MỞ ĐẦU
1. Chương 1: TỔNG QUAN VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN, QUYỀN VÀ LỢI ÍCH HỢP PHÁP CỦA NHÀ ĐẦU TƯ CÁ NHÂN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
1.1. Bản chất của thị trường chứng khoán
1.2. Các chủ thể tham gia thị trường chứng khoán
1.2.1. Nhà phát hành
1.2.2. Nhà đầu tư
1.2.2.1. Nhà đầu tư tổ chức
1.2.2.2. Nhà đầu tư cá nhân
1.3. Các tổ chức kinh doanh trên thị trường chứng khoán và các tổ chức có liên quan đến thị trường chứng khoán
1.3.1. Các tổ chức kinh doanh trên thị trường chứng khoán
1.3.2. Các tổ chức có liên quan đến thị trường chứng khoán
1.4. Các loại hàng hoá trên thị trường chứng khoán
1.4.1. Cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ
1.4.2. Quyền mua cổ phần, chứng quyền, quyền chọn mua, quyền chọn bán, hợp đồng tương lai, nhóm chứng khoán hoặc chỉ số chứng khoán
1.5. Vấn đề quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư cá nhân
1.5.1. Về quyền sở hữu chứng khoán
1.5.2. Về quyền tự do kinh doanh
1.5.3. Về quyền tự do cạnh tranh
1.5.4. Quyền được có thông tin về tình hình kinh doanh của doanh nghiệp để quyết định mua hay bán chứng khoán
1.5.5. Quyền được bảo vệ bằng các chế tài
1.5.6. Một số quyền và lợi ích hợp pháp khác của nhà đầu tư cá nhân
2. Chương 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ BẢO VỆ QUYỀN VÀ LỢI ÍCH HỢP PHÁP CỦA NHÀ ĐẦU TƯ CÁ NHÂN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
2.1. Các quy định của pháp luật hiện hành về bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư cá nhân
2.1.1. Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư cá nhân bằng các nguyên tắc hoạt động của thị trường chứng khoán
2.1.1.1. Tôn trọng quyền tự do mua, bán, kinh doanh và dịch vụ chứng khoán của tổ chức, cá nhân
2.1.1.2. Công bằng, công khai, minh bạch
2.1.1.3. Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư
2.1.1.4. Tự chịu trách nhiệm về rủi ro
2.1.1.5. Tuân thủ quy định của pháp luật
2.1.2. Các quy định về việc công bố thông tin
2.1.3. Các quy định về chào bán chứng khoán ra công chúng
2.1.4. Các quy định về quản trị nội bộ của công ty niêm yết
2.1.5. Các quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
2.1.5.1. Gian lận lừa đảo trong giao dịch chứng khoán
2.1.5.2. Vi phạm quy định về giao dịch nội bộ trong giao dịch chứng khoán
2.1.5.3. Thao túng thị trường chứng khoán
2.1.6. Các quy định về hành vi bị cấm trên thị trường chứng khoán
2.1.6.1. Giao dịch nội gián
2.1.6.2. Phao tin đồn không chính xác
2.1.6.3. Liên tục mua một loại cổ phiếu nào đó ở giá cao và bán ra ở giá thấp với mục tiêu làm ảnh hưởng đến giá của cổ phiếu để đầu cơ
2.1.7. Các quy định về thanh tra chứng khoán
2.1.8. Các quy định về sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán và nghĩa vụ của công ty chứng khoán
2.2. Một số hạn chế, bất cập chủ yếu của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán trong việc bảo vệ quyền và lợi ích của nhà đầu tư cá nhân
2.2.1. Hạn chế trong tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán
2.2.2. Bất cập trong mở tài khoản tại công ty chứng khoán
2.2.3. Hạn chế về thẩm quyền xét xử các tranh chấp liên quan đến chứng khoán
2.2.4. Bất cập do thiếu quy định nghĩa vụ điều hòa, bình ổn thị trường của công ty chứng khoán
2.2.5. Hạn chế trong quy định về giao dịch nội gián
2.2.6. Hạn chế về quy định công bố thông tin của doanh nghiệp niêm yết
2.2.7. Bất cập trong mức xử phạt đối với vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán
2.2.8. Bất cập trong quy định về chế tài đối với các hành vi như giao dịch nội gián hay thao túng thị trường
2.3. Thực trạng vấn đề bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư cá nhân trên thị trường chứng khoán việt nam
2.3.1. Nhà đầu tư cá nhân bị các công ty chứng khoán phân biệt đối xử và "lạm dụng"
2.3.2. Cuộc cạnh tranh không công bằng giữa công ty chứng khoán và nhà đầu tư cá nhân trong giao dịch chứng khoán
2.3.3. Nhà đầu tư cá nhân bị tổ chức phát hành "bỏ quên" quyền lợi
2.3.4. Công ty đại chúng chưa thực hiện đúng quy định của pháp luật về phân phối chứng khoán
2.3.5. Công ty đại chúng đối xử không công bằng với nhà đầu tư cá nhân
2.3.6. Công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ chưa thực hiện công bố thông tin theo quy định của pháp luật
2.3.7. Việc quản lý thị trường chứng khoán còn nhiều bất cập
3. Chương 3: ĐỊNH HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ BẢO VỆ QUYỀN VÀ LỢI ÍCH HỢP PHÁP CỦA NHÀ ĐẦU TƯ CÁ NHÂN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
3.1. Những căn cứ đề ra định hướng và giải pháp hoàn thiện pháp luật về bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư cá nhân trên thị trường chứng khoán việt nam
3.1.1. Căn cứ vào đặc điểm phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam
3.1.2. Căn cứ vào đường lối phát triển thị trường chứng khoán của Nhà nước
3.1.3. Căn cứ vào các quy định của pháp luật hiện hành về bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư
3.2. Một số định hướng cơ bản hoàn thiện pháp luật về bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư cá nhân trên thị trường chứng khoán việt nam
3.2.1. Hoàn thiện pháp luật về bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư cá nhân
3.2.2. Hoàn thiện pháp luật về bảo vệ quyền và lợi ích nhà đầu tư cá nhân phải bảo đảm yêu cầu về hội nhập trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
3.2.3. Hoàn thiện pháp luật về bảo vệ quyền lợi hợp pháp của nhà đầu tư cá nhân phải mang tính kế thừa
3.3. Một số giải pháp hoàn thiện pháp luật về bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư cá nhân
3.3.1. Hoàn thiện các quy định về công bố thông tin
3.3.2. Hoàn thiện các quy định về thanh tra và xử phạt vi phạm hành chính trong giao dịch chứng khoán
3.3.3. Hoàn thiện các quy định về hoạt động của công ty chứng khoán
3.3.4. Hoàn thiện pháp luật về giải quyết tranh chấp trên thị trường chứng khoán
3.4. Các giải pháp khác
3.4.1. Nhà đầu tư cá nhân phải biết bảo vệ mình bằng cách liên kết với nhau
3.4.2. Bảo vệ nhà đầu tư cá nhân bằng giáo dục, phổ cập kiến thức chứng khoán
3.4.3. Bảo vệ nhà đầu tư bằng cách áp dụng các biện pháp xử lý hình sự
KẾT LUẬN
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO
