ta nhìn vào biểu đồ giá, chúng ta chỉ xử lý 5 loại dữ liệu – giá mở cửa, giá cao nhất, giá thấp nhất, giá đóng cửa và khối lượng giao dịch. Việc thêm nhiều indicator và mô hình lên trên 5 dữ liệu này chỉ làm tăng sự bối rối. Ít thì tốt hơn nhiều.

Nếu bạn đã đọc cuốn Trading for a Living, bạn sẽ thấy tôi giảm số chương viết về phân tích kỹ thuật và di chuyển một số chúng thành một phụ lục tải về. Mặt khác, tôi thêm một vài chương mới tập trung vào các công cụ mới, đáng chú ý là hệ thống Impulse. Tôi cũng thêm một phần về các điểm cắt lỗ, các mục tiêu lợi nhuận, và các chi tiết thực tế khác. Quản lý vốn là vô cùng quan trọng bởi vì các thị trường tài chính là hang ổ của rủi ro.

Đó là phần yếu nhất của cuốn sách gốc, và tôi gần như viết lại toàn bộ nó. Một trong nhiều công cụ bạn sẽ khám phá ra là Tam Giác Sắt của kiểm soát rủi ro. Tâm lý, chiến thuật giao dịch, quản lý vốn là 3 trụ cột của thành công, nhưng có yếu tố thứ tư gắn kết chúng lại với nhau. Yếu tố tích hợp tất cả các yếu tố khác lại là Lưu Giữ Báo Cáo.

Việc lưu giữ báo cáo tốt sẽ giúp bạn học hỏi từ kinh nghiệm của mình. Nó sẽ giúp bạn thoát khỏi vòng luẩn quẩn của việc thắng nhỏ và thua lớn, giống như việc con sóc chạy trong cái thùng, toát mồ hôi và áp lực mà không được gì cả. Việc lưu giữ báo cáo tốt sẽ biến bạn thành giáo viên riêng của mình và thành một trader tốt hơn. Tôi sẽ chỉ cho bạn một số kiểu báo cáo bạn cần giữ và sẽ chia sẻ một số nhật ký giao dịch của tôi.

Nếu bạn là một người đọc mới, chào mừng tới với cuộc hành trình. Nếu bạn đã đọc cuốn Trading for a Living, tôi hi vọng bạn sẽ thấy cuốn sách mới này sau hai thập kỷ khôn ngoan hơn cuốn đầu tiên. Bác sỹ Alexander Elder New York – Vermont, 2014 GIỚI THIỆU 1. Giao Dịch – Biên Giới Cuối Cùng Bạn có thể được tự do.

Bạn có thể sống và làm việc ở bất kỳ đâu trên thế giới. Bạn có thể được độc lập với các thói quen và không phải trả lời bất kỳ ai. Đây là cuộc đời của một trader thành công. Nhiều người mong muốn nó nhưng một số ít thành công.

Một người nghiệp dư nhìn vào màn hình và thấy hàng triệu đô-la lấp lánh trước mặt mình. Anh ấy với lấy tiền – và mất tiền. Anh ấy với tiếp – và mất tiền thêm. Các trader thua vì trò chơi này khó, hoặc do thiếu hiểu biết, hay do thiếu kỷ luật.

Nếu một trong những điều này làm bạn thất bại, tôi đã viết cuốn sách này cho bạn. Cách Tôi Đã Bắt Đầu Giao Dịch Mùa hè năm 1976, tôi lái xe từ New York tới California. Tôi mang theo vài cuốn sách về tâm lý (tôi là bác sỹ nội trú năm thứ nhất), vài cuốn về lịch sử, và một bản copy của cuốn sách How to Buy Stocks của Engel trong thùng của chiếc xe Dodge cũ. Tôi nào có biết rằng cuốn sách quăn góc, mượn từ một người bạn làm luật sư, theo thời gian đã làm thay đổi cuộc sống của tôi.

Và tình cờ, người bạn đó, đã có một cú “Midas ngược” hoàn hảo – bất kỳ khoản đầu tư nào của anh ấy đều chìm xuống đáy. Nhưng đó là một câu truyện khác. Tôi đã nuốt nước bọt xuống cuốn sách của Engel trong khắp các khu trại dọc nước Mỹ, hoàn thành nó ở bãi biển Thái Bình Dương ở La Jolla. Tôi không biết gì về thị trường chứng khoán và ý tưởng kiếm tiền bằng suy nghĩ bám chặt lấy tôi.

