Tác động của chính sách khoa học và công nghệ đến hoạt động khoa học tại đại học Thái Nguyên

Luận án phân tích tác động của chính sách khoa học và công nghệ đến hoạt động tại Đại học Thái Nguyên, thúc đẩy hình thành đại học nghiên cứu.

• Tác giả: Trần Thị Hồng
• Người hướng dẫn: PGS.TS Phạm Xuân Hằng
• Trường học: Đại học Quốc gia Hà Nội
• Chuyên ngành: Quản lý Khoa học và Công nghệ
• Đề tài: Tác Động Của Chính Sách Khoa Học Và Công Nghệ Đến Hoạt Động Khoa Học Và Công Nghệ Trong Các Trường Đại Học Để Thúc Đẩy Hình Thành Đại Học Nghiên Cứu
• Loại tài liệu: luận án tiến sĩ
• Năm xuất bản: 2018
• Địa điểm: Hà Nội

Mục lục chi tiết

• LỜI CAM ĐOAN
• LỜI CẢM ƠN
• DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT
• 1. MỞ ĐẦU
• 1.1. Lý do chọn đề tài
• 1.2. Tính mới của luận án
• 1.3. Ý nghĩa của luận án
• 1.3.1. Về mặt lý luận
• 1.3.2. Về mặt thực tiễn
• 1.4. Mục tiêu nghiên cứu
• 1.5. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu
• 1.5.1. Đối tượng nghiên cứu
• 1.5.2. Phạm vi nghiên cứu
• 1.5.2.1. Phạm vi về nội dung nghiên cứu
• 1.5.2.2. Phạm vi về không gian nghiên cứu
• 2. TỔNG QUAN VỀ CÁC CÔNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CÔNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN CHỦ ĐỀ LUẬN ÁN
• 2.1. Các công trình khoa học đã công bố ở nước ngoài liên quan đến chủ đề luận án
• 2.2. Các công trình khoa học đã công bố ở trong nước liên quan đến chủ đề luận án
• 2.3. Kết luận chương I
• 3. CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ SỰ TÁC ĐỘNG CỦA CHÍNH SÁCH KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ ĐẾN HOẠT ĐỘNG KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ TRONG TRƯỜNG ĐẠI HỌC ĐỂ THÚC ĐẨY HÌNH THÀNH ĐẠI HỌC NGHIÊN CỨU
• 3.1. Một số khái niệm cơ bản được sử dụng trong luận án
• 3.2. Lý luận về đại học nghiên cứu
• 3.2.1. Định nghĩa đại học nghiên cứu
• 3.2.2. Đặc trưng đại học nghiên cứu
• 3.2.3. Tiêu chí đại học nghiên cứu
• 3.3. Lý luận về sự tác động của chính sách
• 3.3.1. Tác động chính sách
• 3.3.2. Đánh giá tác động chính sách
• 3.3.3. Cách tiếp cận và phương pháp đánh giá tác động chính sách
• 3.3.4. Khung đánh giá tác động chính sách khoa học và công nghệ
• 3.4. Kết luận chương II
• 4. HIỆN TRẠNG TÁC ĐỘNG CỦA CHÍNH SÁCH KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ ĐẾN HOẠT ĐỘNG KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ TRONG CÁC TRƯỜNG ĐẠI HỌC ĐỂ THÚC ĐẨY HÌNH THÀNH ĐẠI HỌC NGHIÊN CỨU (Nghiên cứu trường hợp Đại học Thái Nguyên)
• 4.1. Khái quát về mẫu khảo sát
• 4.2. Tác động của nhóm chính sách khoa học và công nghệ đến phát triển hoạt động khoa học và công nghệ trong Đại học Thái Nguyên
• 4.3. Tác động của nhóm chính sách khoa học và công nghệ đến quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm về khoa học và công nghệ trong Đại học Thái Nguyên
• 4.4. Kết luận chương III
• 5. GIẢI PHÁP TĂNG CƯỜNG CHẤT LƯỢNG MỘT SỐ CHÍNH SÁCH LỰA CHỌN NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ TRONG TRƯỜNG ĐẠI HỌC ĐỂ THÚC ĐẨY HÌNH THÀNH ĐẠI HỌC NGHIÊN CỨU
• 5.1. Quan điểm cho việc đề xuất giải pháp
• 5.2. Giải pháp tăng cường chất lượng của nhóm chính sách tác động đến phát triển hoạt động khoa học và công nghệ trong trường đại học
• 5.3. Giải pháp tăng cường chất lượng nhóm chính sách tác động đến thiết chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm về khoa học và công nghệ trong trường đại học
• 5.4. Đề xuất giải pháp tăng cường hàm lượng nghiên cứu khoa học cho Đại học Thái Nguyên
• 5.4.1. Kiện toàn các đơn vị nghiên cứu trong Đại học Thái Nguyên
• 5.4.2. Phát triển các nhóm nghiên cứu mạnh trong Đại học Thái Nguyên
• 5.4.3. Nâng cao năng lực nghiên cứu cho đội ngũ cán bộ của Đại học Thái Nguyên
• 5.4.4. Tăng cường và đa dạng hóa nguồn kinh phí cho hoạt động khoa học và công nghệ
• 5.5. Kết luận chương IV
• DANH MỤC CÔNG TRÌNH KHOA HỌC LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN
• TÀI LIỆU THAM KHẢO
• DANH MỤC BẢNG
• DANH MỤC HÌNH
• DANH MỤC BIỂU ĐỒ

Tóm tắt

I. Tác động của chính sách khoa học và công nghệ

Chính sách khoa học và công nghệ (KH&CN) đóng vai trò quan trọng trong việc định hình hoạt động tại các trường đại học, đặc biệt là tại Đại học Thái Nguyên. Chính sách này không chỉ ảnh hưởng đến quy trình nghiên cứu mà còn tác động đến quyền tự chủ và trách nhiệm của các trường trong việc thực hiện nhiệm vụ KH&CN. Theo Nghị định số 99/2014/NĐ-CP, các trường đại học được khuyến khích phát triển hoạt động nghiên cứu khoa học, từ đó nâng cao chất lượng đào tạo và sản xuất tri thức mới. Việc áp dụng chính sách này đã tạo ra những thay đổi tích cực trong hoạt động KH&CN tại Đại học Thái Nguyên, giúp tăng cường khả năng cạnh tranh và hội nhập quốc tế của trường.

