TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ TP. HỒ CHÍ MINH CHƯƠNG TRÌNH ĐÀO TẠO ĐẶC BIỆT KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP NGÀNH TÀI CHÍNH – NGÂN HÀNG TÊN ĐỀ TÀI “HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TP. HỒ CHÍ MINH” SVTH: Nguyễn Võ Trang Đài MSSV: 1054032130 Ngành: Tài chính – ngân hàng GVHD: T.S Trần Phương Thảo Thành phố Hồ Chí Minh, tháng 4/2014 LỜI CẢM ƠN Trong cuộc sống, không có thành công nào mà không có sự hỗ trợ hay giúp đỡ từ nhiều phía, dù đó là trực tiếp hay gián tiếp, dù là nhiều hay ít, và có thể giúp đỡ bằng nhiều cách thì người được giúp đỡ cũng phải trân trọng. Trong suốt thời gian 4 năm theo học tại trường Đại học Mở Tp. Hồ Chí Minh, em đã nhận được rất nhiều sự quan tâm của những Thầy Cô đầy tâm huyết trên giảng đường. Với lòng tri ân và biết ơn sâu sắc, em xin cảm ơn gửi đến quý Thầy Cô ở Khoa Đào tạo đặc biệt đã giúp đỡ và truyền đạt kiến thức để em có thể học tập một cách thoải mái và hiệu quả đạt được tốt nhất trong thời gian trên ghế nhà trường. Và đặc biệt hơn, trong quá trình làm bài khóa luận tốt nghiệp lần này, em xin gửi lời cảm ơn chân thành sâu sắc đến Giảng viên hướng dẫn của mình là cô Tiến sĩ Trần Phương Thảo, xin cảm ơn vì sự tận tâm, tận tình của cô trong thời gian ngắn ngủi làm nghiên cứu và giúp đỡ em hoàn thành bài khóa luận này. Kính chúc Thầy Cô nhiều sức khỏe! Ngày tháng năm 2014 NHẬN XÉT CỦA GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN . Ngày tháng năm 2014 MỤC LỤC LỜI CẢM ƠN NHẬN XÉT CỦA GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT . iv DANH MỤC HÌNH BẢNG. v DANH MỤC BIỂU ĐỒ . vi DANH MỤC SƠ ĐỒ . vi LỜI MỞ ĐẦU.1 TỔNG QUAN VỀ ĐỀ TÀI .2 LÝ DO CHỌN ĐỀ TÀI .3 MỤC TIÊU NGHIÊN CỨU .4 PHẠM VI NGHIÊN CỨU .5 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU .6 KẾT CẤU KHÓA LUẬN . 5 KẾT LUẬN CHƯƠNG 1 . 6 LÝ LUẬN VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN .1 CÔNG TY CHỨNG KHOÁN .2 Nguyên tắc hoạt động .4 Các nghiệp vụ của CTCK .2 HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CTCK .2 Phân loại môi giới.3 Chức năng của Môi giới chứng khoán .4 Vai trò của Môi giới chứng khoán.5 Quy định đối với nghiệp vụ môi giới chứng khoán .3 CÁC NGHIÊN CỨU ĐÃ THỰC HIỆN LIÊN QUAN ĐẾN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN . 19 KẾT LUẬN CHƯƠNG 2 . 20 TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TP. HỒ CHÍ MINH VÀ CÁC YẾU TỐ TÁC ĐỘNG .1 GIỚI THIỆU CHUNG VÀ QUÁ TRÌNH PHÁT TRIỂN .1 Giới thiệu chung .2 Quá trình phát triển .3 Cơ cấu tổ chức và nhân sự .4 Các nghiệp vụ kinh doanh của công ty.2 CÁC QUY ĐỊNH TRONG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN .1 Quy định mở tài khoản đối với khách hàng .2 Quy định đối với nhân viên môi giới .3 Quy trình chung giao dịch chứng khoán .3 TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG KINH DOANH MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN Ở HSC .1 Doanh thu môi giới .2 Số lượng tài khoản .3 Giá trị giao dịch .4 Thị phần môi giới .4 CÁC YẾU TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN HSC .1 Quy định của các Cơ quan quản lý .2 Sản phẩm môi giới của HSC .3 Tính hình biến động thị trường chứng khoán .4 Cạnh tranh giữa các công ty chứng khoán .5 Trình độ Nhà đầu tư .6 Các quy định khác .5 Đánh giá hoạt động môi giới của HSC .49 ii KẾT LUẬN CHƯƠNG 3 . 50 ĐỀ XUẤT NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI .1 ĐỊNH HƯỚNG PHÁT TRIỂN CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TP. HỒ CHÍ MINH .2 GIẢI PHÁP MỞ RỘNG QUY MÔ ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI .1 Đa dạng các loại hình dịch vụ .2 Hoàn thiện cơ sở vật chất của công ty .3 Sự liên kết giữa các bộ phận trong CTCK .4 Phát triển nhóm khách hàng nước ngoài làm việc tại Việt Nam .5 Đẩy mạnh chiến lược Marketing .3 GIẢI PHÁP GIẢM THIỂU RỦI RO TRONG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI .1 Hệ thống công nghệ thông tin .2 Quản trị thông tin nội bộ .4 GIẢI PHÁP HỖ TRỢ KHÁC .1 Giải pháp nhân sự .2 Giải pháp chất lượng .55 KẾT LUẬN CHƯƠNG 4 . 58 DANH MỤC THAM KHẢO .vii PHỤ LỤC . ix Phụ lục 1 Luật chứng khoán 2006 . ix Phụ lục 2 Luật doanh nghiệp 2005 . ix Phụ lục 3 Sơ đồ tổ chức nhân sự HSC . x Phụ lục 4 Biểu phí giao dịch tại HSC .xii Phụ lục 5 Quy định mở tài khoản đối với khách hàng . xiii iii DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT Từ viết tắt Từ gốc ACBS Công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng Á Châu CK Chứng khoán CTCK Công ty chứng khoán CTCP Công ty cổ phần GDP Tổng giá trị sản xuất quốc nội HSC Công ty cổ phần chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh HNX Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội HOSE Sở giao dịch chứng khoán T.P Hồ Chí Minh IPO Phát hành cổ phiếu ra công chúng lần đầu MGCK Môi giới chứng khoán NĐ – CP Nghị định Chính phủ PGD Phòng giao dịch SSI Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn TTCK Thị trường chứng khoán UBCKNN Ủy ban chứng khoán nhà nước VCBS Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Thương mại Cổ phần Ngoại thương Việt Nam VNDS Công ty cổ phần chứng khoán VNDIRECT iv DANH MỤC HÌNH BẢNG Bảng 1.1 Doanh thu và tỷ trọng của hoạt động Môi giới chứng khoán tại HSC trong năm 2010 - 2012 .2 Doanh thu và tỷ trọng hoạt động môi giới chứng khoán Khối cá nhân so với tổng doanh thu HSC .3 Doanh thu và tỷ trọng hoạt động môi giới chứng khoán Khối tổ chức so với tổng doanh thu HSC .4 Giá trị giao dịch cổ phiếu và chứng chỉ quỹ trên sàn HOSE 2010 - 2012 .5 Giá trị giao dịch trái phiếu trên sàn HOSE năm 2010 – 2012 .6 Giá trị giao dịch cổ phiếu và chứng chỉ quỹ sàn HNX 2010 – 2012 .7 Giá trị giao dịch trái phiếu trên sàn HNX năm 2010 – 2012 .8 Thị phần của HSC theo sàn giao dịch trong giai đoạn 2010 – 2012.1: Tóm tắt tiêu chí về thị phần của HSC .2: Giao dịch ký quỹ trong hoạt động môi giới chứng khoán tại HSC trong năm 2011 và 2012 . 46 v DANH MỤC BIỂU ĐỒ Biểu đồ 3.1: Biểu đồ quá trình tăng tưởng vốn điều lệ của HSC quá các năm.2: Cơ câu cổ đông chiến lược của HSC theo tỷ lệ phần trăm .3: Biểu đồ tỷ trọng doanh thu môi giới chứng khoán trong hệ thống kinh doanh của HSC .4: Số lượng tài khoản trong nước giao dịch được mở qua các năm 2008 – 2010 37 Biểu đồ 3.5: Số lượng tài khoản nước ngoài giao dịch được mở qua các năm 2008 – 2010 38 Biểu đồ 3.6: Cơ cấu thị phần các CTCK trên sàn HOSE năm 2012 .7: Cơ cấu thị phần các CTCK trên sàn HNX .8: Tình hình biến động của doanh thu môi giới HSC khi thị trườn thay đổi qua các năm 2008 – 2012 .1: Quy trình giao dịch chứng khoán . 