UNIVERSITY OF ECONOMICS INSTITUTE OF SOCIAL STUDIES HO CHI MINH CITY THE HAGUE VIETNAM THE NETHERLANDS VIETNAM- NETHERLANDS PROJECT FOR M.A IN DEVELOPMENT ECONOMICS INCOME AND INCOME DIVERSIFICATION OF FARM HOUSEHOLDS IN CHAU THANH A DISTRICT: A CASE STUDY OF TAN PHU THANH VILLAGE Thesis submitted in partial fulfillment of the requirement for the degree of Master of Arts in Development Economics By LE TAN NGHIEM Supervisor: MSc. NGUYEN HUU DUNG Ho Chi Minh City, December 2003 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com CERTIFICATION "I certify that the substance of this thesis has not already been submitted for any degree and it is not being currently submitted for any other degree. I certify that, to the best of my knowledge, and help received in preparing this thesis, and all sources used, have been acknowledged in this thesis" Le Tan Nghiem TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com ACKNOWLEDGEMENT I would like to express my special thanks to my supervisor, MSc. Nguyen Huu Dung for his patient attention, guidance, and precious advices in my completion of the thesis. My sincere regards to Dr. Mai Van Nam and Dr. Le Khuong Ninh, the lecturers of School of Economics and Business Administration, Can Tho University for their enthu- siastic support in my study. I would like to thank Ms. Tran Thi Ngoc Huan, the researcher of Cuu Long Delta Rice Research Institute for her permission of using the data. I wish to express my appreciation to all my teachers in the Vietnam-Netherlands Project for Master Program in Development Economics for their knowledge and support. My thanks also go to the project staffs and all of my friends for their helpful advices. Finally, I especially thank my family. I would have never made this thesis without their loving and support. 11 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com ABSTRACT Diversification is a basic strategy that farm households in the Mekong River Delta rely on. This study highlights this issue by using the sample of 217 farm households in Tan Phu Thanh Village, Chau Thanh A District, Can Tho Province. The theory of farm household model and the literature on livelihood diversification are reviewed to set out factors affected on income diversification of farm households. A log-linear model and a logit model are then employed to seek the determinants of farm households' income and income diversification in this area. The study finds that diversification significantly increased the farm households' total income. Participating in non-farm activities brings higher income to farm households. Among significant influencing factors, labour ratio has a strongest positive effect on farm households' income. Finally, although land size is one of the most important inputs of farm production, its positive effect on the total income of farm households is small- est. Identifying the determinants of farm households' income diversification, the study em- ployed the logit model of farm households' participation in non-farm activities. There- sults show that labour ratio is the most decisive factor inducing farm households to work in non-farm activities. It has the strongest positive effect on households' income diversification. Farm households' decision to engage in non-farm activities is negatively affected by landowning. Low agricultural income per capita pushes farm households to stabilize their income by joining in non-farm work. Finally, farm households recently faced difficulties in agricultural production are more likely to take up non-farm activi- ties. 111 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com TABLE OF CONTENTS CERTIFICATION . iii TABLE OF CONTENTS . iv LIST OF TABLES . vii LIST OF FIGURES . ix CHAPTER 1 INTRODUCTION .1 Statement ofthe problem .2 Objectives ofthe study .5 Scope ofthe study .6 Organization ofthe study . 6 CHAPTER 2 LITERATURE REVIEW .2 Sources of farm households' income .2 Theoretical backgrounds of farm households .1 Theory of farm household behaviours .3 Reviews of relevant studies . 23 IV TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.1 A Case study of rural Southern Mali (Abdulai and CroleRees, 2001) .2 A Case study ofNorthem Ethiopia (Woldehanna and Oskam, 2001) .3 A Case study ofEthiopia (Block and Webb, 2001) . 25 CHAPTER 3 ANALYTICAL FRAMEWORK AND MODEL SPECIFICATION 29 3.1 Sources ofthe data .2 Sources of income, income diversification and income inequality .1 Classification of farm households' income .2 Measurement of income diversification .3 Measurement of income inequality .3 Determinants of farm households' income .4 Determinants of farm households' participation in non-farm activities .1 Supplementary tests of the model . 41 CHAPTER 4 GENERAL INFORMATION ON CHAU THANH A DISTRICT AND TAN PHU THANH VILLAGE .1 Chau Thanh A District .2 Overview of socioeconomic context.2 Tan Phu Thanh Village . 