1.1. Tác động đến hoạt động giáo dục

Chính sách KH&CN đã thúc đẩy sự phát triển của hoạt động giáo dục tại Đại học Thái Nguyên. Các giảng viên được khuyến khích tham gia vào các dự án nghiên cứu, từ đó nâng cao chất lượng giảng dạy. Nghiên cứu của Salmi (2007) nhấn mạnh rằng các trường đại học nghiên cứu có vai trò cốt yếu trong việc đào tạo chuyên môn và phát triển nguồn nhân lực chất lượng cao. Điều này cho thấy rằng chính sách KH&CN không chỉ đơn thuần là một công cụ quản lý mà còn là một yếu tố quyết định đến sự phát triển bền vững của giáo dục đại học.

II. Thực trạng hoạt động khoa học và công nghệ tại Đại học Thái Nguyên

Hoạt động KH&CN tại Đại học Thái Nguyên đã có những bước tiến đáng kể nhờ vào sự hỗ trợ của các chính sách KH&CN. Theo báo cáo, số lượng đề tài nghiên cứu khoa học tăng lên rõ rệt sau khi áp dụng Nghị định 99/2014. Các giảng viên đã tích cực tham gia vào các hoạt động nghiên cứu, công bố bài báo quốc tế, và hợp tác quốc tế trong lĩnh vực KH&CN. Tuy nhiên, vẫn còn nhiều thách thức cần phải vượt qua, như việc thiếu nguồn tài chính và cơ sở hạ tầng cho nghiên cứu. Điều này đòi hỏi sự quan tâm và đầu tư từ phía nhà nước cũng như các cơ sở giáo dục để nâng cao hiệu quả hoạt động KH&CN.

2.1. Đánh giá tác động của chính sách

Đánh giá tác động của chính sách KH&CN đến hoạt động tại Đại học Thái Nguyên cho thấy có sự cải thiện rõ rệt trong việc thực hiện các nhiệm vụ nghiên cứu. Tuy nhiên, cần có những biện pháp cụ thể để khắc phục những hạn chế hiện tại. Việc đánh giá này không chỉ giúp nhận diện những điểm mạnh mà còn chỉ ra những điểm yếu trong việc thực hiện chính sách, từ đó đề xuất các giải pháp phù hợp nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động KH&CN.

III. Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động KH CN

Để nâng cao hiệu quả hoạt động KH&CN tại Đại học Thái Nguyên, cần có những giải pháp cụ thể nhằm cải thiện chất lượng nghiên cứu và đào tạo. Một trong những giải pháp quan trọng là tăng cường hợp tác quốc tế trong nghiên cứu, tạo điều kiện cho giảng viên và sinh viên tham gia vào các dự án nghiên cứu lớn. Bên cạnh đó, cần có chính sách tài chính hợp lý để hỗ trợ các hoạt động nghiên cứu, từ đó khuyến khích sự sáng tạo và đổi mới trong giáo dục. Việc xây dựng một môi trường nghiên cứu tích cực sẽ góp phần thúc đẩy hình thành đại học nghiên cứu tại Việt Nam.

3.1. Tăng cường nguồn lực cho nghiên cứu

Tăng cường nguồn lực cho hoạt động KH&CN là một trong những yếu tố quyết định đến sự thành công của Đại học Thái Nguyên trong việc thực hiện các nhiệm vụ nghiên cứu. Cần có sự đầu tư mạnh mẽ từ phía nhà nước và các tổ chức tư nhân để phát triển cơ sở hạ tầng nghiên cứu, cũng như tạo điều kiện cho giảng viên và sinh viên tham gia vào các hoạt động nghiên cứu. Điều này không chỉ giúp nâng cao chất lượng nghiên cứu mà còn tạo ra những sản phẩm khoa học có giá trị cho xã hội.

Nội dung chính

Tổng quan luận án

Hoạt động khoa học và công nghệ (KH&CN) trong các cơ sở giáo dục đại học giữ vị trí cốt lõi đối với quá trình phát triển kinh tế tri thức và hội nhập quốc tế. Đại học nghiên cứu (ĐHNC) được xác định là mô hình tích hợp ba chức năng cơ bản: đào tạo trình độ cao, nghiên cứu khoa học (NCKH) và phục vụ cộng đồng; trong đó, NCKH là yếu tố quyết định chất lượng của hai chức năng còn lại.

Tại Việt Nam, các chủ trương của Đảng và Nhà nước như Nghị quyết số 20-NQ/TW khóa XI, Nghị quyết số 14/2005/NQ-CP và Quyết định số 121/2007/QĐ-TTg đã đặt ra mục tiêu nâng cao tiềm lực KH&CN, đưa nguồn thu từ KH&CN và dịch vụ đạt tối thiểu 25% tổng thu của các trường đại học vào năm 2020, đồng thời phấn đấu có cơ sở giáo dục đại học xếp hạng trong nhóm 200 trường hàng đầu thế giới. Mặc dù vậy, việc nghiên cứu có hệ thống về tác động của các chính sách KH&CN hiện hành đối với hoạt động nghiên cứu và thiết chế tự chủ trong trường đại học nhằm thúc đẩy hình thành ĐHNC vẫn là một khoảng trống cần được luận giải.

Luận án tiến sĩ chuyên ngành Quản lý Khoa học và Công nghệ của tác giả Trần Thị Hồng (2018) với đề tài "Tác động của chính sách khoa học và công nghệ đến hoạt động khoa học và công nghệ trong các trường đại học để thúc đẩy hình thành đại học nghiên cứu (Nghiên cứu trường hợp Đại học Thái Nguyên)" được thực hiện nhằm giải quyết các mục tiêu, câu hỏi và giả thuyết nghiên cứu cụ thể:

Mục tiêu nghiên cứu

1. Làm rõ thực trạng tác động của các chính sách KH&CN lựa chọn đến hoạt động KH&CN trong trường đại học thông qua nghiên cứu trường hợp Đại học Thái Nguyên (ĐHTN) và ba trường đại học thành viên.
2. Đánh giá các tác động dương tính (tích cực) và âm tính (hạn chế, rào cản) của các chính sách KH&CN lựa chọn lên hoạt động KH&CN trong trường đại học.
3. Đề xuất hệ thống giải pháp tăng cường chất lượng các chính sách KH&CN lựa chọn nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động KH&CN (đặc biệt là hàm lượng NCKH) trong trường đại học, góp phần thúc đẩy tiến trình hình thành ĐHNC.

Câu hỏi nghiên cứu

• Câu hỏi chủ đạo: Chính sách KH&CN của Việt Nam hiện nay có tác động như thế nào đến hoạt động KH&CN trong trường đại học?
• Các câu hỏi cụ thể:
  1. Những chính sách KH&CN cụ thể nào có tác động mạnh mẽ đến hoạt động KH&CN trong trường đại học?
  2. Chính sách KH&CN lựa chọn có tác động như thế nào lên hoạt động KH&CN trong trường đại học?
  3. Những giải pháp nào nên được đề xuất để tăng cường chất lượng của chính sách KH&CN lựa chọn nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động KH&CN trong trường đại học để thúc đẩy hình thành ĐHNC?

