Cơ Chế Chia Sẻ Rủi Ro Trong Dự Án PPP Theo Pháp Luật Vương Quốc Anh Và Kinh Nghiệm Cho Việt Nam

Tài liệu nghiên cứu Luận văn cơ chế chia sẻ rủi ro trong dự án ppp theo pháp luật vương quốc anh và kinh nghiệm cho, tổng hợp lý thuyết và thực hành, cung cấp kiến thức chuyên sâu

• Tác giả: Hứa Thị Thùy Anh
• Người hướng dẫn: ThS. Nguyễn Tuấn Vũ
• Trường học: Trường Đại Học Luật Tp. Hồ Chí Minh
• Chuyên ngành: Luật Thương Mại
• Đề tài: Cơ Chế Chia Sẻ Rủi Ro Trong Dự Án PPP Theo Pháp Luật Vương Quốc Anh Và Kinh Nghiệm Cho Việt Nam
• Loại tài liệu: Khóa Luận Tốt Nghiệp
• Năm xuất bản: 2021
• Địa điểm: Tp Hồ Chí Minh

Tóm tắt

I. Tổng Quan Về Cơ Chế Chia Sẻ Rủi Ro PPP Khái Niệm Vai Trò

Hình thức PPP được xem như một giải pháp nâng cao chất lượng và bù đắp sự thiếu hụt ngân sách nhà nước trong cung cấp sản phẩm, dịch vụ công. Tuy nhiên, dự án PPP thường mang nhiều rủi ro đối với nhà đầu tư do nguồn vốn lớn, thời hạn hợp đồng kéo dài, đối tác của nhà đầu tư là chủ thể mang quyền lực nhà nước. Vì vậy, muốn thu hút nhà đầu tư tiềm năng thì cần có sự chia sẻ rủi ro công bằng, minh bạch, hiệu quả. Trên cơ sở đó, cơ chế chia sẻ rủi ro được thiết lập giữa các bên nhằm phân chia trách nhiệm quản lý rủi ro để giảm thiểu rủi ro tổng thể của dự án. Về lý thuyết, khái niệm cơ chế chia sẻ rủi ro trong dự án PPP có thể hiểu đơn giản là phương thức Nhà nước chuyển giao hoàn toàn những rủi ro dựa trên tài sản (bao gồm cả thiết kế, xây dựng, vận hành và rủi ro giá trị còn lại) cho nhà đầu tư. Nhà nước không phải thanh toán nếu sản phẩm, dịch vụ công không được cung cấp hoặc cung cấp không đúng các tiêu chuẩn được chỉ định. Thông qua đó, Nhà nước sẽ trở thành bên “mua” sự cung cấp sản phẩm, dịch vụ công dài hạn mà không có rủi ro.

1.1. Định Nghĩa Cơ Chế Chia Sẻ Rủi Ro Trong Dự Án PPP

Theo World Bank, cơ chế chia sẻ rủi ro là một cơ chế được thiết lập giữa các bên trực tiếp tham gia vào dự án (giữa Nhà nước và nhà đầu tư) để phân bổ trách nhiệm quản lý rủi ro cụ thể, quyết định bên nào trong dự án PPP sẽ chịu hậu quả bất lợi (hoặc đạt được lợi ích) của sự thay đổi kết quả dự án phát sinh từ mỗi yếu tố rủi ro. Thông qua đó, tạo động lực cho bên được phân bổ quản lý tốt rủi ro, nâng cao lợi ích và giảm chi phí chung cho cả dự án. Điều này giúp tăng hiệu suất giá trị dự án thông qua chuyển giao cho nhà đầu tư một số rủi ro mà nhà đầu tư có khả năng quản lý tốt nhất.