Tôi lớn lên ở Liên Xô trong những ngày mà theo lời Cựu Tổng thống Mỹ là, “một chế độ ma quỷ”. Tôi ghét hệ thống Xô Viết và muốn thoát ra, nhưng di cư thì bị cấm. Tôi vào đại học năm 16 tuổi, và tốt nghiệp trường Y năm 22 tuổi, hoàn thành bằng nội trú, và làm việc như một bác sỹ trên tàu. Bây giờ tôi đã có thể phá vỡ tự do! Tôi nhảy lên tàu Liên Xô ở Abidjan, Bờ Biển Ngà.

Tôi chạy tới Đại sứ quán Mỹ qua các con phố bụi bặm của một thành phố cảng châu Phi, bị truy đuổi bởi những đồng nghiệp cũ. Đại sứ quán để tôi ở trong một “ngôi nhà an toàn” và sau đó bay về New York. Tôi hạ cánh xuống Sân bay Kennedy vào tháng hai năm 1974, bay từ châu Phi với 25 $ trong túi. Tôi biết một chút tiếng Anh, nhưng không biết gì về linh hồn của đất nước này.

Tôi không biết gì về cổ phiếu, trái phiếu, kỳ hạn, hay quyền chọn và đôi khi cảm thấy buồn nôn khi nhìn vào các hóa đơn bằng đô-la Mỹ trong ví. Ở Liên Xô, vài đô-la có thể mua được 3 năm ở Siberia. Việc đọc cuốn How to Buy Stocks đã mở ra một thế giới hoàn toàn mới đối với tôi. Khi tôi về New York, tôi mua cổ phiếu đầu tiên của tôi – KinderCare.

Một điều rất xấu đã xảy ra – tôi kiếm được tiền ở giao dịch đầu tiên và cả giao dịch thứ hai, để lại trong tôi một ảo tưởng rằng việc kiếm tiền trên thị trường là dễ dàng. Nó đã làm tôi mất vài năm để thoát khỏi ý tưởng đó. Sự nghiệp chuyên môn của tôi tiến hành trên một con đường riêng biệt. Tôi hoàn thành một khóa nội trú về tâm thần học tại bệnh viện một trường đại học lớn, nghiên cứu tại Viện Phân tâm học New York, và làm biên tập sách cho tờ báo tâm lý lớn nhất ở Mỹ.

Tôi vẫn có bằng, nhưng việc hành nghề chuyên môn thời gian này chỉ là một đến hai giờ một tháng. Tôi đang bận rộn giao dịch, yêu thích du lịch và thỉnh thoảng giảng dạy. Học cách giao dịch là một hành trình dài – với lòng tham ở đỉnh và nỗi đau ở đáy. Trong quá trình tiến lên – hoặc đi vòng quanh – tôi liên tục đập đầu mình vào tường và hạ cánh tài khoản về mặt đất.

Mỗi lần tôi quay lại với công việc ở bệnh viện, đặt một cổ phiếu cùng nhau, đọc, suy nghĩ , thử nghiệm nhiều hơn, và lại bắt đầu giao dịch lại. Việc giao dịch của tôi cải thiện từ từ, nhưng đột phá đến khi tôi nhận ra chìa khóa để chiến thắng nằm trong đầu tôi chứ không phải trong máy tính. Tâm lý học cho tôi cái nhìn sâu sắc vào việc giao dịch mà tôi sẽ chia sẻ với bạn. Bạn Có Thực Sự Muốn Thành Công? Trong nhiều năm, tôi có một người bạn có 1 cô vợ béo.

Cô ấy là một người ăn mặc thanh lịch, và cô ấy đã ăn kiêng từ lúc tôi biết cô ấy. Cô ấy nói cô ấy muốn giảm cân và cô ấy không ăn bánh ngọt và khoai tây trước mặt mọi người – nhưng khi tôi vào bếp của cô ấy thì tôi thấy cô ấy ăn chúng bằng 1 cái thìa lớn. Cô ấy nói cô ấy muốn gầy, nhưng vẫn béo. Niềm vui ngắn hạn của việc ăn uống đối với cô ấy mạnh hơn niềm vui và các lợi ích về sức khỏe lâu dài của việc giảm cân.

Vợ của bạn tôi nhắc nhở tôi về rất nhiều trader nói họ muốn thành công nhưng tiếp tục vào các giao dịch bốc đồng – đi theo các cảm giác mạnh ngắn hạn của việc đánh bạc trong thị trường. Mọi người lừa dối và chơi trò chơi với chính bản thân mình. Nói dối người khác là không tốt, nhưng nói dối chính mình là vô vọng. Các nhà sách đầy những cuốn sách hay về ăn kiêng nhưng thế giới vẫn đầy những người béo.