Giả thuyết nghiên cứu

• Giả thuyết chủ đạo: Chính sách KH&CN đã và đang tạo điều kiện cho hoạt động KH&CN của trường đại học nhưng cần điều chỉnh để nâng cao hiệu quả hoạt động KH&CN trong tiến trình tiếp cận với tiêu chí của ĐHNC.
• Các giả thuyết cụ thể:
  1. Trong hệ thống chính sách KH&CN, các chính sách có tác động mạnh mẽ gồm: Nghị định số 99/2014/NĐ-CP (quy định đầu tư phát triển tiềm lực và khuyến khích hoạt động KH&CN trong cơ sở giáo dục đại học); Nghị định số 115/2005/NĐ-CP (sửa đổi, bổ sung tại Nghị định số 96/2010/NĐ-CP) và Nghị định số 43/2006/NĐ-CP (thay thế bằng Nghị định số 16/2015/NĐ-CP) về quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm của tổ chức KH&CN và đơn vị sự nghiệp công lập.
  2. Chính sách KH&CN lựa chọn đã có những tác động dương tính và âm tính lên hoạt động KH&CN trong trường đại học.
  3. Nhà nước cần bổ sung, điều chỉnh một số nội dung của chính sách KH&CN hiện hành; các trường đại học cần có các biện pháp thực hiện hiệu quả chính sách nhằm gia tăng hàm lượng NCKH – tiêu chí cơ bản của mô hình ĐHNC.

Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

• Đối tượng nghiên cứu: Tác động của chính sách KH&CN đến hoạt động KH&CN trong trường đại học để thúc đẩy hình thành ĐHNC.
• Phạm vi nội dung: Tập trung vào hai nhóm chính sách:
  • Nhóm 1: Chính sách tác động đến phát triển hoạt động KH&CN trong trường đại học, cụ thể hóa qua Nghị định số 99/2014/NĐ-CP ngày 25/10/2014.
  • Nhóm 2: Chính sách tác động đến quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm về KH&CN (về thực hiện nhiệm vụ, nhân lực, tài chính và hợp tác quốc tế), cụ thể hóa qua Nghị định số 115/2005/NĐ-CP, Nghị định số 96/2010/NĐ-CP, Nghị định số 43/2006/NĐ-CP và Nghị định số 16/2015/NĐ-CP.
• Phạm vi không gian: Khảo sát tại Đại học Thái Nguyên, tập trung vào ba trường đại học thành viên: Trường Đại học Sư phạm (ĐHSP), Trường Đại học Nông Lâm (ĐHNL) và Trường Đại học Công nghệ Thông tin và Truyền thông (ĐHCNTT&TT).
• Phạm vi thời gian: Số liệu khảo sát hoạt động KH&CN được thu thập trong giai đoạn 2010 – 2016.

---

Tổng quan tài liệu và vị trí của luận án

Luận án đã tổng quan hệ thống các công trình nghiên cứu trong nước và quốc tế liên quan trực tiếp đến đề tài:

Các hướng nghiên cứu quốc tế

1. Nghiên cứu về chính sách khoa học và mối liên kết đại học - doanh nghiệp: Công trình National Science Policy and Universities của Kogan (2010) phân tích sự dịch chuyển từ giai đoạn khoa học độc lập sang việc sử dụng chính sách khoa học như công cụ quản lý, thúc đẩy hợp tác giữa trường đại học và công nghiệp, giải phóng quyền sở hữu trí tuệ đối với tri thức tạo ra từ ngân sách nhà nước. Công trình Research Universities: The core of the US system of science and technology của Malone (1995) xem xét chính sách hỗ trợ tài chính của chính phủ Hoa Kỳ cho nghiên cứu đại học từ năm 1950 đến giữa thập niên 1970.
2. Nghiên cứu về tác động can thiệp của chính sách đến nghiên cứu đại học: Công trình của Hyun Ju Jung và Jeongsik "Jay" Lee (2014) về sáng kiến công nghệ nano quốc gia Hoa Kỳ (National Nano-Technology Initiative - NNI) chỉ ra rằng chính sách của chính phủ làm tăng hiệu quả nghiên cứu và chuyển lưu tri thức nhưng có thể làm thu hẹp phạm vi nghiên cứu do áp lực thương mại hóa.
3. Nghiên cứu về mô hình và tiêu chí đánh giá ĐHNC: Mu-Hsuan Huang và Han-wen Chang (2006) đánh giá hiệu suất ấn phẩm học thuật tại các ĐHNC Đài Loan giai đoạn 1993 – 2003 thông qua chỉ số trích dẫn; Feng Li, Yong Yi, Xiaolong Guo, WeiQi (2012) phân loại 59 ĐHNC tại Trung Quốc, Hồng Kông và Đài Loan dựa trên cách tiếp cận hai chiều; Faridah Hanum Amran, Ibrahim Kamal Abdul Rahman, Kalsom Salleh (2014) khảo sát xu hướng tài trợ kinh phí cho 5 trường ĐHNC tại Malaysia giai đoạn 2006 – 2011; Philip Altbach (2014) phân tích năng suất học tập và nghiên cứu trong ĐHNC; Anna Kartashova và cs. (2015) nghiên cứu mô hình tích hợp nghiên cứu - đào tạo - công nghiệp tại Đại học Quốc gia Tomsk và Bách khoa Tomsk (Nga).

Các hướng nghiên cứu trong nước

1. Nghiên cứu về lý luận chính sách KH&CN và cải cách giáo dục: Vũ Cao Đàm với các công trình Nghiên cứu chính sách và chiến lược (2011), Nghịch lý khoa học và giáo dục trong xã hội đương đại Việt Nam (2012), Nghị định 115: Thiếu nhất quán giữa mục đích và phương tiện (2014), Kỹ năng đánh giá chính sách (2017) đã chỉ ra các bất cập trong quản lý khoa học, cơ chế phân bổ kinh phí "xin - cho", hành chính hóa nghiên cứu và rào cản thể chế vĩ mô đối với quyền tự chủ khoa học. Đinh Việt Bách (2015) và Nguyễn Xuân Viễn (2015) phân tích các vướng mắc trong việc thực hiện cơ chế tự chủ theo Nghị định 115/2005/NĐ-CP và Nghị định 43/2006/NĐ-CP tại các đơn vị sự nghiệp.
2. Nghiên cứu về đánh giá tác động chính sách KH&CN: Hoàng Vũ Quang (2014) phát triển khung lý luận về chuỗi kết quả đánh giá tác động chính sách; Đỗ Nam (2009) đánh giá cơ chế tuyển chọn nhiệm vụ KH&CN tại địa phương; Hoàng Văn Thụ (2012) khảo sát tác động của cơ chế tự chủ đối với tổ chức KH&CN công lập; Phạm Tuấn Huy (2010) nghiên cứu tác động của Nghị định 35/HĐBT và Nghị định 115/2005/NĐ-CP đến quá trình tự chủ tại các viện nghiên cứu thuộc Viện Khoa học và Công nghệ Việt Nam.
3. Nghiên cứu về mô hình ĐHNC tại Việt Nam: Phạm Thị Ly (2013) tổng hợp mười đặc điểm và các tiêu chí nhận diện ĐHNC hiện đại dựa trên các chỉ số định lượng (tỷ lệ tiến sĩ, kinh phí nghiên cứu, công bố quốc tế) và định tính (cơ chế quản trị, tự do học thuật, văn hóa khoa học); Nguyễn Chí Hải và Nguyễn Hồng Nga (2015), Trương Quang Học (2004, 2005, 2009), Đào Trọng Thi (2006), Trịnh Ngọc Thạch (2005), Lê Anh Xuân (2012) phân tích các giải pháp xây dựng Đại học Quốc gia Hà Nội và các trường đại học trọng điểm theo định hướng nghiên cứu.