1.2. Các Đặc Điểm Chính Của Cơ Chế Chia Sẻ Rủi Ro Trong PPP

Cơ chế chia sẻ rủi ro giúp tăng hiệu suất giá trị dự án thông qua chuyển giao cho nhà đầu tư một số rủi ro mà nhà đầu tư có khả năng quản lý tốt nhất. Nhà đầu tư sẽ tận dụng tốt thế mạnh của mình như kỹ thuật, kinh nghiệm, kỹ năng quản lý… để quản lý rủi ro hiệu quả, ít chi phí hơn so với Nhà nước. Nhà nước chỉ cần tập trung vào việc quản lý dự án mà không cần phải dựa vào nguồn lực của mình để thực hiện dự án. Từ đó, góp phần giảm thiểu rủi ro, nâng cao chất lượng dịch vụ, giảm chi phí phát sinh, đạt được mục tiêu khi thực hiện hình thức PPP là tăng hiệu suất giá trị dự án.

II. Phân Loại Xác Định Rủi Ro Dự Án PPP Hướng Dẫn Chi Tiết

Việc phân loại và xác định rủi ro là bước quan trọng để xây dựng cơ chế chia sẻ rủi ro hiệu quả trong các dự án PPP. Các rủi ro có thể được phân loại theo nhiều tiêu chí khác nhau, giúp các bên liên quan hiểu rõ hơn về bản chất và nguồn gốc của chúng. Việc xác định các yếu tố rủi ro tiềm ẩn cũng là một phần không thể thiếu trong quá trình này, từ đó đưa ra các biện pháp phòng ngừa và giảm thiểu phù hợp. Theo tài liệu nghiên cứu, việc xác định, đánh giá, phân bổ rủi ro và đưa ra phương án quản lý rủi ro là mục bắt buộc phải được cung cấp trong các đề xuất dự án, báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, báo cáo nghiên cứu khả thi dự án PPP.

2.1. Phân Loại Rủi Ro Theo Nguồn Gốc Phát Sinh Trong Dự Án PPP

Các rủi ro trong dự án PPP có thể được phân loại theo nguồn gốc phát sinh, bao gồm rủi ro tài chính, rủi ro xây dựng, rủi ro vận hành, rủi ro thị trường, rủi ro chính trị, và các rủi ro khác. Việc phân loại này giúp các bên liên quan xác định rõ hơn trách nhiệm quản lý và chia sẻ rủi ro.

2.2. Xác Định Các Yếu Tố Rủi Ro Tiềm Ẩn Trong Dự Án PPP

Việc xác định các yếu tố rủi ro tiềm ẩn là một bước quan trọng trong quản lý rủi ro dự án PPP. Các yếu tố này có thể bao gồm sự thay đổi về quy định pháp luật, biến động kinh tế, sự chậm trễ trong quá trình xây dựng, hoặc các vấn đề liên quan đến vận hành và bảo trì dự án.

2.3. Tầm Quan Trọng Của Đánh Giá Rủi Ro Trong Dự Án PPP

Đánh giá rủi ro là quá trình xác định khả năng xảy ra và mức độ ảnh hưởng của các rủi ro tiềm ẩn đối với dự án PPP. Quá trình này giúp các bên liên quan ưu tiên các rủi ro quan trọng nhất và đưa ra các biện pháp phòng ngừa và giảm thiểu phù hợp.

III. Nguyên Tắc Chi Phối Cơ Chế Chia Sẻ Rủi Ro Bí Quyết Thành Công

Để cơ chế chia sẻ rủi ro trong dự án PPP hoạt động hiệu quả, cần tuân thủ một số nguyên tắc chi phối quan trọng. Các nguyên tắc này đảm bảo tính công bằng, minh bạch, và hiệu quả của việc phân bổ rủi ro giữa các bên liên quan. Việc tuân thủ các nguyên tắc này giúp tăng cường sự tin tưởng và hợp tác giữa các bên, từ đó nâng cao khả năng thành công của dự án. Theo nghiên cứu, những quy định này phù hợp với mục đích chính của cơ chế chia sẻ rủi ro là nhằm phân bổ trách nhiệm quản lý để giảm thiểu rủi ro đó xảy ra nên rủi ro phải được phân bổ, xác định trách nhiệm quản lý ngay từ đầu.

