Phân Tích Hiệu Quả Bồi Thường Trong Quản Lý Xây Dựng: Quan Điểm Của Chủ Đầu Tư Và Nhà Thầu

Luận văn thạc sĩ kỹ thuật nghiên cứu quản lý xây dựng bid compensation effectiveness analysis based on owner and contractor perspective, khảo sát thực trạng, phân tích nguyên

• Tác giả: Phan Kim Anh
• Người hướng dẫn: Dr. Pham Vu Hong Son
• Trường học: Ho Chi Minh City University of Technology
• Chuyên ngành: Construction Management
• Đề tài: Phân Tích Hiệu Quả Bồi Thường Thầu Xây Dựng Dựa Trên Lý Thuyết Trò Chơi
• Loại tài liệu: master’s thesis
• Năm xuất bản: 2021
• Địa điểm: Ho Chi Minh City

Mục lục chi tiết

• LỜI CẢM ƠN
• ABSTRACT
• TÓM TẮT LUẬN VĂN
• AUTHOR’S COMMITMENT
• 1. CHAPTER 1: INTRODUCTION
• 1.1. Research Scope And Objectives
• 1.2. Research Scope
• 1.3. Research Methodology
• 1.4. Dissertation Organization
• 2. CHAPTER 2
• 3. CHAPTER 3: GAME OF BID COMPENSATION FOR HOMOGENEOUS BIDDERS SCENARIO
• 3.1. Model Set-up
• 3.2. Modelling Discussion and Verification
• 3.3. Model verification: Bid Compensation and Procurement Strategies
• 4. CHAPTER 4: GAME OF BID COMPENSATION FOR HETEROGENEOUS BIDDERS SCENARIO
• 4.1. Background Scenario and Modeling Assumption
• 4.2. Model setup and Discussion
• 4.3. Comparison The Effectiveness of Bid Compensation of Three-Players Game and Four-Players Game
• 5. CHAPTER 5: CONCLUSION AND FUTURE DIRECTION
• 5.1. Future Research Direction
• LIST OF FIGURES
• LIST OF TABLES

Tóm tắt

I. Giới thiệu về bồi thường thầu xây dựng

Trong ngành xây dựng, bồi thường thầu xây dựng có vai trò quan trọng trong việc lựa chọn nhà thầu. Nghiên cứu này nhằm phân tích hiệu quả bồi thường từ góc nhìn của cả Chủ Đầu Tư và Nhà Thầu. Bồi thường thầu được định nghĩa là khoản tiền mà cơ quan tuyển dụng trả cho các nhà thầu không thắng thầu để bù đắp cho nỗ lực chuẩn bị hồ sơ dự thầu. Điều này không chỉ khuyến khích các nhà thầu tham gia mà còn cải thiện chất lượng hồ sơ dự thầu. Theo KPMG (2010), chi phí cho các giai đoạn chuẩn bị, thiết kế và nghiên cứu thị trường chiếm khoảng 1.5%–2% tổng chi phí dự án. Do đó, việc quản lý rủi ro trong xây dựng và khuyến khích các nhà thầu thông qua chiến lược bồi thường là rất cần thiết để giảm thiểu rủi ro và tối ưu hóa hiệu quả dự án.

1.1. Tầm quan trọng của bồi thường thầu

Bồi thường thầu không chỉ giúp tăng cường sự cạnh tranh mà còn nâng cao chất lượng hồ sơ dự thầu. Theo nghiên cứu, việc trả khoản bồi thường có thể khuyến khích các nhà thầu đầu tư nhiều hơn vào quá trình chuẩn bị hồ sơ. Điều này đặc biệt quan trọng trong các dự án PPP, nơi mà yêu cầu về chất lượng và tính khả thi cao. Hơn nữa, việc đánh giá hiệu quả của bồi thường thầu có thể giúp Chủ Đầu Tư đưa ra quyết định chính xác hơn trong việc lựa chọn nhà thầu, từ đó tối ưu hóa hiệu suất dự án.