Khoảng trống nghiên cứu luận án giải quyết

Các công trình trước đây chủ yếu tập trung vào việc mô tả các đặc điểm tĩnh của ĐHNC, hoặc đánh giá tác động của cơ chế tự chủ đối với khối viện nghiên cứu độc lập. Chưa có công trình nào đánh giá một cách toàn diện, thực nghiệm tác động hai chiều (cả mặt tích cực lẫn mặt hạn chế, rào cản) của các chính sách KH&CN cụ thể (đặc biệt là Nghị định số 99/2014/NĐ-CP và hệ thống chính sách tự chủ) đến hoạt động nghiên cứu và quyền tự chủ trong các trường đại học thành viên thuộc đại học vùng tại Việt Nam để phục vụ lộ trình chuyển đổi thành ĐHNC.

---

Cơ sở lý thuyết và phương pháp nghiên cứu

Khung lý thuyết và khái niệm sử dụng

• Các khái niệm cơ bản: Hoạt động KH&CN, tổ chức KH&CN, chính sách KH&CN, tự chủ và tự chịu trách nhiệm (bao gồm năng lực tự chủ, tinh thần tự chủ, tự chủ về nhiệm vụ, nhân lực, tài chính, hợp tác quốc tế), đại học nghiên cứu (khái niệm, đặc trưng, bộ tiêu chí chuẩn).
• Khung đánh giá tác động chính sách: Luận án tiếp cận dựa trên mô hình chuỗi kết quả chính sách (Policy Results Chain), đánh giá tác động theo các cấp độ: đầu vào (inputs) $\rightarrow$ hoạt động (activities) $\rightarrow$ đầu ra trực tiếp (outputs) $\rightarrow$ kết quả trung hạn (outcomes) $\rightarrow$ tác động dài hạn (impacts). Phân tích đồng thời tác động mong đợi, tác động ngoài mong đợi, tác động dương tính và tác động âm tính của chính sách KH&CN đối với tổ chức giáo dục đại học.

Phương pháp nghiên cứu

Luận án kết hợp phương pháp nghiên cứu định tính và định lượng:

1. Phương pháp nghiên cứu tài liệu: Thu thập, phân loại, tổng hợp tài liệu sơ cấp (văn bản quy phạm pháp luật, báo cáo tổng kết hoạt động KH&CN giai đoạn 2010 – 2016 của ĐHTN và các trường thành viên) và thứ cấp (sách chuyên khảo, bài báo khoa học, luận án tiến sĩ).
2. Phương pháp điều tra bằng bảng hỏi:
   • Tổng số phiếu phát ra: 210 phiếu (phân bổ đều cho 3 trường: ĐH Sư phạm: 70 phiếu, ĐH Nông Lâm: 70 phiếu, ĐH Công nghệ Thông tin và Truyền thông: 70 phiếu).
   • Số phiếu thu về hợp lệ: 185 phiếu (25 phiếu không hợp lệ do thiếu thông tin).
   • Xử lý dữ liệu định lượng bằng phần mềm thống kê SPSS.

Đặc điểm mẫu khảo sát (N = 185)	Phân loại chi tiết	Số lượng (người)	Tỷ lệ (%)
Giới tính	Nữ	105	56,7%
	Nam	80	43,3%
Độ tuổi	Dưới 35 tuổi	33	17,8%
	Từ 35 đến 45 tuổi	136	73,5%
	Từ 46 đến 55 tuổi	10	5,4%
	Trên 55 tuổi	6	3,3%
Học hàm	Giáo sư (GS)	2	1,1%
	Phó Giáo sư (PGS)	10	5,4%
Trình độ chuyên môn	Tiến sĩ (TS)	65	35,1%
	Thạc sĩ (ThS)	104	56,2%
	Cử nhân / Khác	4	2,2%
Thâm niên công tác	Từ 1 đến 9 năm	89	48,1%
	Trên 10 năm	87	47,0%
	Trên 20 năm	9	4,9%
Vị trí công tác	Giảng viên trực tiếp giảng dạy và NCKH	171	92,4%
	Cán bộ quản lý / Quản lý KH&CN	14	7,6%

3. Phương pháp phỏng vấn sâu: Thực hiện 25 cuộc phỏng vấn sâu với các nhóm đối tượng:
   • 15 giảng viên trực tiếp làm công tác giảng dạy và NCKH.
   • 05 nhà quản lý (01 Phó Giám đốc ĐHTN, 02 Hiệu trưởng trường thành viên, 02 Trưởng khoa).
   • 05 cán bộ quản lý KH&CN (01 Phó Trưởng ban KH&CN ĐHTN, 04 Trưởng/Phó phòng KH&CN các trường thành viên).
   • Tham vấn ý kiến chuyên sâu từ 03 chuyên gia trong lĩnh vực chính sách KH&CN.
4. Phương pháp thống kê và so sánh: Phân tích, so sánh các chỉ số hoạt động KH&CN (số lượng đề tài các cấp, số bài báo quốc tế và trong nước, kinh phí NCKH, nguồn thu chuyển giao công nghệ) trước và sau các mốc ban hành chính sách.

---

Nội dung chính theo từng chương

Chương 1: Tổng quan về các công trình khoa học đã công bố liên quan đến chủ đề luận án

Chương 1 hệ thống hóa các nghiên cứu trong và ngoài nước thành ba nhóm chủ đề: chính sách KH&CN, tác động của chính sách KH&CN và mô hình ĐHNC. Tác giả phân tích các luận điểm của Kogan (2010), Hyun Ju Jung (2014), Philip Altbach (2014), Vũ Cao Đàm (2011, 2012, 2014), Phạm Thị Ly (2013), Trương Quang Học (2004, 2009). Từ đó, chương 1 khẳng định khoảng trống lý luận và thực tiễn: việc đánh giá tác động hai chiều của các chính sách KH&CN cụ thể đối với các trường đại học thành viên thuộc đại học vùng chưa được thực hiện, tạo cơ sở khẳng định tính mới của luận án.