3.1. Đảm Bảo Hiệu Suất Giá Trị Value for Money Trong PPP

Nguyên tắc đảm bảo hiệu suất giá trị (value for money) đòi hỏi việc phân bổ rủi ro phải tối ưu hóa lợi ích kinh tế và xã hội của dự án PPP. Điều này có nghĩa là rủi ro nên được chuyển giao cho bên nào có khả năng quản lý tốt nhất với chi phí thấp nhất.

3.2. Tính Linh Hoạt Của Cơ Chế Chia Sẻ Rủi Ro Trong Dự Án

Cơ chế chia sẻ rủi ro cần phải linh hoạt để thích ứng với các thay đổi trong môi trường kinh tế, chính trị, và xã hội. Điều này đòi hỏi các bên liên quan phải sẵn sàng điều chỉnh các điều khoản hợp đồng để đảm bảo tính khả thi và hiệu quả của dự án.

3.3. Đảm Bảo Tính Công Bằng Minh Bạch và Cạnh Tranh Trong PPP

Các nguyên tắc về tính công bằng, minh bạch, và cạnh tranh đảm bảo rằng tất cả các bên liên quan đều có cơ hội tham gia vào dự án PPP và được đối xử công bằng. Điều này giúp tăng cường sự tin tưởng và hợp tác giữa các bên, từ đó nâng cao khả năng thành công của dự án.

IV. Kinh Nghiệm Chia Sẻ Rủi Ro PPP Từ Vương Quốc Anh Bài Học Giá Trị

Vương Quốc Anh là một trong những quốc gia tiên phong trong việc áp dụng hình thức PPP, với nhiều kinh nghiệm quý báu trong việc xây dựng và triển khai cơ chế chia sẻ rủi ro. Việc nghiên cứu và học hỏi kinh nghiệm từ Vương Quốc Anh có thể giúp Việt Nam hoàn thiện khung pháp lý và nâng cao hiệu quả quản lý rủi ro trong các dự án PPP. Theo tài liệu, Vương quốc Anh được biết đến là quốc gia đi tiên phong trong quan hệ đối tác công tư vào đầu những năm 1990, có bề dày thành tựu trong thực hiện dự án PPP. Những kinh nghiệm chia sẻ rủi ro trong dự án PPP của Vương quốc Anh đã được nghiên cứu, áp dụng rộng rãi trong các lĩnh vực về pháp luật, kinh tế.

4.1. Tổng Quan Về PPP Tại Vương Quốc Anh Mô Hình Thực Tiễn

Vương Quốc Anh đã phát triển một hệ thống PPP成熟 với nhiều mô hình khác nhau, từ các dự án nhỏ đến các dự án lớn và phức tạp. Việc nghiên cứu các mô hình này có thể giúp Việt Nam lựa chọn mô hình phù hợp với điều kiện và đặc điểm của từng dự án.

4.2. Nguyên Tắc Chia Sẻ Rủi Ro Trong Dự Án PPP Tại Anh Quốc

Vương Quốc Anh áp dụng một số nguyên tắc chia sẻ rủi ro quan trọng, bao gồm việc phân bổ rủi ro cho bên nào có khả năng quản lý tốt nhất, đảm bảo tính minh bạch và công bằng trong quá trình phân bổ, và sử dụng các công cụ tài chính để giảm thiểu rủi ro.

4.3. Các Hình Thức Chia Sẻ Rủi Ro Phổ Biến Tại Vương Quốc Anh

Các hình thức chia sẻ rủi ro phổ biến tại Vương Quốc Anh bao gồm cơ chế đảm bảo doanh thu tối thiểu (MRG), cơ chế điều chỉnh giá, và cơ chế bồi thường. Việc nghiên cứu các hình thức này có thể giúp Việt Nam xây dựng các cơ chế chia sẻ rủi ro phù hợp với điều kiện thực tế.