II. Phân tích hiệu quả bồi thường thầu

Nghiên cứu này sử dụng lý thuyết trò chơi để mô hình hóa hành vi của Chủ Đầu Tư và Nhà Thầu trong quá trình bồi thường thầu. Mô hình lý thuyết trò chơi cung cấp một khung định lượng để phân tích các chiến lược bồi thường, từ đó xác định các điều kiện cần thiết để tối ưu hóa chi phí xây dựng và lợi ích cho cả hai bên. Kết quả từ mô hình cho thấy rằng việc áp dụng các giải pháp cân bằng Nash có thể dẫn đến những quyết định bồi thường hiệu quả hơn, từ đó khuyến khích nhà thầu nỗ lực hơn trong việc chuẩn bị hồ sơ dự thầu.

2.1. Mô hình hóa và phân tích

Mô hình hóa được thực hiện dựa trên các giả định về hành vi của nhà thầu và Chủ Đầu Tư. Các yếu tố như chi phí chuẩn bị hồ sơ, mức độ cạnh tranh và các chiến lược bồi thường được đưa vào phân tích. Kết quả cho thấy rằng, khi có sự bồi thường hợp lý, nhà thầu có xu hướng đầu tư nhiều hơn vào việc chuẩn bị hồ sơ, từ đó nâng cao chất lượng và tính khả thi của dự án. Điều này không chỉ có lợi cho nhà thầu mà còn giúp Chủ Đầu Tư đạt được mục tiêu của mình một cách hiệu quả hơn.

III. Chiến lược bồi thường hiệu quả

Để áp dụng bồi thường thầu một cách hiệu quả, Chủ Đầu Tư cần phát triển các chiến lược bồi thường phù hợp dựa trên phân tích dữ liệu và mô hình lý thuyết trò chơi. Việc xác định quy trình bồi thường rõ ràng và minh bạch sẽ giúp tăng cường niềm tin của nhà thầu vào hệ thống đấu thầu. Ngoài ra, việc tối ưu hóa bồi thường cũng cần xem xét đến các yếu tố như chi phí xây dựng, lợi nhuận dự kiến và các rủi ro liên quan đến dự án.

3.1. Tối ưu hóa quy trình bồi thường

Quy trình bồi thường cần được thiết kế sao cho linh hoạt và thích ứng với từng loại dự án. Các yếu tố như quy mô dự án, mức độ cạnh tranh và yêu cầu kỹ thuật cần được xem xét để đưa ra các mức bồi thường hợp lý. Việc này không chỉ giúp các nhà thầu cảm thấy được khuyến khích mà còn tạo ra một môi trường cạnh tranh lành mạnh, từ đó nâng cao chất lượng công trình và giảm thiểu rủi ro cho Chủ Đầu Tư.

Nội dung chính

Tổng quan nghiên cứu

Trong ngành xây dựng, lựa chọn nhà thầu là một bước then chốt ảnh hưởng trực tiếp đến hiệu quả và thành công của dự án, đặc biệt đối với các dự án quy mô lớn như PPP và thiết kế - xây dựng. Theo báo cáo của ngành, chi phí chuẩn bị hồ sơ dự thầu chiếm khoảng 1.5%–2% tổng chi phí dự án, đồng thời đòi hỏi nhiều thời gian và công sức từ các nhà thầu. Tuy nhiên, việc khuyến khích nhà thầu đầu tư nỗ lực cao trong giai đoạn đấu thầu vẫn còn nhiều hạn chế do chi phí và rủi ro cao. Đền bù thầu (bid compensation) được đề xuất như một giải pháp nhằm bù đắp chi phí cho những nhà thầu không trúng thầu nhưng đã bỏ ra nhiều công sức, từ đó thúc đẩy họ đầu tư thêm vào hồ sơ dự thầu, nâng cao chất lượng và tính cạnh tranh của quá trình đấu thầu.

Mục tiêu nghiên cứu là xây dựng mô hình phân tích hiệu quả của đền bù thầu từ góc nhìn của cả chủ đầu tư và nhà thầu, sử dụng lý thuyết trò chơi để mô hình hóa tương tác chiến lược giữa các bên. Nghiên cứu tập trung vào giai đoạn đấu thầu trong vòng đời dự án, với phạm vi áp dụng cho các dự án xây dựng quy mô lớn tại Việt Nam trong khoảng thời gian từ 2020 đến 2021. Ý nghĩa của nghiên cứu thể hiện qua việc cung cấp công cụ định lượng và định tính giúp chủ đầu tư xác định chiến lược đền bù phù hợp, đồng thời giúp nhà thầu dự đoán và điều chỉnh nỗ lực đầu tư trong quá trình đấu thầu, góp phần nâng cao hiệu quả lựa chọn nhà thầu và giảm thiểu rủi ro phát sinh.