Chương 2: Cơ sở lý luận về sự tác động của chính sách khoa học và công nghệ đến hoạt động khoa học và công nghệ trong trường đại học để thúc đẩy hình thành đại học nghiên cứu

Chương 2 thiết lập khung lý thuyết cho đề tài:

• Hệ thống hóa các khái niệm: làm rõ nội hàm của tổ chức KH&CN, chính sách KH&CN, các chiều cạnh của quyền tự chủ (nhiệm vụ, nhân sự, tài chính, hợp tác quốc tế) cùng mối quan hệ giữa năng lực tự chủ và tinh thần tự chủ.
• Tổng kết các tiêu chí ĐHNC trên thế giới (tiêu chí Malaysia, tiêu chí Hoa Kỳ, tiêu chí hướng dẫn của ĐHQGHN), xác định các đặc trưng cốt lõi: tỷ trọng đào tạo sau đại học lớn, số lượng công bố quốc tế cao, tỷ lệ kinh phí nghiên cứu trên tổng thu ngân sách đạt mức cao.
• Xây dựng khung đánh giá tác động chính sách KH&CN dựa trên sơ đồ chuỗi kết quả (Hình 2.1), phân loại các tác động dương tính và âm tính của chính sách lên nguồn lực, quy trình và kết quả KH&CN của cơ sở giáo dục đại học.

Chương 3: Hiện trạng tác động của chính sách khoa học và công nghệ đến hoạt động khoa học và công nghệ trong các trường đại học để thúc đẩy hình thành đại học nghiên cứu (Nghiên cứu trường hợp Đại học Thái Nguyên)

Chương 3 phân tích thực trạng tại ĐHTN và ba trường thành viên (ĐH Sư phạm, ĐH Nông Lâm, ĐH Công nghệ Thông tin và Truyền thông) giai đoạn 2010 – 2016:

• Tác động của Nghị định số 99/2014/NĐ-CP (Nhóm chính sách phát triển hoạt động KH&CN):
  • Tác động dương tính: Tăng quy mô ngân sách dành cho KH&CN tại các trường thành viên trong hai năm 2015 và 2016 (thể hiện qua các bảng dự toán và quyết toán kinh phí KH&CN tại ĐHSP, ĐHNL, ĐHCNTT&TT); thúc đẩy tỷ trọng và số lượng bài báo công bố trên các tạp chí quốc tế (ISI/Scopus) và tạp chí chuyên ngành trong nước; gia tăng số lượng đề tài cấp cơ sở, cấp ĐHTN và cấp Bộ; mở rộng hợp đồng và doanh thu từ chuyển giao công nghệ.
  • Tác động âm tính và bất cập: Sự thiếu đồng bộ giữa quy định định mức giờ chuẩn giảng dạy và NCKH của giảng viên; rào cản từ quy định viên chức không được thành lập và điều hành doanh nghiệp spin-off; cơ chế thanh quyết toán kinh phí nghiên cứu còn nặng tính hành chính; mức độ thụ hưởng chính sách chưa đồng đều giữa các nhóm ngành.
• Tác động của nhóm chính sách tự chủ (Nghị định 115/2005/NĐ-CP, Nghị định 43/2006/NĐ-CP, Nghị định 16/2015/NĐ-CP):
  • Mức độ tự chủ về học thuật và thực hiện nhiệm vụ KH&CN được mở rộng nhưng quyền tự chủ về tổ chức bộ máy, biên chế nhân lực và tài chính còn bị ràng buộc bởi mô hình quản lý hai cấp (cấp ĐHTN và cấp trường thành viên).
  • Tồn tại khoảng cách lớn giữa quyền tự chủ được pháp luật quy định và năng lực tự chủ thực tế của các đơn vị; quy định trần học phí đối với trường công lập hạn chế khả năng tái đầu tư cơ sở vật chất cho NCKH chuyên sâu.

Chương 4: Giải pháp tăng cường chất lượng một số chính sách lựa chọn nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động khoa học và công nghệ trong trường đại học để thúc đẩy hình thành đại học nghiên cứu

Chương 4 đề xuất các quan điểm và hệ thống giải pháp:

• Quan điểm chỉ đạo: Xác định xây dựng ĐHNC là xu thế tất yếu; NCKH là chức năng cơ bản; hoàn thiện chính sách KH&CN giữ vai trò quyết định hiệu quả nghiên cứu.
• Giải pháp hoàn thiện chính sách cấp vĩ mô (Nhà nước, các Bộ ngành):
  • Sửa đổi, bổ sung Nghị định số 99/2014/NĐ-CP; điều chỉnh quy định về định mức giờ nghiên cứu của giảng viên; tháo gỡ rào cản để viên chức được tham gia góp vốn, quản lý doanh nghiệp KH&CN (spin-off) trong trường đại học.
  • Bổ sung điều khoản định nghĩa rõ khái niệm tự chủ, tự chịu trách nhiệm về KH&CN trong các văn bản quy phạm pháp luật (Nghị định 115/2005, Nghị định 43/2006, Nghị định 16/2015); điều chỉnh quy định trần học phí cho các trường đại học công lập tự chủ.
  • Áp dụng tiêu chí năng lực khai thác các quỹ tài trợ cạnh tranh (Quỹ Phát triển KH&CN Quốc gia - NAFOSTED, Quỹ Đổi mới công nghệ Quốc gia - NATIF, các quỹ đầu tư mạo hiểm) làm căn cứ đánh giá và phân bổ ngân sách nhà nước cho các trường đại học.
• Giải pháp thực thi tại cơ sở (Đại học Thái Nguyên):
  • Kiện toàn tổ chức: thành lập các viện nghiên cứu, trung tâm thực nghiệm trực thuộc khoa, bộ môn để gắn chặt đào tạo với NCKH.
  • Xây dựng và đầu tư trọng điểm cho các nhóm nghiên cứu (NNC) mạnh chuyên ngành và liên ngành.
  • Thành lập Trung tâm chuyển giao tri thức và công nghệ hoạt động theo mô hình phi lợi nhuận (not-for-profit) và hỗ trợ hình thành doanh nghiệp spin-off.
  • Đa dạng hóa các hướng NCKH và dịch vụ KH&CN có hàm lượng học thuật cao; nâng cao năng lực nghiên cứu cho đội ngũ cán bộ, giảng viên trẻ.