V. Hoàn Thiện Pháp Luật Việt Nam Về Chia Sẻ Rủi Ro PPP Giải Pháp

Pháp luật Việt Nam về cơ chế chia sẻ rủi ro trong dự án PPP vẫn còn nhiều hạn chế và bất cập. Việc hoàn thiện khung pháp lý này là cần thiết để thu hút đầu tư tư nhân và nâng cao hiệu quả của các dự án PPP. Việc tham khảo kinh nghiệm của Vương Quốc Anh và các quốc gia khác có thể giúp Việt Nam xây dựng một khung pháp lý hoàn chỉnh và hiệu quả. Theo Luật Đầu tư theo phương thức đối tác công tư 2020 (Luật PPP), cơ chế chia sẻ rủi ro là một vấn đề mới tại Việt Nam nên khung pháp lý Việt Nam vẫn mang một số bất cập.

5.1. Đánh Giá Thực Trạng Pháp Luật Việt Nam Về Chia Sẻ Rủi Ro

Pháp luật Việt Nam hiện nay chưa có một chuẩn mực về chia sẻ rủi ro trong dự án PPP, việc phân chia rủi ro chủ yếu thông qua đàm phán với chủ dự án. Điều này dẫn đến quá trình đàm phán kéo dài và phân bổ rủi ro không tối ưu.

5.2. Gợi Ý Hoàn Thiện Quy Định Về Nguyên Tắc Chia Sẻ Rủi Ro PPP

Cần xây dựng các quy định cụ thể về nguyên tắc chia sẻ rủi ro trong dự án PPP, đảm bảo tính công bằng, minh bạch, và hiệu quả. Các quy định này nên dựa trên kinh nghiệm của Vương Quốc Anh và các quốc gia khác.

5.3. Xây Dựng Cơ Chế Chia Sẻ Phần Tăng Giảm Doanh Thu Hiệu Quả

Cần xây dựng một cơ chế chia sẻ phần tăng, giảm doanh thu hiệu quả, khuyến khích nhà đầu tư tham gia vào các dự án PPP và đảm bảo lợi ích của cả nhà nước và nhà đầu tư.

VI. Kết Luận Tương Lai Của Cơ Chế Chia Sẻ Rủi Ro Trong PPP

Cơ chế chia sẻ rủi ro đóng vai trò quan trọng trong sự thành công của các dự án PPP. Việc hoàn thiện khung pháp lý và nâng cao hiệu quả quản lý rủi ro là cần thiết để thu hút đầu tư tư nhân và phát triển cơ sở hạ tầng bền vững. Việc học hỏi kinh nghiệm từ các quốc gia tiên tiến như Vương Quốc Anh là một bước đi quan trọng để đạt được mục tiêu này. Đồng thời, Luật Đầu tư theo phương thức đối tác công tư 2020 (Luật PPP) cũng đã ghi nhận cơ chế chia sẻ phần tăng, giảm doanh thu để chia sẻ rủi ro doanh thu giảm xuất phát từ nguyên nhân thay đổi quy hoạch, chính sách, pháp luật có liên quan với nhà đầu tư.

6.1. Tóm Tắt Các Bài Học Kinh Nghiệm Về Chia Sẻ Rủi Ro PPP

Các bài học kinh nghiệm về chia sẻ rủi ro trong dự án PPP bao gồm việc phân bổ rủi ro cho bên nào có khả năng quản lý tốt nhất, đảm bảo tính minh bạch và công bằng trong quá trình phân bổ, và sử dụng các công cụ tài chính để giảm thiểu rủi ro.

6.2. Triển Vọng Phát Triển PPP Tại Việt Nam Với Cơ Chế Tối Ưu

Với việc hoàn thiện khung pháp lý và nâng cao hiệu quả quản lý rủi ro, Việt Nam có tiềm năng lớn để phát triển hình thức PPP và thu hút đầu tư tư nhân vào các dự án cơ sở hạ tầng.

6.3. Đề Xuất Các Bước Tiếp Theo Để Hoàn Thiện Cơ Chế Chia Sẻ Rủi Ro

Các bước tiếp theo để hoàn thiện cơ chế chia sẻ rủi ro bao gồm việc xây dựng các quy định cụ thể về nguyên tắc chia sẻ rủi ro, xây dựng một cơ chế chia sẻ phần tăng, giảm doanh thu hiệu quả, và tăng cường đào tạo và nâng cao năng lực cho các cán bộ quản lý dự án PPP.