Cơ sở lý thuyết và phương pháp nghiên cứu

Khung lý thuyết áp dụng

Nghiên cứu dựa trên lý thuyết trò chơi phi hợp tác (non-cooperative game theory) để mô hình hóa hành vi chiến lược của chủ đầu tư và nhà thầu trong quá trình đấu thầu có đền bù. Lý thuyết này cho phép phân tích các chiến lược tối ưu của từng bên khi biết chiến lược của đối thủ, với điểm cân bằng Nash làm cơ sở dự đoán kết quả ổn định của trò chơi. Mô hình sử dụng hai chiến lược chính cho nhà thầu là nỗ lực cao (H) và nỗ lực trung bình (A), cùng hai chiến lược cho chủ đầu tư là có đền bù (S) và không đền bù (No S). Các khái niệm chính bao gồm:

• Đền bù thầu (Bid Compensation): Khoản tiền bồi thường cho nhà thầu không trúng thầu nhằm khuyến khích đầu tư nỗ lực cao.
• Chi phí nỗ lực thêm (E): Chi phí phát sinh khi nhà thầu đầu tư nỗ lực cao hơn mức trung bình.
• Lợi nhuận biên (P): Lợi nhuận tối đa mà nhà thầu có thể đạt được khi trúng thầu.
• Xác suất thắng thầu (a, b): Xác suất trúng thầu khi nhà thầu chọn chiến lược nỗ lực cao (a) hoặc trung bình (b), với a ≥ b.
• Điểm cân bằng Nash (Nash Equilibrium): Tình huống mà không bên nào có thể cải thiện lợi ích bằng cách thay đổi chiến lược đơn phương.

Ngoài ra, nghiên cứu mở rộng mô hình cho trường hợp nhà thầu không đồng nhất về năng lực, phân loại thành nhà thầu mạnh và nhà thầu thường, nhằm phản ánh thực tế thị trường xây dựng.

Phương pháp nghiên cứu

Nguồn dữ liệu chính là các thông tin và số liệu thu thập từ các dự án xây dựng quy mô lớn, kết hợp với các nghiên cứu trước đây về đền bù thầu và lý thuyết trò chơi trong quản lý xây dựng. Phương pháp phân tích chủ yếu là xây dựng mô hình toán học dựa trên lý thuyết trò chơi phi hợp tác, xác định các chiến lược tối ưu và điểm cân bằng Nash trong các kịch bản khác nhau (nhà thầu đồng nhất và không đồng nhất).

Cỡ mẫu mô hình được xác định dựa trên số lượng nhà thầu tham gia đấu thầu trong các dự án thực tế, với giả định thông tin hoàn chỉnh giữa các bên. Phương pháp chọn mẫu là lựa chọn các kịch bản điển hình đại diện cho các điều kiện thị trường khác nhau. Quá trình nghiên cứu kéo dài từ tháng 7/2020 đến tháng 7/2021, bao gồm các bước: tổng quan tài liệu, xây dựng mô hình, phân tích và so sánh kết quả, đánh giá tính khả thi và đề xuất chiến lược.

Kết quả nghiên cứu và thảo luận

Những phát hiện chính

1. Ảnh hưởng của đền bù thầu đến nỗ lực của nhà thầu: Khi tỷ lệ chi phí nỗ lực thêm (E) so với lợi nhuận biên (P) nằm trong khoảng 0.2 đến 0.5, việc áp dụng đền bù thầu làm tăng xác suất nhà thầu chọn chiến lược nỗ lực cao lên đến 50%-66%, tùy thuộc vào mức đền bù (S). Ngược lại, khi E quá lớn hoặc quá nhỏ, hiệu quả của đền bù giảm đáng kể.

2. Tác động của năng lực nhà thầu: Nhà thầu mạnh có xu hướng duy trì nỗ lực cao với xác suất gần 100% bất kể có đền bù hay không. Trong khi đó, nhà thầu thường chỉ tăng xác suất nỗ lực cao khoảng 15% khi đền bù tăng từ E lên 2E.