---

Kết quả và những đóng góp mới

Đóng góp về mặt lý luận

• Xây dựng khung phân tích đánh giá tác động hai chiều (dương tính và âm tính) của hệ thống chính sách KH&CN đối với hoạt động nghiên cứu và thiết chế tự chủ trong trường đại học.
• Làm phong phú thêm lý luận về mô hình ĐHNC tại Việt Nam thông qua việc hệ thống hóa các đặc trưng, bộ tiêu chí định lượng và định tính, xác định rõ vai trò quyết định của hàm lượng NCKH đối với chất lượng giáo dục đại học.

Đóng góp về mặt thực tiễn

• Phản ánh trung thực bức tranh thực trạng thực thi Nghị định số 99/2014/NĐ-CP, Nghị định số 115/2005/NĐ-CP, Nghị định số 43/2006/NĐ-CP và Nghị định số 16/2015/NĐ-CP tại Đại học Thái Nguyên giai đoạn 2010 – 2016 thông qua dữ liệu định lượng (185 phiếu điều tra xử lý bằng SPSS) và dữ liệu định tính (25 phỏng vấn sâu).
• Đưa ra hệ thống khuyến nghị xác đáng nhằm hoàn thiện các văn bản quy phạm pháp luật của Nhà nước và cung cấp các giải pháp quản trị nội bộ cho ĐHTN cùng các trường đại học thành viên hướng tới mục tiêu phát triển thành đại học định hướng nghiên cứu đa ngành vào năm 2030.

---

Hạn chế và hướng nghiên cứu tiếp

Hạn chế của đề tài

• Khảo sát thực nghiệm chỉ giới hạn tại 3 trong tổng số 7 trường đại học thành viên thuộc Đại học Thái Nguyên (Trường ĐH Sư phạm, Trường ĐH Nông Lâm, Trường ĐH Công nghệ Thông tin và Truyền thông).
• Khung thời gian khảo sát số liệu thực tế dừng ở giai đoạn 2010 – 2016.
• Đề tài tập trung phân tích sâu hai nhóm chính sách lựa chọn (Nghị định số 99/2014/NĐ-CP và nhóm chính sách tự chủ đơn vị sự nghiệp/tổ chức KH&CN), chưa bao quát toàn bộ các chính sách liên quan khác trong hệ thống giáo dục đại học.

Hướng nghiên cứu tiếp theo

• Mở rộng phạm vi khảo sát đối với toàn bộ các trường thành viên, viện nghiên cứu trực thuộc Đại học Thái Nguyên cũng như các đại học quốc gia và đại học vùng khác trên phạm vi toàn quốc.
• Cập nhật chuỗi số liệu hoạt động KH&CN giai đoạn sau năm 2016 để đánh giá các tác động dài hạn của Luật Giáo dục đại học sửa đổi và các nghị định hướng dẫn mới ban hành.

---

Giá trị tham khảo

Luận án là tài liệu tham khảo chuyên môn đối với:

• Cơ quan quản lý nhà nước (Bộ Giáo dục và Đào tạo, Bộ Khoa học và Công nghệ, Bộ Nội vụ, Bộ Tài chính): Cung cấp luận cứ thực tiễn để sửa đổi, hoàn thiện Nghị định 99/2014/NĐ-CP, các quy định về quyền tự chủ tài chính, nhân sự và cơ chế thành lập doanh nghiệp KH&CN (spin-off) trong trường đại học.
• Lãnh đạo các cơ sở giáo dục đại học: Tham khảo các giải pháp tổ chức nhóm nghiên cứu mạnh, phát triển mô hình chuyển giao tri thức phi lợi nhuận và xây dựng quy chế chi tiêu nội bộ khuyến khích công bố quốc tế.
• Nghiên cứu sinh, học viên cao học và giảng viên: Phục vụ nghiên cứu và giảng dạy trong các chuyên ngành Quản lý Khoa học và Công nghệ, Quản lý Giáo dục, Khoa học Chính sách.

---

Câu hỏi thường gặp

1. Luận án lựa chọn khảo sát thực tế tại những cơ sở nào và quy mô mẫu ra sao?

Luận án tiến hành nghiên cứu trường hợp tại Đại học Thái Nguyên, khảo sát trực tiếp tại 3/7 trường đại học thành viên gồm: Trường Đại học Sư phạm, Trường Đại học Nông Lâm và Trường Đại học Công nghệ Thông tin và Truyền thông. Mẫu khảo sát định lượng gồm 185 phiếu hợp lệ từ giảng viên và cán bộ quản lý (được xử lý bằng phần mềm SPSS từ 210 phiếu phát ra); mẫu định tính gồm 25 cuộc phỏng vấn sâu và ý kiến tham vấn từ 3 chuyên gia chính sách.

2. Hai nhóm chính sách KH&CN trọng tâm được luận án phân tích tác động là gì?

Hai nhóm chính sách được lựa chọn gồm:

• Nhóm 1: Chính sách tác động đến phát triển hoạt động KH&CN trong trường đại học, cụ thể hóa qua Nghị định số 99/2014/NĐ-CP ngày 25/10/2014 của Chính phủ.
• Nhóm 2: Chính sách tác động đến quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm về KH&CN (về nhiệm vụ, nhân lực, tài chính, hợp tác quốc tế), cụ thể hóa qua Nghị định số 115/2005/NĐ-CP, Nghị định số 96/2010/NĐ-CP, Nghị định số 43/2006/NĐ-CP và Nghị định số 16/2015/NĐ-CP.

3. Tác động dương tính và những bất cập chính của Nghị định 99/2014/NĐ-CP được ghi nhận trong luận án là gì?

• Tác động dương tính: Gia tăng tỷ lệ kinh phí dành cho KH&CN tại các trường đại học thành viên; thúc đẩy số lượng bài báo công bố trên các tạp chí quốc tế (ISI/Scopus) và trong nước; gia tăng số lượng đề tài nghiên cứu các cấp và mở rộng nguồn thu từ hoạt động chuyển giao công nghệ.
• Bất cập: Chưa có sự tương thích với quy định định mức giờ giảng dạy/nghiên cứu; vướng mắc quy định viên chức không được đứng tên điều hành doanh nghiệp KH&CN (spin-off); thủ tục giải ngân tài chính còn phức tạp.

4. Luận án đề xuất giải pháp trọng tâm nào ở cấp độ trường đại học để gia tăng hàm lượng NCKH?

Ở cấp độ cơ sở, luận án đề xuất: kiện toàn tổ chức nghiên cứu thông qua việc thành lập các viện/trung tâm/phòng thí nghiệm trực thuộc khoa và bộ môn; tập trung đầu tư cho các nhóm nghiên cứu mạnh; thành lập trung tâm chuyển giao tri thức và công nghệ hoạt động theo mô hình phi lợi nhuận; xây dựng các doanh nghiệp spin-off làm cầu nối thương mại hóa kết quả nghiên cứu.

