BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHỆ TP. HCM KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP NÂNG CAO CHẤT LƢỢNG HỌAT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SJC Ngành: QUẢN TRỊ KINH DOANH Chuyên ngành: QUẢN TRỊ DOANH NGHIỆP Giảng viên hướng dẫn :PGS.TS NGUYỄN PHÚ TỤ Sinh viên thực hiện :LÊ HỒNG PHÁT MSSV: 107401130 Lớp: 07DQD TP. Hồ Chí Minh, 2016 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com i LỜI CẢM ƠN Em xin chân thành cảm ơn quý Thầy Cô khoa Quản trị kinh doanh - Trường Đại học Kỹ thuật Công nghệ Tp.HCM đã tận tâm giảng dạy em trong suốt thời gian em học tập tại trường, đặc biệt em xin gửi lời cảm ơn chân thành nhất đến thầy PGS.TS Nguyễn Phú Tụ, thầy đã góp phần định hướng cho em trong việc chọn đề tài và thực hiện khóa luận tốt nghiệp. Những góp ý thiết thực, cũng như sự hướng dẫn quý báu của thầy đã giúp em hoàn thành khóa luận tốt nghiệp này.Hồ Chí Minh, ngày 16 tháng 5 năm 2016 Sinh viên Lê Hồng Phát LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com ii NHẬN XÉT CỦA GIÁO VIÊN HƢỚNG DẪN.
LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com iii MỤC LỤC Trang CHƢƠNG 1:TỔNG QUAN VỀ CHẤT LƢỢNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN. Các vấn đề cơ bản của công ty chứng khoán. Khái niệm và đặc điểm của công ty chứng khoán. Các hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán.
Các hoạt động nghiệp vụ. Các hoạt động phụ trợ. Vai trò hoạt động môi giới của công ty chứng khoán. Tổng quan về hoạt động môi giới của công ty chứng khoán.
Khái niệm môi giới chứng khoán. Phân loại môi giới chứng khoán. Quy trình môi giới chứng khoán. Khái niệm chất lượng hoạt động môi giới của công ty chứng khoán.
Các chỉ tiêu đánh giá chất lượng hoạt động môi giới của công ty chứng khoán. Các nhân tố ảnh hƣởng đến chất lƣợng hoạt động môi giới chứng khoán. Nhân tố chủ quan. Nhân tố khách quan.
9 CHƢƠNG 2:THỰC TRẠNG CHẤT LƢỢNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SJC. Khái quát về công ty chứng khoán SJC. 10 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail. Sơ lược quá trình phát triển.
Cơ cấu tổ chức, nhân sự. Kết quả kinh doanh chủ yếu. Thực trạng chất lƣợng hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán SJC. Thực trạng hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán SJC.
Thực trạng chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty chứng khoán SJC. Đánh giá thực trạng chất lƣợng hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán SJC. 28 CHƢƠNG 3:GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƢỢNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SJC. Định hƣớng phát triển của công ty chứng khoán SJC.
Xây dựng chính sách khách hàng. Nang cao chất lượng sản phẩm, dịch vụ. Kế hoạch hóa doanh thu, chi phí và lợi nhuận. Đào tạo nguồn nhân lực.
Trang bị kiến thức chuyên sâu về chứng khoán, TTCK. Trang bị kiến thức về kỹ năng nghiệp vụ. Nâng cấp cơ sở vật chất, kỹ thuật. Mở rộng phạm vi hoạt động.
37 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail. Các giải pháp khác. Kiến nghị với Ủy ban chứng khoán Nhà nƣớc. Hoàn thiện khung pháp lý cho hoạt động của CTCK nói chung và TTCK nói riêng.
Thúc đẩy quá trình cổ phần hóa, tạo điệu kiện cho các công ty niêm yết trên TTCK. Tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán và TTCK. 42 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO. 43 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com vi DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT CTCK : Công ty chứng khoán CBCNV : Cán bộ công nhân viên CTCP : Công ty cổ phần DNNN : Doanh nghiệp nhà nước HĐQT : Hội đồng quản trị MGCK : Môi giới chứng khoán NĐT : Nhà đầu tư NHNN : Ngân hàng Nhà nước NHTM : Ngân hàng thương mại SGD : Sở giao dịch TTCK : Thị trường chứng khoán TT OTC : Thị trường chứng khoán phi tập trung TTGDCK : Trung tâm giao dịch chứng khoán TTLKCK : Trung tâm lưu ký chứng khoán UBCKNN : Ủy ban chứng khoán nhà nước LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com vii DANH MỤC BẢNG BIỂU, ĐỒ THỊ Trang Hình 2.1: Sơ đồ bộ máy tổ chức của SJC .2: Sơ đồ quy trình mở tài khoản giao dịch tại SJCS .3: Mức phí giao dịch và phí các dịch vụ hỗ trợ của SJCS .4: Tỷ phần giá trị giao dịch khớp lệnh của SJCS so với toàn TT năm 201517 Bảng 2.5: Tỷ phần doanh thu từ hoạt động môi giới .6: Tình hình số lƣợng tài khoản đƣợc mở tại SJCS .7: Mức phí môi giới tại SSI .8: Mức phí môi giới tại ACBS .9: Tình hình hoạt động giao dịch tại SJCS qua các năm .11: Tình hình kết quả hoạt động kinh doanh của SJCS qua các năm .12: Tình hình doanh thu hoạt động môi giới của SJCS qua các năm.