3. Ảnh hưởng của số lượng và loại nhà thầu: Mô hình cho thấy khi số lượng nhà thầu mạnh tăng, chủ đầu tư có xu hướng giảm sử dụng đền bù do nhà thầu mạnh tự nhiên có động lực đầu tư nỗ lực cao. Ngược lại, trong môi trường có nhiều nhà thầu thường, đền bù trở thành công cụ hiệu quả để kích thích nỗ lực.

4. Điều kiện áp dụng đền bù: Đền bù không nên áp dụng trong các dự án quá đơn giản hoặc quá phức tạp, vì chi phí đền bù không tương xứng với lợi ích thu được. Ngoài ra, đền bù cần được quy định rõ ràng trong hồ sơ mời thầu để tránh việc nhà thầu lợi dụng.

Thảo luận kết quả

Kết quả nghiên cứu phù hợp với các báo cáo ngành và các nghiên cứu trước đây, đồng thời mở rộng bằng cách cung cấp công cụ định lượng giúp chủ đầu tư xác định mức đền bù tối ưu dựa trên đặc điểm dự án và năng lực nhà thầu. Việc sử dụng lý thuyết trò chơi giúp mô hình hóa chính xác tương tác chiến lược giữa các bên, từ đó dự đoán hành vi và tối ưu hóa quyết định.

Biểu đồ xác suất nỗ lực cao của nhà thầu theo mức đền bù và tỷ lệ chi phí nỗ lực (E/P) minh họa rõ ràng xu hướng tăng nỗ lực khi đền bù hợp lý. Bảng so sánh các kịch bản với số lượng nhà thầu khác nhau cho thấy sự khác biệt trong chiến lược của chủ đầu tư, từ đó đề xuất các chính sách linh hoạt phù hợp với từng tình huống.

Ý nghĩa thực tiễn của nghiên cứu là giúp giảm thiểu các rủi ro liên quan đến chất lượng và tiến độ dự án do nhà thầu không đầu tư đủ công sức trong giai đoạn đấu thầu, đồng thời nâng cao tính minh bạch và cạnh tranh lành mạnh trong thị trường xây dựng.

Đề xuất và khuyến nghị

1. Áp dụng đền bù thầu trong các dự án có chi phí chuẩn bị hồ sơ cao (E/P từ 0.2 đến 0.5): Chủ đầu tư nên thiết kế chính sách đền bù hợp lý, khoảng từ 20% đến 50% chi phí nỗ lực thêm, nhằm khuyến khích nhà thầu đầu tư nỗ lực cao trong giai đoạn đấu thầu. Thời gian áp dụng: ngay từ giai đoạn chuẩn bị hồ sơ mời thầu.

2. Phân loại nhà thầu và điều chỉnh chiến lược đền bù: Đối với nhà thầu mạnh, chủ đầu tư có thể giảm hoặc không áp dụng đền bù do họ tự nhiên có động lực cao. Ngược lại, với nhà thầu thường, đền bù nên được áp dụng để tăng tính cạnh tranh và chất lượng hồ sơ. Chủ thể thực hiện: bộ phận quản lý đấu thầu.

3. Minh bạch và quy định rõ ràng trong hồ sơ mời thầu: Chủ đầu tư cần công khai chính sách đền bù, điều kiện áp dụng và mức đền bù cụ thể để tránh việc nhà thầu lợi dụng, đồng thời tăng tính công bằng và minh bạch. Thời gian: trước khi phát hành hồ sơ mời thầu.

4. Đánh giá hiệu quả đền bù qua phân tích chi phí - lợi ích: Chủ đầu tư nên thực hiện phân tích chi phí - lợi ích định kỳ để điều chỉnh mức đền bù phù hợp với đặc điểm dự án và thị trường, tránh lãng phí nguồn lực. Chủ thể thực hiện: bộ phận quản lý dự án và tài chính.

Đối tượng nên tham khảo luận văn

1. Chủ đầu tư và ban quản lý dự án xây dựng: Nghiên cứu cung cấp công cụ và chiến lược giúp họ tối ưu hóa quá trình lựa chọn nhà thầu, nâng cao hiệu quả quản lý đấu thầu và giảm thiểu rủi ro dự án.