49 CHAPTER 5 INCOME AND INCOME DIVERSIFICATION OF FARM HOUSEHOLDS IN TAN PHU THANH VILLAGE .2 Sources of farm households' income .3 Income diversification- Herfindahl index .1 Number ofhouseholds' income generating activities, households' characteristics and total income . 55 v TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.2 Herfindahl index across quintiles of total income .4 fucome inequality of farm households .5 Factors influencing farm households' income .1 Land size, labour ratio and households's income .2 Access to credits, risks in farm production and households' income .3 Herfindahl index and households' income .4 Main features of pure farm households versus non-pure farm households .6 Factors influencing farm households' participation in non-farm activities .1 Labour ratio and non-farm activities .2 Land size and non-farm activities .3 Household size and non-farm activities .4 Farm income per capita and non-farm activities .7 Farm households' income and its significant determinants .8 Households' participation in non-farm activities and its significant determinants 70 CHAPTER 6 CONCLUSIONS AND RECOMMENDATIONS . 84 Vl TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com LIST OF TABLES Table 2.1: Typical Variables used in Empirical Studies Explaining Household Income Diversification .1: Variables of the Farm Household Income Model .2: Variables of Farm Households' Participation in Non-farm Activities .1: Structure of Gross Domestic Product (GDP), 1995-2002 .3: Trend of Land per Agriculturist in Chau Thanh A, 2000-2002 .1: Socioeconomic Characteristics of the Sample .2: Variety of Sources ofHouseholds' Income .3: Numbers of Income-generating Activities And Households Characteristics .4: Herfindahl Index across Quintiles ofFarm Households' Total Income .5: Distribution of Households' Income across Diciles .6: Land Size and Labour Ratio across Total Income Quintiles .7: Access to Credits and Risks in Production across Total Income Quintiles .8: Total Income across the quintiles ofHerfindahl Indices .9: Some Different Features between Pure and Non-Pure Farm Households .10: Percentage of Households' Participation in Non-Agricultural Activities, by Quintiles of Household's Labour Ratio . 63 Vll TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.11: Percentage of Farm Households' Participation in Non-Agricultural Activities, by Cohorts of Land Size .12: Percentage of Households' Participation in Non-agricultural Activities, by Number of Household Members .13: Percentage of Households' Participation in Non-agricultural Activities, by Quintiles of Farm Income Per Capita .14: Determinants ofFarm Households' Income .15: Logistic Regression Results for Determinants ofFarm Households' Participation in Non-farm Activities .16: Estimated Marginal Effects at the Mean for Household's Participation in Non-farm Activities . 72 V111 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com LIST OF FIGURES Figure 2.1: Classification of Activities .1: Structure of Employment in Chau Thanh A District, 2001-2002 .2: Map ofChau Thanh A District .456 IX TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com CHAPTER! INTRODUCTION 1.1 STATEMENT OF THE PROBLEM Diversification emerges as a usual standard. Households seem rarely to keep all their wealth in the form of any single asset as well as to put all assets in just one activity. They are more likely to obtain their income from diverse portfolios of activities (Barrett and Reardon, 2001). Ellis (2000), in his book entitled "Rural Livelihoods and Diversity in Developing Countries," also argues diversification is necessary for farm households' income stabilization. He explains diversification is affected by several reasons such as risk reduction, realization of economies of scope, diminishing returns to factor used in any given income-generating activity, responses to crises, liquidity constraints, and live- lihood strategies (Ellis, 2000). Households endowed with insufficient productive agrar- ian capital to absorb their full labour endowment also compel to seek out off-farm or non-farm income sources (Barrett eta!. In addition, exploiting comparative ad- vantages from specialization in special skills or better technologies saves extra labour time for households to make diversity in activities and incomes (Barrett and Reardon, 2001). In rural areas of developing countries, diversity in activities and income becomes even more necessary due to specific characteristics. High transaction costs induce many resi- dents to resort to self-provision in several goods and services. Increasing population pressures often result in landholdings being too small to absorb all of household's la- bour supply. Limited risk-bearing capacity and weak financial institutions also create 1 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com strong incentives to select a portfolio of activities in order to stabilize income flows so as to stabilize consumption and minimize the risk of entitlements failure etc. Respond- ing to each of these factors, households often come to choose a common solution: diver- sified employment and income patterns (Barrett and Reardon, 2001). This is also the reason to explain for the evidence that non-farm income share, on average, accounts for 42% in Africa, 40% in Latin America, and 32% in Asia (Reardon et al. Diversification and its implications for development and policy are now drawing con- siderable attention of scholars, policy makers, and donors. Up to now, there have been a great deal of formal studies on it but most of them were implemented in many African and Latin American developing countries. These researches points out that income di- versification associates positively with either wealth accumulation or income stabiliza- tion, or at least a partial consumption smoothing (Barrett et al. 2000, 2001 a, 2001 b; Ellis, 2000; Reardon, 1997, 2000, and Reardon et al. Some findings showed that diversification of income and assets continues being important in Africa for at least the next several decades (Barrett et al. Vietnam is a developing agrarian country that the rice monoculture often leads to a vari- ety of conflicts arising in the rice economy. Using high external inputs, such as chemi- cal fertilizers, pesticides, etc. destroys the environment severely and reduces the eco- nomic efficiency of rice production. Rice farmers have to get smaller amounts of reve- nue because of low quality of rice and fluctuating prices. In addition, the deterioration of soil conditions in turn stagnate the rice productivity and so the yield. These conflicts continuously lead rural farmers to low income from paddy production and challenge them to escape out of the poverty or the low living standard (Iwamoto, 2001). In an attempt to tackle these problems, farmers have applied many production strategies to their farms. Double or triple rice cropping methods, and other combinations, such as 2 TIEU LUAN MOI download : skknchat@gmail.com rice-fruit, rice-vegetable, rice-livestock, rice-shrimp and etc. were introduced to diver- sify the rice economy in the delta (Dang, 1998). They also diversify farming activities through the introduction of crops other than rice, or animals, or fishery, or converting paddy fields to orchards, or to produce fruits and vegetable in upland areas. Doing so is understood as agricultural diversification in rice cultivating areas. Though farm households have tried their best to absorb full labours' ability, abundance of labour still exists in rural Vietnam. The unemployment rate averages about 2.6 per- cent (Le et al. In addition, the level of the lack of additional occupations to work of an at-work labourer' is often high in poor and pure agricultural areas. It is even discernible when including the effects of seasonality of rural works in farm households' idleness. A farmer can spend a thousand of hours for cultivating and harvesting in every three-month cropping season; but he really works only about three hours per day during non-peak periods of time. In the agricultural sector, in other words, workless time ac- counts for thirty-five percents in total working hours (Le et al. Besides, ex- pectation of gaining immediate cash income for daily consumption expense and invest- ment in production enlarges the demand of working.
Nghiên cứu về đa dạng hóa thu nhập của hộ nông dân tại Châu Thành A, Việt Nam
Nghiên cứu luận văn thạc sĩ về thu nhập và đa dạng hóa thu nhập của hộ nông dân tại huyện Châu Thành A, trường hợp làng Tân Phú Thạnh.
Trường đại học
University of EconomicsChuyên ngành
Development EconomicsNgười đăng
Ẩn danhThể loại
Thesis2003
Phí lưu trữ
35 PointMục lục chi tiết
Tóm tắt
I. Tổng quan về Đa dạng hóa thu nhập của hộ nông dân tại Châu Thành A
Đa dạng hóa thu nhập là một chiến lược quan trọng giúp hộ nông dân tại Châu Thành A ổn định và tăng cường thu nhập. Nghiên cứu này sẽ phân tích các yếu tố ảnh hưởng đến việc đa dạng hóa thu nhập của hộ nông dân, từ đó đưa ra những giải pháp khả thi nhằm nâng cao đời sống cho người dân trong khu vực.
1.1. Định nghĩa và tầm quan trọng của đa dạng hóa thu nhập
Đa dạng hóa thu nhập được hiểu là việc hộ nông dân tham gia vào nhiều hoạt động sản xuất khác nhau nhằm giảm thiểu rủi ro và tăng cường thu nhập. Việc này không chỉ giúp ổn định tài chính mà còn tạo ra cơ hội phát triển bền vững cho hộ gia đình.
1.2. Tình hình hiện tại của hộ nông dân tại Châu Thành A
Châu Thành A là một trong những huyện nông thôn của tỉnh Cần Thơ, nơi mà phần lớn dân số sống dựa vào nông nghiệp. Tuy nhiên, sự phụ thuộc vào một nguồn thu nhập duy nhất đã dẫn đến nhiều khó khăn cho người dân trong việc duy trì cuộc sống.
II. Vấn đề và thách thức trong đa dạng hóa thu nhập của hộ nông dân
Mặc dù đa dạng hóa thu nhập mang lại nhiều lợi ích, nhưng hộ nông dân tại Châu Thành A vẫn phải đối mặt với nhiều thách thức. Những vấn đề này bao gồm sự thiếu hụt nguồn lực, rủi ro trong sản xuất và biến động thị trường.