5. Khung lý thuyết đánh giá tác động chính sách được luận án áp dụng dựa trên mô hình nào?

Luận án áp dụng khung đánh giá tác động chính sách dựa trên mô hình Chuỗi kết quả chính sách (Policy Results Chain), phân tích quá trình chuyển hóa từ yếu tố đầu vào (inputs), hoạt động triển khai (activities), sản phẩm trực tiếp (outputs), kết quả trung hạn (outcomes) đến tác động dài hạn (impacts); đồng thời nhận diện đa chiều cả tác động mong đợi, tác động ngoài mong đợi, tác động dương tính và tác động âm tính.

---

Kết luận

Luận án tiến sĩ của tác giả Trần Thị Hồng đã luận giải một cách có hệ thống cơ sở lý thuyết và thực tiễn về tác động của chính sách KH&CN đến hoạt động nghiên cứu và thiết chế tự chủ trong trường đại học. Dựa trên nguồn dữ liệu khảo sát thực nghiệm tại Đại học Thái Nguyên giai đoạn 2010 – 2016, công trình đã làm rõ những chuyển biến tích cực về quy mô kinh phí, số lượng đề tài và công bố quốc tế, đồng thời chỉ ra các rào cản thể chế cần tháo gỡ. Các giải pháp hoàn thiện chính sách ở cấp vĩ mô và đổi mới quản trị ở cấp cơ sở được đề xuất trong luận án có giá trị khoa học và thực tiễn, đóng góp trực tiếp vào lộ trình xây dựng mô hình đại học định hướng nghiên cứu tại Việt Nam.

Trích đoạn nội dung tài liệu

CHƯƠNG 1 TỎNG QUAN VẺ CÁC CÔNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CÔNG BÓ LIÊN QUAN ĐÉN CHỦ ĐÈ LUẬN ÁN 1. Các công trình khoa học đã công bố ở nước ngoài liên quan đến chủ đề luận án Qua nghiên cứu tài liệu nước ngoài, tác giả nhận thấy đã có những công trình nghiên cứu được công bố bàn về một số nội dung liên quan đến chủ đề của luận án. Trước hết, phải kể đến công trình nghiên cứu có tên “National Science Policy and Universities” [70]. Công trình nghiên cứu nay đã cho thấy khoa học từ chỗ bị bỏ quên được biết đến như một công cụ quản lý, ở giai đoạn khoa học bị bỏ quên, các trường ĐH nhận được tài trợ từ Chính phủ cho nghiên cứu như nhà ở, thiết bị và vật liệu nhưng trên thực tế không có một chính sách khoa học nào được tuyên bố, chỉ đến khi mối quan hệ giữa các trường DH với nhà nước va các nganh trong xã hội, đặc biệt là công nghiệp và thương mại ngày càng được khang định thì sự đối mới, phát triển về công nghệ mới được nhìn nhận là phụ thuộc trực tiếp hơn và thường gan lién với thực hành khoa học.

Một chính sách đã được ban hành nhằm khuyến khích, tăng cường mối quan hệ chặt chẽ giữa các trường DH và các doanh nghiệp. Chính sách nhắn mạnh đến vai trò của các trường ĐH trong sự phát triển của các doanh nghiệp vừa và nhỏ, được xem là nguồn đổi mới công nghệ và khuyến khích các doanh nghiệp hợp tác trong lĩnh vực giáo dục cũng như nghiên cứu, một loạt mục tiêu lớn trong chính sách được thiết kế dé đưa các trường DH và doanh nghiệp gần nhau hon nhằm khuyến khích các ngành công nghiệp chiếm phan lớn trong tài trợ cho nghiên cứu trong các trường DH dé giảm sự phụ thuộc vào quỹ công. Các Chính phủ đã thiết lập hướng rõ ràng hơn cho chính sách GDĐH và khoa học: Yêu cầu các trường ĐH đệ trình các kế hoạch nghiên cứu và đã cho phép các viện nghiên cứu và trường ĐH được tự do hơn về vấn đề học thuật. Điều này được minh chứng bằng việc thay đôi trong Luật về Sở hữu trí tuệ, các trường ĐH được giải phóng, yêu cầu bồi thường quyền sở hữu trí tuệ đối với những kiến thức mới được phát triển trong tài trợ của nhà nước.

Các chính sách khoa học dựa trên ý tưởng về kiến thức nền kinh tế đang ngày càng lan rộng khắp thế giới, bao gồm cả trong các nền kinh tế dang phát triển của Mỹ Latinh, An Độ, Trung Quốc và các nước khác trong khu vực Châu A - Thái Binh Dương, các chính sách khoa học này là những yếu tổ chính gây nên sự thay đôi 19 trong chức năng của trường DH ở các quốc gia trên thé giới. Mặc dù, nghiên cứu đã cho thấy vai trò của nhà nước trong việc gắn kết trường ĐH với các doanh nghiệp, nhằm thúc đây hoạt động nghiên cứu của trường ĐH nhưng lại chưa bàn tới sự tác động của các chính sách, nhất là chính sách KH&CN đến hoạt động KH&CN trong trường DH nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động KH&CN của trường DH (nhất là hàm lượng NCKH) dé từ đó thúc day hình thành DHNC. Công trình nghiên cứu về ảnh hưởng của chính sách đến nghiên cứu của trường DH đó là nghiên cứu “The Impact of Scientific and Technological Policy Interventions on University Research: Evidence from the National Nano-Technology Initiative” [74]. Nghiên cứu nay đã xem xét sáng kiến công nghệ Nano quốc gia (NNI) như là một sự can thiệp chính sách nhằm mục đích thương mại hóa công nghệ và một hướng nghiên cứu tập trung đề thúc đầy tăng trưởng kinh tế quốc gia.

Nghiên cứu cũng cho thấy NNI có mang lại những hậu quả không lường trước được trong dòng chảy kiến thức của ngành DH và đặc điểm của nghiên cứu DH về công nghệ Nano, thông qua phân tích các bằng sáng chế về NNI của Hoa Kỳ được đệ trình từ năm 1996 đến năm 2007, các trường DH đã tăng đáng kể lưu lượng tri thức từ ngành công nghiệp, giảm sự phân nhánh nhưng NNI lại thu hẹp phạm vi nghiên cứu, và it có khả năng tạo ra công nghệ. Nghiên cứu cũng đã cho thay những phát hiện mới: Ít nhất trong trường hợp của NNI, các chương trình KH&CN của Chính phủ có thé làm tăng hiệu quả nghiên cứu của trường ĐH. Đây là nghiên cứu gần với chủ đề luận án, nghiên cứu đã đề cập đến sự tác động can thiệp của chính sách cụ thê (chính sách về NND vào nghiên cứu của trường DH, một số khái niệm liên quan đến chủ đề luận án cũng được đề cập trong nghiên cứu như: tác động; chính sách; chính sách KH&CN. Tuy nhiên, nghiên cứu này mới chỉ tập trung phân tích sự tác động của chính sách về NNI đến ban chất nghiên cứu của trường DH, sự can thiệp của nhà nước bằng chính sách này nhằm thương mại hóa các sản phẩm công nghệ của trường DH mà chưa chỉ ra tác động của chính sách này đến việc hình thành DHNC.