2. Nhà thầu xây dựng: Hiểu rõ tác động của đền bù thầu đến chiến lược đầu tư nỗ lực trong đấu thầu, từ đó điều chỉnh chiến lược tham gia đấu thầu phù hợp để tăng cơ hội trúng thầu và tối ưu lợi nhuận.

3. Chuyên gia tư vấn và quản lý dự án: Áp dụng mô hình và kết quả nghiên cứu để tư vấn cho chủ đầu tư và nhà thầu về các chiến lược đấu thầu hiệu quả, đặc biệt trong các dự án PPP và thiết kế - xây dựng.

4. Các nhà nghiên cứu và sinh viên ngành quản lý xây dựng: Tài liệu cung cấp nền tảng lý thuyết và phương pháp nghiên cứu ứng dụng lý thuyết trò chơi trong quản lý đấu thầu, mở rộng kiến thức và hướng nghiên cứu mới.

Câu hỏi thường gặp

1. Đền bù thầu là gì và tại sao cần áp dụng trong đấu thầu xây dựng?
   Đền bù thầu là khoản tiền bồi thường cho nhà thầu không trúng thầu nhằm khuyến khích họ đầu tư nỗ lực cao trong chuẩn bị hồ sơ. Điều này giúp nâng cao chất lượng hồ sơ dự thầu và tăng tính cạnh tranh, giảm rủi ro dự án do hồ sơ kém chất lượng.

2. Lý thuyết trò chơi giúp phân tích đền bù thầu như thế nào?
   Lý thuyết trò chơi mô hình hóa tương tác chiến lược giữa chủ đầu tư và nhà thầu, dự đoán các chiến lược tối ưu và điểm cân bằng Nash, từ đó xác định mức đền bù và chiến lược nỗ lực phù hợp để tối đa hóa lợi ích cho cả hai bên.

3. Khi nào đền bù thầu không hiệu quả?
   Khi chi phí nỗ lực thêm quá thấp hoặc quá cao so với lợi nhuận dự kiến, hoặc khi nhà thầu mạnh chiếm ưu thế tuyệt đối, đền bù thầu có thể không khuyến khích được nỗ lực thêm và gây lãng phí chi phí cho chủ đầu tư.

4. Làm thế nào để xác định mức đền bù thầu hợp lý?
   Mức đền bù nên được xác định dựa trên tỷ lệ chi phí nỗ lực thêm so với lợi nhuận biên (khoảng 20%-50%), đồng thời cân nhắc năng lực nhà thầu và mức độ cạnh tranh trên thị trường để đảm bảo hiệu quả chi phí.

5. Đền bù thầu có áp dụng được cho tất cả các loại dự án xây dựng không?
   Đền bù thầu phù hợp nhất với các dự án quy mô lớn, phức tạp hoặc có chi phí chuẩn bị hồ sơ cao như PPP và thiết kế - xây dựng. Với các dự án đơn giản hoặc quy mô nhỏ, chi phí đền bù có thể không được bù đắp bằng lợi ích thu được.

Kết luận

• Nghiên cứu đã xây dựng thành công mô hình lý thuyết trò chơi phân tích hiệu quả đền bù thầu trong đấu thầu xây dựng, cung cấp công cụ định lượng và định tính cho chủ đầu tư và nhà thầu.
• Đền bù thầu có tác động tích cực đến việc khuyến khích nhà thầu đầu tư nỗ lực cao, đặc biệt trong các dự án có chi phí chuẩn bị hồ sơ đáng kể và thị trường có nhiều nhà thầu thường.
• Mức đền bù tối ưu nằm trong khoảng 20%-50% chi phí nỗ lực thêm, tùy thuộc vào năng lực nhà thầu và đặc điểm dự án.
• Đề xuất các chiến lược áp dụng đền bù linh hoạt, minh bạch và có phân loại nhà thầu để nâng cao hiệu quả quản lý đấu thầu.
• Các bước tiếp theo bao gồm triển khai mô hình trong thực tế, thu thập dữ liệu thực nghiệm và mở rộng nghiên cứu cho các hình thức dự án khác nhau.

Hành động khuyến nghị: Chủ đầu tư và nhà thầu nên áp dụng các kết quả nghiên cứu để thiết kế và điều chỉnh chính sách đền bù thầu, nâng cao hiệu quả đấu thầu và thành công dự án.

