BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH ------------- PHẠM THỊ DƯƠNG HUYÊN PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN ĐÔNG NAM Á Chuyên ngành : Kinh tế Tài chính – Ngân hàng Mã số: 60.12 LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC : PGS.BÙI KIM YẾN TP. HỒ CHÍ MINH - NĂM 2011 LỜI CẢM ƠN b a Trước tiên, tôi xin chân thành cảm ơn Cô Bùi Kim Yến, người đã tận tình chỉ bảo, góp ý và động viên tôi trong suốt quá trình thực hiện luận văn tốt nghiệp này. Nhân đây, tôi cũng xin gửi lời cảm ơn đến Quý Thầy Cô, những người đã tận tình truyền đạt kiến thức cho tôi trong hai năm học cao học vừa qua. Cuối cùng tôi xin gửi lời cảm ơn đến bạn bè, đồng nghiệp đã tận tình tham gia đóng góp ý kiến và giúp đỡ tôi có số liệu để tôi có thể hoàn thành tốt luận văn này. Phạm Thị Dương Huyên LỜI CAM ĐOAN õõõ Tôi xin cam đoan rằng đây là công trình nghiên cứu của tôi, có sự hỗ trợ từ Cô hướng dẫn là PGS.TS Bùi Kim Yến. Các nội dung nghiên cứu và kết quả trong đề tài này là trung thực và chưa từng được ai công bố trong bất cứ công trình nào. Những số liệu trong các bảng biểu phục vụ cho việc phân tích, nhận xét, đánh giá được chính tác giả thu thập từ các nguồn khác nhau có ghi trong phần tài liệu tham khảo. Ngoài ra, trong luận văn còn sử dụng một số nhận xét, đánh giá cũng như số liệu của các tác giả khác, cơ quan tổ chức khác và được liệt kê ở phần tài liệu tham khảo. Nếu phát hiện có bất kỳ sự gian lận nào tôi xin hoàn toàn chịu trách nhiệm trước Hội đồng, cũng như kết quả luận văn của mình. Học viên : Phạm Thị Dương Huyên Lớp : Kinh tế Tài chính – Ngân hàng Khóa 17 TRANG PHỤ BÌA LỜI CAM MỤC LỤC ĐOAN MỤC LỤC DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT DANH MỤC CÁC BIỂU ĐỒ, BẢNG BIỂU LỜI MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN.1 Các vấn đề cơ bản về công ty chứng khoán.1 Khái niệm và đặc điểm của công ty chứng khoán.2 Đặc điểm của công ty chứng khoán. Các hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán. Các hoạt động nghiệp vụ. Các hoạt động phụ trợ.3 Vai trò hoạt động môi giới của công ty chứng khoán.2 Hoạt động môi giới của công ty chứng khoán.1 Khái niệm môi giới chứng khoán.2 Phân loại môi giới chứng khoán.1 Môi giới dịch vụ (Full Service Broker).2 Môi giới chiết khấu (Discount Broker).3 Môi giới ủy nhiệm hay môi giới thừa hành.4 Môi giới độc lập hay môi giới 2 đôla.5 Nhà môi giới chuyên môn.3 Quy trình môi giới chứng khoán.3 Các nhân tố ảnh hưởng.1 Các nhân tố chủ quan.2 Các nhân tố khách quan.4 Các chỉ tiêu đánh giá chất lượng hoạt động môi giới của công ty chứng khoán.1 Khái niệm về chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán.2 Các chỉ tiêu đánh giá chất lượng hoạt động môi giới của công ty chứng khoán.1 Chỉ tiêu định tính.2 Chỉ tiêu định lượng.5 Một số kinh nghiệm về hoạt động môi giới tại sàn chứng khoán Trung Quốc.1 Vài nét về thị trường chứng khoán Trung Quốc.1 Giai đoạn hình thành TTCK Trung Quốc (1980 - 1989).2 Giai đoạn phát triển TTCK Trung Quốc (từ 1990 đến 2011) .2 Bài học kinh nghiệm rút ra cho Việt Nam.1 Chính sách phát triển TTCK.2 Cơ sở vật chất hiện đại.3 Công nghệ thông tin được hiện đại hóa.33 KẾT LUẬN CHƯƠNG 1.35 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CTCP CHỨNG KHOÁN ĐÔNG NAM Á.1 Quá trình hình thành và phát triển của CTCP CK Đông Nam Á.1 Quá trình hình thành và phát triển của CTCP CK Đông Nam Á.2 Sản phẩm dịch