30 vi LỜI MỞ ĐẦU Để mở đầu cho bài khóa luận này, ở chương đầu tiên chủ yếu sẽ giới thiệu vế ý tưởng và các vấn đề xoay quanh việc thực hiện đề tài trước khi đi vào phân tích sâu vấn đề nghiên cứu. Chương 1 sẽ bao gồm các nội dung: nêu tổng quan về đề tài bao gồm các thông tin về nền sự phát triển của nền kinh tế Việt Nam dẫn đến sự hình thành thị trường chứng khoán và các vấn đề xoay quanh công ty chứng khoán – hạt nhân đóng vai trò quan trọng trong việc phát triển thị trường chứng khoán, nêu lý do lựa chọn đề tài, mục tiêu cần đạt được, phạm vi cũng như đối tượng và kết cấu của bài khóa luận.1 TỔNG QUAN VỀ ĐỀ TÀI Nền kinh tế Việt Nam trải qua nhiều bước thăng trầm trước khi chính thức đi vào đà tăng trưởng. Và sau gần 30 năm đổi mới kể từ năm 1986, Việt Nam đã đạt được nhiều thành công trong công cuojc xây dựng và hoàn thiện nền kinh tế thị trường. Tthế giới đã nhận định nền kinh tế Việt Nam lớn thứ 6 ở Đông Nam Á và lớn thứ 57 trên thế giới xét theo tiêu chí quy mô tổng sản phẩm nội địa danh nghĩa năm 2011 và đứng thứ 128 xét theo tổng sản phẩm nội địa danh nghĩa bình quân đầu người. Việt Nam là quốc gia đầy tiềm năng và phát triển. Tổng Thu nhập nội địa GDP năm 2011 là 135 tỷ USD và tốc độ tăng trưởng hàng năm của Việt Nam cũng tăng trước khi bước vào sự ổn định. Nếu như trong giai đoạn đầu đổi mới (1986-1990), GDP chỉ tăng trưởng bình quân 3,9%/năm, thì trong 5 năm tiếp theo (1991-1995) đã nâng lên đạt mức tăng bình quân 8,2%. Trong giai đoạn 1996-2000 tốc độ tăng GDP của Việt Nam là 7,5%, thấp hơn nửa đầu thập niên 1990 do ảnh hưởng của cuộc khủng hoảng tài chính châu Á. Từ năm 2001 đến nay, tốc độ tăng GDP của Việt Nam luôn giữ ở mức cao và ổn định. Năm 2003 tăng 7,3% ; 2004: 7,7% ; 2005: 8,4% ; 2006: 8,2% ; 2007: 8,5% và năm 2008, trong bối cảnh khủng hoảng kinh tế, tài chính toàn cầu, Việt Nam vẫn đạt mức tăng trưởng kinh tế là 6,2%. Điều đó cho thấy dù là thị trường mới nổi nhưng có tốc độ tăng trưởng ổn định. Đối với bất kỳ một quốc gia nào được đánh giá là mạnh và phát triển thì yếu tố chấm điểm cao nhất thể hiện qua sự phát triển của thị trường chứng khoán. Không nằm ngoài xu hướng chung đó, Trung tâm giao dịch chứng khoán đầu tiền của Việt Nam được hình thành vào cuối tháng 7 năm 2000 đã mở ra trang lịch sử mới cho nền kinh tế và đóng góp tích cực vào quá trình huy động nguồn vốn, phát triển thị trường. Sau hơn 13 năm hoạt động, dù là một trong những nước có thị trường chứng khoán (TTCK) trễ nhất so với các nước trong khu vực Đông Nam Á nhưng với ưu thế là nước đi sau, TTCK Việt Nam rút ra cho mình nhiều kinh nghiệm và xây dựng được một hệ thống giao dịch khá vững vàng. Quy mô vốn hóa lớn và doanh số giao dịch ổn định, góp phần vào tăng trưởng GDP hàng năm. Tuy nhiên, trong những năm trở lại đây, ảnh hưởng bởi sự suy thoái kinh tế và các biến động chính trị thế giới, hoạt động giao dịch chứng khoán ở Việt Nam cũng gặp nhiều sóng gió.
Khóa luận tốt nghiệp về hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán TP. Hồ ...
Khóa luận tốt nghiệp phân tích hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán TP Hồ Chí Minh, cung cấp cái nhìn sâu sắc về thị trường.
Trường đại học
Trường Đại Học Mở Tp. Hồ Chí MinhChuyên ngành
Tài chính – ngân hàngNgười đăng
Ẩn danhThể loại
khóa luận tốt nghiệpPhí lưu trữ
30 PointMục lục chi tiết
THÔNG TIN CHI TIẾT
Tác giả: Nguyễn Võ Trang Đài
Người hướng dẫn: T.S Trần Phương Thảo
Trường học: Trường Đại Học Mở Tp. Hồ Chí Minh
Chuyên ngành: Tài chính – ngân hàng
Đề tài: Hoạt Động Môi Giới Chứng Khoán Tại Công Ty Cổ Phần Chứng Khoán Tp. Hồ Chí Minh
Loại tài liệu: khóa luận tốt nghiệp
Năm xuất bản: 2014
Địa điểm: Thành phố Hồ Chí Minh
Trích đoạn nội dung tài liệu
Nội dung được bảo vệ bản quyền — Tải xuống đầy đủ