Trích đoạn nội dung tài liệu

VIETNAM NATIONAL UNIVERSITY HO CHI MINH CITY HO CHI MINH CITY UNIVERSITY OF TECHNOLOGY PHAN KIM ANH BID COMPENSATION EFFECTIVENESS ANALYSIS BASED ON OWNER AND CONTRACTOR PERSPECTIVE USING GAME THEORY APPROACH Major: CONSTRUCTION MANAGEMENT Major code: 8580302 MASTER’S THESIS HO CHI MINH CITY, August 2021 THIS RESEARCH IS COMPLETED AT: HO CHI MINH CITY UNIVERSITY OF TECHNOLOGY – VNU-HCM Instructor: Dr. Pham Vu Hong Son Examiner 1: Dr. Do Tien Sy Examiner 2: Dr. Nguyen Thanh Viet The master thesis is defended at Ho Chi Minh City University of Technology (HCMUT), VNU-HCM on Google Meet on August 07th, 2021 The board of the Master’s Thesis Defense Council includes: 1.

Nguyen Anh Thu. Pham Hai Chien. Tran Nguyen Ngoc Cuong Member, Secrectary 4. Do Tien Sy.

Nguyen Thanh Viet. Reviewer 2 Verification of the Chairman of the Master’s Thesis Defense Council and the Dean of faculty of Civil Engineering after the thesis being corrected (If any). CHAIRMAN OF THE COUNCIL DEAN OF FACULTY OF CIVIL ENGINEERING i VIETNAM NATIONAL UNIVERSITY SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM HO CHI MINH CITY Independence – Freedom - Happiness HO CHI MINH CITY UNIVERSITY OF TECHNOLOGY THE TASK SHEET OF MASTER’S THESIS Full name: PHAN KIM ANH Student code: 1970355 Date of birth: December 5, 1992 Place of birth: Can Tho Major: Construction Management Major code: 8580302 I. THESIS TOPIC: Bid Compensation Effectiveness Analysis Based On Owner And Contractor Perspective Using Game Theory Approach II.

TASKS AND CONTENTS: Bid Compensation in Construction Management III. TASKS STARTING DATE: July, 2020 IV. TASKS ENDING DATE: July, 2021 V. INSTRUCTOR: Assistant Prof.

Pham Vu Hong Son Ho Chi Minh City, July 13, 2021 INSTRUCTOR HEAD OF DEPARTMENT Pham Vu Hong Son DEAN OF FACULTY OF CIVIL ENGINEERING (Full name and signature)) ii THANK YOU It is my pleasure to extend my appreciation to all those who helped me to accomplish this master dissertation work. Most importantly, I am greatly indebted to my supervisor Vu Hong Son Pham, PhD for his excellent advice, encouragement, and support throughout my master degree. He provided me with unlimited potential to become researcher during the master program. His perceptive guidance, keen advice, support, and encouragement have served as the source of my inspiration.

The knowledge and skills he has given me will forever be a part of my future career and life. My classmates Putri Basenda Tarigan, Zwe Man Aung, and Denver Balasan. Thank you for enjoying student life and studying with me during the master course. Finally, I wish to warmly and deeply thank my family for their prayer, patience, and emotional support during my entire graduate career.

Their love, beliefs, and blessings made my task easy and comfortable. iii ABSTRACT In the construction industry, contractor selection plays a vital role in the project life cycle. Encouraging contractors to expend considerable effort in the bidding process is the cornerstone of a successful bid management system, especially for PPPs and design–build projects. However, the bid preparation cost is usually high, and preparing a high-quality tender submission is time intensive.

Therefore, owners should consider compensating the least successful bidders to motivate contractors to devote additional effort to bid preparation. However, this bid compensation idea is still rare in reality; moreover, conceptual blueprints and empirical demonstrations of the idea are lacking. The intention of this research was to expand the existing tender management literature by developing a contingency standpoint on how to effectively use bid compensation from the perspectives of both owners and contractors. The proposed model focused on the effects of bid compensation and developed appropriate compensation strategies for the owner and bidder alike.