vụ tại CTCP CK Đông Nam Á. Dịch vụ tư vấn tài chính doanh nghiệp.2 Dịch vụ môi giới.3 Một số kết qủa kinh doanh chủ yếu.4 Những thuận lợi và khó khăn.2 Thực trạng hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCP CK Đông Nam Á.1 Tình hình chung về hoạt động môi giới tại CTCP CK Đông Nam Á .1 Tài khoản khách hàng mở tại CTCP CK Đông Nam Á.2 Doanh số giao dịch chứng khoán tại CTCP CK Đông Nam Á .3 Doanh thu môi giới chứng khoán tại CTCP CK Đông Nam Á .4 Chi phí môi giới chứng khoán tại CTCP CK Đông Nam Á 47 2.5 Lợi nhuận đạt được.2 Quy trình môi giới chứng khoán.3 Các Sản phẩm của dịch vụ môi giới tại CTCP CK Đông Nam Á.1 Dịch vụ giao dịch trực tuyến.2 Dịch vụ giao dịch online.4 Đánh giá hoạt động môi giới tại CTCP CK Đông Nam Á.2 Nhược điểm và nguyên nhân.3 Đánh giá hoạt động môi giới qua khảo sát ý kiến nhà đầu tư về dịch vụ môi giới tại CTCP CK Đông Nam Á.64 KẾT LUẬN CHƯƠNG 2.70 CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CTCP CHỨNG KHOÁN ĐÔNG NAM Á.1 Giải pháp phát triển hoạt động môi giới tại CTCP CK Đông Nam Á.1 Nâng cao năng lực cạnh tranh với các CTCK khác.2 Ổn định, thu hút và đào tạo đội ngũ nhân viên môi giới.3 Nâng cao chất lượng hoạt động môi giới.4 Tái cơ cấu bộ máy tổ chức.5 Thu hút khách hàng và xây dựng chính sách khách hàng hoàn hảo .6 Nâng cao cơ sở vật chất.7 Mở rộng giao dịch qua mạng lưới Internet.8 Các giải pháp khác.2 Các giải pháp hỗ trợ.1 Cải tiến hệ thống giao dịch tại trung tâm giao dịch chứng khoán .2 Xây dựng và hoàn thiện khung pháp lý.3 Tăng cường công tác tuyên truyền và quảng bá những kiến thức về chứng khoán.4 Nhà nước cần có các biện pháp hỗ trợ công ty chứng khoán nói riêng và thị trường chứng khoán nói chung.81 KẾT LUẬN CHUNG.83 TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC Phụ lục 1: Mô hình tổ chức nhân sự tại CTCP CK Đông Nam Á Phụ lục 2: Biểu phí giao dịch chứng khoán Phụ lục 3: Các giấy tờ khách hàng cần mang theo khi đến mở tài khoản Phụ lục 4.1: Qui trình đặt lệnh trực tiếp tại sàn Phụ lục 4.2: Qui trình đặt lệnh qua điện thoại Phụ lục 5.1: Bảng câu hỏi nghiên cứu sơ bộ Phụ lục 5.2: Các thành phần tác động đến chất lượng hoạt động dịch vụ MG Phụ lục 5.3: Bảng câu hỏi nghiên cứu Phụ lục 6: Mô tả mẫu Phụ lục 7: Số liệu thống kê theo các thành phần phân loại Phụ lục 8: Thị phần của 10 CTCK lớn DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CHỮ VIẾT TẮT DANH MỤC VIẾT TẮT DIỄN GIẢI CTCK Công ty chứng khoán CVDVKH chuyên viên dịch vụ khách hàng CVGD chuyên viên giao dịch (CVDVKH và NVMG) DVKH dịch vụ khách hàng GDKQ giao dịch ký qũy HOSE Sở giao dịch chứng khoán thành phố hồ chí minh HNX Sở giao dịch chứng khoán hà nội HTTT Hệ thống thông tin NVMG nhân viên môi giới NDT Nhân dân tệ SeASecurities Công ty cổ phần chứng khoán Đông Nam Á TNHH Trách nhiệm hữu hạn TSĐB tài sản đảm bảo TSE Sở giao dịch chứng khoán Tokyo TTCK Thị trường chứng khoán UBCK Uỷ ban chứng khoán UBCKNN Ủy ban chứng khoán nhà nước DANH MỤC CÁC BIỂU ĐỒ Biểu đồ 2.1: Số lượng tài khoản từ 2007 - 2010 Biểu đồ 2.2: Doanh số giao dịch từ 2007 - 2010 Biểu đồ 2.3: Doanh thu phí môi giới từ 2007 - 2010 DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU Bảng 2.1: Số lượng tài khoản, doanh số giao dịch chứng khoán, doanh thu hoạt động môi giới tại SeASecurities Bảng 2.2: Các chỉ tiêu về doanh thu từ hoạt động môi giới từ năm 2008 đến năm 2010 Bảng 2.3: Các chỉ tiêu về chi phí môi giới từ năm 2008 đến năm 2010 Bảng 2.4: Các chi tiêu tài chính từ năm 2007 đến 2010 LỜI NÓI ĐẦU 1. Tính cấp thiết của đề tài Nếu như cách đây khoảng trên 10 năm, việc kinh doanh bất động sản đã khiến nhiều người nhanh chóng trở nên giàu có thì với việc ra đời và hoạt động của TTCK, số lượng nhà đầu tư phất lên nhờ thị trường này có thể sẽ lớn hơn thế nhiều. Song để trở thành một nhà đầu tư thành công, bên cạnh nhiều yếu tố khác, bạn không thể quên được một điều đó là lựa chọn các tổ chức trung gian - những người môi giới chứng khoán thích hợp . Kinh nghiệm cho thấy ở hầu hết các TTCK có tổ chức, kể cả các TTCK lâu đời đều duy trì tính trật tự, khoa học bằng cách tập trung các lệnh giao dịch chứng khoán vào những công ty chứng khoán nhằm đảm bảo các loại chứng khoán được giao dịch thực; TTCK hoạt động lành mạnh, hợp pháp; bảo vệ được lợi ích của nhà đầu tư. TTCK có tổ chức hoạt động không phải trực tiếp do những người muốn mua hay muốn bán thực hiện, mà do những công ty chứng khoán thực hiện - đó là nguyên tắc trung gian cơ bản nhất của TTCK có tổ chức. Một trong những nghiệp vụ đặc trưng hàng đầu của các CTCK là môi giới chứng khoán . Khác với nghề môi giới trong các lĩnh vực khác, môi giới chứng khoán là một loại hoạt động chuyên nghiệp mang tính nhà nghề, đòi hỏi một chất lượng đặc biệt về kỹ năng, nghiệp vụ và đạo đức vì nó đóng vai trò là cầu nối giữa những người mua và bán chứng khoán. Điều này có nghĩa rằng các CTCK cần phải chú trọng đầu tư hơn nữa, không ngừng nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán để có thể đáp ứng được nhu cầu ngày càng đa dạng trong một TTCK hiện đại . Hoạt động môi giới là một hoạt động được gọi là cơ bản của CTCK nhưng hiện nay còn rất nhiều vấn đề tồn tại: Lợi nhuận thu được từ hoạt động môi giới còn thấp, chưa đúng với tiềm năng phát triển của công ty cũng như của thị trường. Mặc dù chi phí cho hoạt động môi giới đã giảm đi đáng kể, nhưng việc giao dịch chứng khoán sẽ không thể thiếu được vai trò của hoạt động môi giới, ít nhất trong tương lai gần . Nhất là đối với thị trường non trẻ của chúng ta, khi mà việc đầu tư chứng 1 khoán là chưa phổ biến và mặt bằng trình độ của các nhà đầu tư chưa có gì là đảm bảo . Và hoạt động môi giới cũng còn một số những mặt hạn chế cần khắc phục, những thiếu sót cần được bổ sung như đội ngũ nhân viên môi giới chưa chuyên nghiệp, các dịch vụ phụ trợ chưa đáp ứng được yêu cầu của nhà đầu tư… Những tồn tại này làm cho nghiệp vụ của công ty chứng khoán nói chung và SeASecurities nói riêng chưa thực sự phát triển.
Phát Triển Hoạt Động Môi Giới Chứng Khoán Tại Công Ty Cổ Phần Chứng Khoán Đông Nam Á
Luận văn thạc sĩ nghiên cứu Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán đông nam á luận văn thạc, khảo sát thực trạng, phân tích nguyên nhân, đề xuất
Trường đại học
Trường Đại Học Kinh Tế Thành Phố Hồ Chí MinhChuyên ngành
Kinh Tế Tài Chính – Ngân HàngNgười đăng
Ẩn danhThể loại
Luận Văn Thạc Sĩ Kinh TếPhí lưu trữ
35 PointMục lục chi tiết
THÔNG TIN CHI TIẾT
Tác giả: Phạm Thị Dương Huyên
Người hướng dẫn: PGS. Bùi Kim Yến
Trường học: Trường Đại Học Kinh Tế Thành Phố Hồ Chí Minh
Chuyên ngành: Kinh Tế Tài Chính – Ngân Hàng
Đề tài: Phát Triển Hoạt Động Môi Giới Chứng Khoán Tại Đông Nam Á
Loại tài liệu: Luận Văn Thạc Sĩ Kinh Tế
Năm xuất bản: 2011
Địa điểm: Thành Phố Hồ Chí Minh
Trích đoạn nội dung tài liệu
Nội dung được bảo vệ bản quyền — Tải xuống đầy đủ