Trích đoạn nội dung tài liệu

PHẦN MỞ ĐẦU 1. Lý do chọn đề tài Căn cứ số liệu tại Báo cáo số 25/BC-CP ngày 30/01/2019 của Chính phủ về tổng kết tình hình thực hiện dự án đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ (PPP), tính đến thời điểm hiện tại có 336 dự án PPP đã ký kết hợp đồng. Trong đó, 140 dự án áp dụng loại hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao (BOT), 188 dự án áp dụng loại hợp đồng Xây dựng – Chuyển giao (BT) và 8 dự án áp dụng các loại hợp đồng khác. Các dự án PPP đƣợc triển khai khắp cả nƣớc đã góp phần đáng kể trong việc cải thiện cơ sở hạ tầng nƣớc ta.

Tuy nhiên, hiện nay, nhiều dự án PPP vẫn không thành công nhƣ mong đợi, nhất là về mặt doanh thu. Một vài dự án có thể kể đến nhƣ dự án BOT cầu và đƣờng Bình Triệu 2, dự án BOT cầu Phú Mỹ. Điều này đến từ sự hạn chế trong quy định về cơ chế chia sẻ rủi ro của nƣớc ta vì sự thành công của một dự án PPP sẽ dựa trên bốn yếu tố: vai trò của Nhà nƣớc, năng lực của nhà đầu tƣ, cơ cấu tài trợ cho các dự án PPP, sự chia sẻ các yếu tố rủi ro trong dự án PPP cho các bên tham gia. Do đó, một cơ chế chia sẻ rủi ro phù hợp là chìa khóa thành công, đảm bảo hiệu suất giá trị của dự án và khả năng thu hút đầu tƣ.

Theo sự phát triển của khung pháp lý, chia sẻ rủi ro trong dự án PPP ngày càng nhận đƣợc sự quan tâm nhiều hơn. Cụ thể, xác định, đánh giá, phân bổ rủi ro và đƣa ra phƣơng án quản lý rủi ro là mục bắt buộc phải đƣợc cung cấp trong các đề xuất dự án, báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, báo cáo nghiên cứu khả thi dự án PPP. Những quy định này phù hợp với mục đích chính của cơ chế chia sẻ rủi ro là nhằm phân bổ trách nhiệm quản lý để giảm thiểu rủi ro đó xảy ra nên rủi ro phải đƣợc phân bổ, xác định trách nhiệm quản lý ngay từ đầu. Đồng thời, Luật Đầu tƣ theo phƣơng thức đối tác công tƣ 2020 (Luật PPP) cũng đã ghi nhận cơ chế chia sẻ phần tăng, giảm doanh thu để chia sẻ rủi ro doanh thu giảm xuất phát từ nguyên nhân thay đổi quy hoạch, chính sách, pháp luật có liên quan với nhà đầu tƣ.

Tuy nhiên, cơ chế chia sẻ rủi ro là một vấn đề mới tại Việt Nam nên khung pháp lý Việt Nam vẫn mang một số bất cập. Thứ nhất, pháp luật không có một chuẩn mực về chia sẻ các yếu tố rủi ro trong dự án PPP cho các bên tham gia, việc phân chia rủi ro chủ yếu thông qua đàm phán với chủ dự án nên quá trình đàm phán này mất nhiều thời gian, các nhà đầu tƣ nƣớc ngoài thƣờng gặp khó khăn trong quá trình thực hiện. Thêm vào đó, phân bổ rủi ro thƣờng không đạt mức tối ƣu, đôi khi quá nhiều rủi ro đƣợc chuyển cho nhà đầu tƣ hoặc Nhà nƣớc giữ lại quá nhiều rủi ro. Thứ hai, các chính sách chia sẻ rủi ro của Nhà nƣớc chƣa thống nhất, chƣa xuất phát từ bản chất rủi ro đƣợc phân bổ nên thƣờng dẫn đến thiếu tính công bằng, bình 1 đẳng, khó thu hút nhà đầu tƣ.