24 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com viii LỜI NÓI ĐẦU Chỉ trong vòng bốn năm trở lại đây thị trường chứng khoán Việt Nam đã có những bước phát triển vượt bậc và trở nên sôi động. Chứng khoán đã được nhiều người biết đến và họ đã coi thị trường chứng khoán là một kênh đầu tư hấp dẫn và mang lại lợi nhuận lớn. Trên thị trường hiện nay vai trò của các công ty chứng khoán là rất quan trọng, đặc biệt là hoạt động môi giới của công ty chứng khoán. Thị trường càng phát triển thì hoạt động môi giới càng phức tạp.
Cùng với sự phát triển của thị trường là sự phát triển và mở rộng dịch vụ của các công ty chứng khoán. Với vai trò là trung gian, cầu nối giữa người mua (người có vốn) và người bán (người cần vốn), trong điều Trong bối cảnh hiện nay, khi sức cầu cao hơn sức cung thì chức năng của hoạt động môi giới chưa thể hiện đầy đủ, nhà đầu tư đang chủ động tìm đến với người môi giới. Bên cạnh đó hoạt động môi giới trong các công ty chứng khoán chủ yếu là nhận lệnh trực tiếp của khách hàng và tiến hành nhập lệnh vào hệ thống mà chưa có sự tư vấn hay giúp đỡ khách hàng trong việc ra quyết định mua bán. Thị trường ngày một phát triển hơn, sức cung cao hơn sức cầu, và sự cạnh tranh của nhiều công ty chứng khoán với vai trò trung gian công ty chứng khoán nói chung và hoạt động môi giới nói riêng sẽ phải tiến hành việc thu hút khách hàng đến với mình.
Dó đó hoạt động môi giới phải được chú trọng và nâng cao chất lượng hoạt động. Có như vậy mới đáp ứng được nhu cầu của khách hàng và đảm bảo được mục tiêu tối đa hoá lợi nhuận của công ty chứng khoán. Với mục đích phát triển thị trường, nâng cao vai trò của công ty chứng khoán và phát triển hoạt động môi giới chứng khoán em chọn nghiên cứu đề tài: “Nâng cao chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty chứng khoán SJC” Do trình độ nhận thức của bản thân còn ở một mức độ nhất định, nên chuyên đề này không thể tránh khỏi những hạn chế trong quá trình đánh giá xem xét vấn đề, em rất kính mong các thầy cô giáo góp ý kiến để chuyên đề này có tính khả thi hơn. Đối tƣợng nghiên cứu: Nghiên cứu về hoạt động môi giới chứng khoán tại một công ty chứng khoán cụ thể, đó là công ty chứng khoán SJC trên cơ sở những vấn đề lý luận tổng quan về hoạt động môi giới chứng khoán, kết hợp với phân tích tình hình thực tiễn của hoạt động LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com ix này tại công ty, từ đó đề xuất các giải pháp hợp lý nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán.
Phƣơng pháp nghiên cứu: Dựa trên phương pháp thống kê, phân tích và tổng hợp là chủ yếu. Trên cơ sở hiểu biết lý thuyết về môi giới Chứng khoán và kinh nghiệm thực tiễn tại công ty chứng khoán SJC, từ đó đưa ra những giải pháp nhằm giảm thiểu rủi ro trong công tác môi giới chứng khoán và đưa ra những quyết định đúng đắn trong quá trình môi giới cho khách hàng. Phạm vi nghiên cứu: Đề tài sẽ phân tích về công tác môi giới chứng khoán của công ty cổ phần chứng khoán SJC trong thời gian từ năm 2013 đến cuối năm 2015. Kết cấu của đề tài: Chuơng 1: Tổng quan về chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán Chƣơng 2: Thực trạng chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty chứng khoán SJC Chƣơng 3: Giải pháp nâng cao chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán SJC LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com 1 Khóa luận tốt nghiệp CHƢƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ CHẤT LƢỢNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN: 1.
Các vấn đề cơ bản của công ty chứng khoán: 1. Khái niệm và đặc điểm của công ty chứng khoán: Công ty chứng khoán là một tổ chức tài chính trung gian ở thị trường chứng khoán, thực hiện trung gian tài chính thông qua các hoạt động chủ yếu như mua bán chứng khoán, môi giới chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng, phát hành và bảo lãnh chứng khoán, tư vấn đầu tư và quản lý quỹ đầu tư. Là một tổ chức tài chính trung gian trên thị trường tài chính, nên CTCK cũng có những đặc điểm chung vốn có của một tổ chức tài chính trung gian, thể hiện ở các mặt sau: - CTCK là tổ chức trung gian về giao dịch; - CTCK là tổ chức trung gian về vốn; - CTCK là tổ chức trung gian thanh toán; - CTCK là tổ chức trung gian về đầu tư và rủi ro; - Tính chuyên nghiệp cao, kiến thức rộng; - Mối quan hệ đa dạng; - Tham gia vào các lĩnh vực dịch vụ tài chính; Mỗi CTCK hoạt động trên TTCK, tuỳ thuộc vào khả năng, năng lực của mình và quy định của pháp luật mà CTCK thực hiện một hay nhiều nghiệp vụ. Việc thực hiện nhiều nghiệp vụ giúp cho CTCK đa dạng hoá hoạt động, tăng doanh thu, tăng lợi nhuận.