Hay nghiên cứu “Research Universities: The core of the US system of science and technology” [66]. Nghiên cứu nay bàn về chính sách hỗ trợ tài chính của Chính phủ cho nghiên cứu của trường DH từ năm 1950 đến giữa những năm 1970, thông qua việc thành lập các chương trình nhằm khuyến khích hợp tác NCKH với trường ĐH và coi đây như là một phương 20 tiện dé thiết lập mối quan hệ giữa các trường DH và ngành công nghiệp, tuy nhiên lại phải đối mặt với một số thách thức đáng kê dé có thể tiếp tục giữ vị trí hàng đầu trong việc tìm kiếm kiến thức. Có thể thấy, nghiên cứu mới chỉ tiếp cận dưới góc độ chính sách tài chính mà chưa bàn đến các chính sách khác có liên quan nhưng lại đóng vai trò quan trọng trong việc thúc đây nghiên cứu của trường DH, tuy nhiên nghiên cứu cũng đã đề cập đến một số khái niệm liên quan đến chủ đề của luận án như KH&CN, chính sách tài chính. Nghiên cứu có tên “Policies and Universities in Knowledge in Developing Countries: Inclusive Development and" Developmental Universities” [67], lại đề cập đến loại chính sách được gọi là "dân chủ hóa các chính sách tri thức" và chỉ ra cách chính sách này hoạt động trong thực tiễn và khám phá cách mà trường ĐH, một phần quan trọng của bất kỳ hệ thống đổi mới quốc gia nào, có thé đóng một vai trò trong sự nổi lên và củng có sự dân chủ hóa tri thức.

Các trường ĐH nắm lấy vai trò đó có thể được coi là các trường ĐH phát triển. Nghiên cứu đã đi phân tích tại một trường hợp ở Uruguay minh họa một sự chuyên đổi liên tục hướng tới một trường DH phat triển. Kết quả đạt của nghiên cứu này đã chỉ ra được vai trò của chính sách dân chu hóa tri thức của trường DH trong hệ thống đổi mới quốc gia nhưng nghiên cứu này lại chưa bàn đến tác động của chính sách KH&CN đến hoạt động KH&CN để thúc đây hiệu quả hoạt động KH&CN của trường DH. Cũng đã có những công trình ban về vai trò của trường DH trong hệ thống giáo duc quốc gia, đầu tiên phải kể đến công trình nghiên cứu có tên “Educational Activity of National Research Universities as a Basis for Integration of Science, Education and Industry in Regional Research and Educational Complexes” [72].

Nghiên cứu này đã bàn đến việc hội nhập các cơ sở giáo dục chuyên nghiệp, KH&CN ở Nga, thông qua nghiên cứu khảo sát trường hợp cụ thể về hoạt động giáo dục tại hai trường ĐH quốc gia - ĐH Tomsk và ĐH Bách khoa Tomsk. Nghiên cứu chỉ ra được sự gan két trường DH va các cơ sở nghiên cứu nhằm thực hiện cải cách hệ thống giáo dục của liên bang Nga và có đề cập đến một số khái niệm liên quan đến chủ đề của luận án như khái niệm khoa học; ĐHNC, nhưng lại không đề cập đến chính sách KH&CN nào, cũng như tác động của chính sách KH&CN đến trường ĐH để thúc day hình thành thành DHNC. Hay“Research of university science and 21 technology innovation system based on low-carbon economy” [77], nghiên cứu nay bàn về một số van đề đôi mới KH&CN của trường DH hiệu quả hơn, thông qua việc đề xuất xây dựng hệ thống đổi mới công nghệ quốc gia. Để làm được điều đó, các trường ĐH cần xây dựng đội ngũ sáng tạo và tô chức học tập trên nền tảng phần cứng sáng tạo cũng như tăng cường nền tảng phần mềm để các trường ĐH là những hệ thống sáng tạo có sự tham gia của các nhà khoa học và quản lý tri thức.

Nghiên cứu này đã có nhắc tới một số khái niệm liên quan đến chủ đề của luận án đó là KH&CN. Tuy nhiên, nghiên cứu mới chỉ dừng lại ở việc xem xét hệ thong đôi mới KH&CN của các trường ĐH mà chưa có sự đánh giá tác động của hệ thống đổi mới KH&CN đến hoạt động nghiên cứu của trường ĐH. Ngoài ra, còn phải kể đến các tác giả Muskin J., Jack Coteen (Anh), Wu. L, Cristopher John Hull (Hoa Kỳ).

Các công trình nghiên cứu của các tác giả ké trên tập trung vào các vấn đề: Chức năng của trường ĐH về KH&CN; đặc điểm công tác KH&CN trong trường ĐH, các hình thức tổ chức hoạt động KH&CN trong trường ĐH, các mối liên kết của trường ĐH với các khu vực công nghiệp qua việc xây dựng các khu khoa học, đặc khu công nghệ, dịch vụ tư vấn CGCN trong trường DH, các cơ sở va phương tiện cho NCKH, đánh giá chất lượng nghiên cứu, cơ chế hoạt động tự chủ của trường ĐH trong hoạt động KH&CN. Cũng có những công trình nghiên cứu về ĐHNC, trước hết là nghiên cứu có tên “Research Assessment of Research-Oriented Universities in Taiwan from 1993 to 2003” [71]. Nghiên cứu nay xem xét các hiệu suất ấn pham học thuật của các trường ĐH định hướng nghiên cứu và được minh họa bằng việc sử dụng số lượng trích dẫn, các trích dẫn trung bình bài báo. Sau đó, đánh giá số lượng ấn phẩm trong các lĩnh vực đó dé chỉ ra những giá trị của các ấn phẩm khoa học của từng trường.

Có thé nói, đây là công trình đã có cách tiếp cận khác về các tiêu chí đánh giá năng lực nghiên cứu của trường DH. Ngoài hai chỉ số quen thuộc thường được nhắc đến khi tién hành đánh giá nghiên cứu là số lượng bài báo và số lượng trích dẫn, còn xem xét trên những chỉ số khác như: tỷ lệ trích dẫn trung bình hoặc tần số trích dẫn. Các chỉ số nay dùng để kiểm tra tác động kết quả nghiên cứu của các trường DH.