Game theory was utilized for modelling the dynamics and deriving high-effort strategies from bid compensation by providing a quantitative framework as well as qualitative implications for bid compensation strategies. This experimental research displayed the effectiveness of Nash equilibrium solutions under bid compensation, quantitative formula, and qualitative implications for the formation of bid compensation strategies. The results also revealed trends in the relationship among the profit, compensation, and contractor’s expense for the efforts. Through the analysis, it will be possible to determine the effectiveness of offering bid compensation in encouraging bidders to exert additional effort during the early stage.

Additionally, associated conditions are identified, strategic implications for practitioners are deduced, and recommendations for effective bid compensation use are made. Keywords: Large-scale projects, Bid Compensation, Bidding, Game theory. iv TÓM TẮT LUẬN VĂN Trong ngành xây dựng, lựa chọn nhà thầu đóng vai trò quan trọng trong vòng đời của dự án. Khuyến khích các nhà thầu dành nhiều nỗ lực trong quá trình đấu thầu là nền tảng của một hệ thống quản lý đấu thầu thành công, đặc biệt là đối với các hình thức PPP và các dự án thiết kế - xây dựng.

Tuy nhiên, chi phí chuẩn bị đấu thầu thường cao và việc chuẩn bị một hồ sơ dự thầu chất lượng cao cần nhiều thời gian. Vì vậy, Chủ Đầu Tư nên xem xét việc bồi thường cho những nhà thầu không thắng thầu để thúc đẩy các nhà thầu dành thêm công sức cho việc chuẩn bị đấu thầu. Tuy nhiên, ý tưởng đền bù thầu này vẫn còn hiếm trong thực tế; hơn nữa, các khái niệm và các minh chứng thực nghiệm về ý tưởng còn nhiều thiếu sót. Mục đích của nghiên cứu này là mở rộng các tài liệu về quản lý đấu thầu hiện có bằng cách phát triển quan điểm ngẫu nhiên về cách sử dụng hiệu quả bồi thường thầu từ góc nhìn của Chủ Đầu Tư và Nhà Thầu.

Mô hình được đề xuất tập trung vào các tác động của đền bù thầu và phát triển các chiến lược đền bù thích hợp cho Chủ Đầu Tư cũng như người đặt giá thầu. Lý thuyết trò chơi đã được sử dụng để mô hình hóa các động lực và tạo ra các chiến lược nỗ lực cao từ việc đền bù thầu bằng cách cung cấp một khuôn khổ định lượng cũng như các hàm ý định tính cho các chiến lược đền bù giá thầu. Nghiên cứu thực nghiệm này đã chứng minh tính hiệu quả của các giải pháp cân bằng Nash theo công thức bù giá thầu, công thức định lượng và định tính đối với việc hình thành các chiến lược bù giá thầu. Kết quả cũng cho thấy các xu hướng trong mối quan hệ giữa lợi nhuận, bồi thường và chi phí của nhà thầu cho các nỗ lực.

Thông qua việc phân tích, việc đưa ra đền bù thầu có thể khuyến khích các nhà thầu nỗ lực hơn nữa trong giai đoạn đầu. Các điều kiện để sử dụng hiệu quả đền bù dự thầu được xác định và các ý nghĩa chiến lược đối với các nhà thực hành được rút ra và đề xuất cho phù hợp. Từ Khóa: Dự án quy mô lớn, Đền Bù Thầu, Đấu thầu, Lý Thuyết Trò Chơi. v AUTHOR’S COMMITMENT The undersigned below: Name : Phan Kim Anh Student ID : 1970355 Place and date of born : Can Tho, December 5, 1992 Address : Ho Chi Minh City With this declaring that the master thesis entitled “Bid Compensation Effectiveness Analysis Based on Contractor and Owner Perspective Using Game Theory Approach” is done by the author under supervision of the instructor.