Vƣơng quốc Anh đƣợc biết đến là quốc gia đi tiên phong trong quan hệ đối tác công tƣ vào đầu những năm 1990, có bề dày thành tựu trong thực hiện dự án PPP. Những kinh nghiệm chia sẻ rủi ro trong dự án PPP của Vƣơng quốc Anh đã đƣợc nghiên cứu, áp dụng rộng rãi trong các lĩnh vực về pháp luật, kinh tế. Điển hình là một số quốc gia phát triển (nhƣ Pháp, Hoa Kỳ.) cũng đã tiếp thu và vận dụng kinh nghiệm của Vƣơng quốc Anh để xây dựng, hoàn thiện pháp luật cho phù hợp với bối cảnh quốc gia mình. Chính vì lẽ trên, tác giả quyết định lựa chọn đề tài “Cơ chế chia sẻ rủi ro trong dự án PPP theo pháp luật Vƣơng quốc Anh và kinh nghiệm cho Việt Nam” làm đề tài nghiên cứu khóa luận tốt nghiệp của mình.

Thông qua đề tài, tác giả mong muốn nghiên cứu chuyên sâu về cơ chế chia sẻ rủi ro dựa trên những quy định, thực tiễn áp dụng tại Vƣơng quốc Anh; từ đó, rút ra bài học kinh nghiệm, phƣơng hƣớng điều chỉnh cơ chế này phù hợp nhất với chính trị, pháp luật, kinh tế, xã hội của Việt Nam. Tình hình nghiên cứu đề tài Cơ chế chia sẻ rủi ro trong dự án PPP là một trong những vấn đề đƣợc quan tâm nhất khi nghiên cứu về hình thức PPP. Hiện nay, trên thế giới có một số công trình nghiên cứu về cơ chế chia sẻ rủi ro trong dự án PPP tiêu biểu nhƣ: Kintola Akintoye and Matthias Beck (2009), Policy, Finance & Management for Public-Private Partnerships, Blackwell Publishing Ltd. Sách gồm ba phần, cung cấp các thông tin, phân tích các vấn đề về chia sẻ rủi ro giữa các bên trong dự án PPP dƣới góc độ kinh tế, tài chính, pháp lý.

Đồng thời, cũng đánh giá một số quy định thông qua thực tiễn chia sẻ rủi ro trong các dự án PPP ở Vƣơng quốc Anh. Bài viết cung cấp thông tin phân loại các yếu tố rủi ro, thực trạng phân bổ rủi ro và kết quả cuộc khảo sát nhằm xác định và đánh giá mức độ phân bổ rủi ro trong các dự án cơ sở hạ tầng đã thực hiện tại Vƣơng quốc Anh. Graeme Hodge and Carsten Greve (2005), The Challenge of Public–Private Partnerships: Learning from International Experience, Edward Elgar Publishing Limited. Sách tổng hợp những bài viết về lịch sử hình thành và phát triển, cơ sở lý luận, quy định, kinh nghiệm thực tiễn của nhiều quốc gia (chủ yếu là Vƣơng quốc Anh, Hoa Kỳ, Úc) trong áp dụng hình thức PPP.

Organization for Economic Cooperation and Development (OECD) (2008), 2 Public-private partnerships in pursuit of risk sharing and value for money, OECD publications. Cuốn sách cung cấp các vấn đề lý luận về mô hình PPP, lý giải cơ chế chia sẻ rủi ro dựa trên các vấn đề nhƣ cách đạt đƣợc hiệu suất giá trị trong việc cung cấp các dịch vụ công, khả năng chi trả, giới hạn ngân sách, xử lý các khoản nợ. Bruno Werneck and Mário Saadi (2019), The Public-Private Partnership Law Review, Law Business Research Ltd. Sách tổng hợp những đánh giá về pháp luật điều chỉnh phƣơng thức PPP ở 24 quốc gia gồm: các quốc gia phát triển nhƣ (Vƣơng quốc Anh, Hoa Kỳ, Trung Quốc…), các quốc gia đang phát triển (nhƣ Việt Nam, Thái Lan…).