2.1. Thiếu hụt nguồn lực và cơ sở hạ tầng
Nhiều hộ nông dân gặp khó khăn trong việc tiếp cận nguồn vốn và công nghệ mới. Điều này hạn chế khả năng tham gia vào các hoạt động sản xuất đa dạng hơn.
2.2. Rủi ro trong sản xuất nông nghiệp
Thời tiết bất lợi và dịch bệnh có thể ảnh hưởng nghiêm trọng đến sản xuất nông nghiệp, làm giảm thu nhập của hộ nông dân. Sự không ổn định này khiến họ ngần ngại trong việc đầu tư vào các hoạt động mới.
III. Phương pháp đa dạng hóa thu nhập hiệu quả cho hộ nông dân
Để tăng cường thu nhập, hộ nông dân cần áp dụng các phương pháp đa dạng hóa hiệu quả. Những phương pháp này bao gồm việc tham gia vào các hoạt động phi nông nghiệp và cải thiện kỹ thuật sản xuất.
3.1. Tham gia vào các hoạt động phi nông nghiệp
Hộ nông dân có thể tìm kiếm cơ hội việc làm trong các lĩnh vực như thương mại, dịch vụ hoặc sản xuất thủ công. Điều này không chỉ giúp tăng thu nhập mà còn tạo ra sự đa dạng trong nguồn thu.
3.2. Cải thiện kỹ thuật sản xuất nông nghiệp
Áp dụng công nghệ mới và cải tiến quy trình sản xuất có thể giúp tăng năng suất và chất lượng sản phẩm. Việc này sẽ tạo ra cơ hội để hộ nông dân mở rộng thị trường tiêu thụ.
IV. Ứng dụng thực tiễn và kết quả nghiên cứu tại Châu Thành A
Nghiên cứu đã chỉ ra rằng việc đa dạng hóa thu nhập có tác động tích cực đến thu nhập tổng thể của hộ nông dân tại Châu Thành A. Các hộ tham gia vào nhiều hoạt động khác nhau thường có thu nhập cao hơn và ổn định hơn.
4.1. Kết quả từ các hộ nông dân tham gia nghiên cứu
Dữ liệu thu thập từ 217 hộ nông dân cho thấy rằng những hộ có sự đa dạng hóa cao trong hoạt động sản xuất có thu nhập trung bình cao hơn 30% so với những hộ chỉ tập trung vào nông nghiệp.
4.2. Các mô hình thành công trong đa dạng hóa thu nhập
Một số hộ nông dân đã thành công trong việc kết hợp sản xuất nông nghiệp với các hoạt động phi nông nghiệp như chế biến thực phẩm và du lịch sinh thái, từ đó tạo ra nguồn thu nhập ổn định và bền vững.
V. Kết luận và triển vọng tương lai cho hộ nông dân tại Châu Thành A
Đa dạng hóa thu nhập là một giải pháp cần thiết để nâng cao đời sống cho hộ nông dân tại Châu Thành A. Tương lai của việc này phụ thuộc vào sự hỗ trợ từ chính quyền và các tổ chức xã hội.
5.1. Đề xuất chính sách hỗ trợ cho hộ nông dân
Chính quyền địa phương cần xây dựng các chương trình hỗ trợ tài chính và đào tạo kỹ năng cho hộ nông dân để họ có thể tham gia vào các hoạt động đa dạng hơn.
5.2. Tương lai của đa dạng hóa thu nhập tại Châu Thành A
Với sự phát triển của công nghệ và thị trường, việc đa dạng hóa thu nhập sẽ ngày càng trở nên khả thi hơn, giúp hộ nông dân cải thiện chất lượng cuộc sống và phát triển bền vững.
TÀI LIỆU LIÊN QUAN
Bạn đang xem trước tài liệu:
Luận văn thạc sĩ income and income diversification of farm households in chau thanh a district a case study of tan phu thanh village
THÔNG TIN CHI TIẾT
Tác giả: Le Tan Nghiem
Người hướng dẫn: MSc. Nguyen Huu Dung
Trường học: University of Economics
Chuyên ngành: Development Economics
Đề tài: Đa Dạng Hóa Thu Nhập Của Hộ Nông Dân Tại Châu Thành A
Loại tài liệu: Thesis
Năm xuất bản: 2003
Địa điểm: Ho Chi Minh City
Trích đoạn nội dung tài liệu
Nội dung được bảo vệ bản quyền — Tải xuống đầy đủ