All works, ideas, and material that was gain from other references have been cited in the corrected way. Ho Chi Minh city, July … , 2021 Phan Kim Anh vi CONTENTS ABSTRACT. iii LIST OF FIGURES. viii LIST OF TABLES.

ix CHAPTER 1 INTRODUCTION.2 Research Scope And Objectives.1 General Overview Of Bidding Process In Large-Scale Construction Projects.2 Game theory and Its Application.3 Previous studies on bid compensation model.20 CHAPTER 3 GAME OF BID COMPENSATION FOR HOMOGENEOUS BIDDERS SCENARIO.2 Model Set-up.3 Modelling Discussion and Verification.4 Model verification: Bid Compensation and Procurement Strategies.31 vii CHAPTER 4 GAME OF BID COMPENSATION FOR HETEGENEOUS BIDDERS SCENARIO.1 Background Scenario and Modeling Assumption.2 Model setup and Discussion.3 Comparison The Effectiveness of Bid Compensation of Three-Players Game and Four-Players Game. 41 CHAPTER 5 CONCLUSION AND FUTURE DIRECTION.2 Future Research Direction. 60 viii LIST OF FIGURES Figure 1.1 - The Mac Leamy Curve Figure 1.2 - The research scope Figure 1.3 - The research objectives Figure 1.4 - The research methodology Figure 1.5 - Thesis organization and link among chapters Figure 2.1 - The bidding process cycle Figure 2.2 - The bidding criteria for project delivery method Figure 2.3 - Extension Form Game Figure 2.4 - Normal Form Game Figure 3.a/ b/ c - Numerical results of desired u* Figure 3.a/ b/ c - Numerical results of desired v* Figure 4.1 - The chance of playing high effort of bidders Figure 4.2 - The chance of playing high effort of bidders Figure 4.3 - The probability of bid compensation strategy of the owner, E/P=0.4 - The probability of bid compensation strategy of the owner, E/P=0.5 - Comparison regular bidder behavior in three-players game and four- players game Figure 4.6 - Comparison regular bidder behavior in three-players game and four- players game Figure 4.7 - Comparison strong bidder behavior in three-players game and four- players game ix LIST OF TABLES Table 2.1 - Summary of typical methods used in bid compensation model Table 3.1 - The expected payoffs of the owner and the bidder Table 3.2 - Mixed Strategy Probabilities in a Four-Bidder Game. Adapted from “Bid compensation decision model for projects with costly bid preparation” by Ho Table 4.1 - The expected payoffs for Three-Players with Owner, One Strong Bidder, One Regular Bidder Table 4.2 - The summary of checking pure strategy Nash Equilibrium for Model of Three-Players with Owner, One Strong Bidder, One Regular Bidder Table 4.3 - The expected payoffs for Four-Players with Owner, Two Strong Bidders, One Regular Bidder Table 4.4 - The summary of checking pure strategy Nash Equilibrium for Model of Four-Players with Owner, Two Strong Bidders, One Regular Bidder Table 4.5 - The expected payoffs for Four-Players with Owner, Two Strong Bidders, One Regular Bidder Table 4.6 - The summary of checking pure strategy Nash Equilibrium for Model of Four-Players with Owner, One Strong Bidder, Two Regular Bidders 1 CHAPTER 1 INTRODUCTION ------ This chapter presents the research problem which describes the importance of bid compensation in contractor selection process, the suggestion of offering bid compensation, and the need of model for bid compensation effectiveness in construction procurement (Section 1.1); the scope and objectives of research (Section 1.2), research methodology (Section 1.3) including the management relevance (Section 1.

The organization and link among chapters (Section 1.5) is also presented in the last part of this chapter in order to give the reader an overall picture of this dissertation structure.1-Introduction: the important of bid compensation in construction bidding process In a highly competitive environment such as the construction industry, the selection of contractors has long been regarded as one of the most difficult tasks in project management. Competitive bidding has been deemed a legal requirement for projects utilizing national budget or loan capital in an effort to combat waste of public funds and prevent abuses, such as fraud, waste, and favoritism, that are the responsibility of state organizations (Rowles, D. The contractor selection element is the most significance of the procurement stage in which low-bid competition has been predominant criteria in the bidding process in worldwide over many years [1]. This has pressured on price, proliferation of construction systems and products to fulfill the minimum required specifications, it is easy to cause to construction non-performance and litigation when contractor 1 Rowles, D.

“Local government procurement laws— Who the heck is a ‘responsible bidder’?” Accessed April 22, 2020.com/local-government- procurement-laws-who-the -heck-is-a-responsible-bidder/ 2 faces with producing greater volume. Hence, the generated results from low-bid process has not meet the owner's desire. “It has produced low-quality work, adversarial working conditions, a high incidence of contractor-generated change orders, claims, litigation and increased project management costs” [2].