Tuy nhiên, tài liệu chỉ dừng lại ở mức độ đánh giá tổng quát các vấn đề. The Global Infrastructure Hub Ltd (2016), Allocating Risks in Public-Private Partnership (PPP) Contracts, 2016 Edition (the Report). Báo cáo tập hợp các kinh nghiệm phân bổ rủi ro trong hợp đối tác công tƣ (PPP) tại 12 loại dự án trong các lĩnh vực về giao thông, năng lƣợng, nƣớc và xử lý chất thải tại Vƣơng quốc Anh, Úc, Canada, Đức và Hoa Kỳ. Tại Việt Nam, cơ chế chia sẻ rủi ro là một vấn đề khá mới, các công trình nghiên cứu vẫn còn rất ít, tiêu biểu có thể kể đến nhƣ: Nguyễn Thị Phƣơng Hà (2020), “Cơ chế chia sẻ rủi ro về doanh thu trong phƣơng thức đối tác công tƣ (PPP) – Một số góp ý cho Việt Nam”, Tạp chí Nhà nước và pháp luật, số 5(385)/2020, tr.

Bài viết đã cung cấp thông tin về sự cần thiết của cơ chế chia sẻ rủi ro về doanh thu, các tiêu chí đánh giá một cơ chế chia sẻ rủi ro về doanh thu hiệu quả, các quy định của pháp luật Việt Nam liên quan đến cơ chế này và đƣa ra một số kiến nghị hoàn thiện. Thân Thanh Sơn (2015), Nghiên cứu phân bổ rủi ro trong hình thức hợp tác công tư phát triển cơ sở hạ tầng giao thông đường bộ Việt Nam, Luận án Tiến sĩ kinh tế, Trƣờng Đại học giao thông vận tải Hà Nội. Đề tài đã xác định những rủi ro có thể xảy ra trong dự án PPP, phân loại rủi ro và xác định sự phân bổ rủi ro trong các dự án thực tiễn. Bên cạnh đó, đề tài còn cung cấp kết quả cuộc khảo sát do tác giả thực hiện nhằm xác định và đánh giá mức độ phân bổ rủi ro trong các dự án cơ sở hạ tầng đã thực hiện tại Việt Nam.

Nhìn chung, cơ chế chia sẻ rủi ro trong dự án PPP là một vấn đề khá phổ biến tại các công trình nghiên cứu trên thế giới. Tuy nhiên, ở Việt Nam, cơ chế chia sẻ rủi ro trong dự án PPP là một vấn đề khá mới. Số lƣợng các công trình nghiên cứu về cơ chế chia sẻ rủi ro vẫn còn rất hạn chế, nhất là nghiên cứu pháp luật nƣớc ngoài về vấn đề này. Mục đích nghiên cứu đề tài 3 Thông qua nghiên cứu đề tài “Cơ chế chia sẻ rủi ro trong dự án PPP theo pháp luật của Vƣơng quốc Anh và kinh nghiệm cho Việt Nam”, tác giả hƣớng tới những mục đích nghiên cứu quan trọng sau: (i) Hệ thống và khái quát hoá những vấn đề lý luận cơ bản về cơ chế chia sẻ rủi ro trong các dự án PPP; (ii) Khái quát sơ lƣợc về hình thức PPP tại Vƣơng quốc Anh để tạo góc nhìn tổng thể cho đề tài nghiên cứu; (iii) Làm rõ và đánh giá thực trạng pháp luật của Vƣơng quốc Anh về cơ chế chia sẻ rủi ro trong các dự án PPP; (iv) Đánh giá, làm rõ các vƣớng mắc, bất cập và thiếu sót của pháp luật Việt Nam về cơ chế chia sẻ rủi ro trong dự án PPP; (v) Đƣa ra các gợi mở, đề xuất và kiến nghị hoàn thiện pháp luật Việt Nam về cơ chế chia sẻ rủi ro trong dự án PPP dựa trên kinh nghiệm của Vƣơng quốc Anh.

Đối tƣợng nghiên cứu và phạm vi nghiên cứu 4.