Luận văn thạc sĩ nghiên cứu xây dựng phương pháp tổ chức quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khoán tại ủy ban chứng khoán nhà nước

Luận văn thạc sĩ kỹ thuật phân tích nghiên cứu xây dựng phương pháp tổ chức quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khoán tại ủy ban chứng, đánh giá thực trạng, chỉ ra hạn chế, đề

• Tác giả: Hoàng Thị Thanh
• Người hướng dẫn: TS. Nguyễn Liên Hương
• Trường học: Đại học Quốc gia Hà Nội
• Chuyên ngành: Lưu trữ
• Đề tài: Nghiên Cứu Phương Pháp Quản Lý Tài Liệu Chuyên Ngành Chứng Khoán Tại Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước
• Loại tài liệu: Luận văn thạc sĩ
• Năm xuất bản: 2013
• Địa điểm: Hà Nội

Tóm tắt

I. Tổng Quan Về Quản Lý Tài Liệu Chuyên Ngành Chứng Khoán

Thị trường chứng khoán Việt Nam đã trải qua một quá trình phát triển mạnh mẽ, trở thành một kênh huy động vốn quan trọng cho nền kinh tế. Tuy nhiên, sự minh bạch và hiệu quả của thị trường còn gặp nhiều thách thức, một phần do công tác quản lý tài liệu chứng khoán chưa được hoàn thiện. Các quy định hiện hành còn thiếu thống nhất và hệ thống. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đóng vai trò quan trọng trong việc quản lý thị trường, và việc quản lý tài liệu chuyên ngành tại đây có ý nghĩa then chốt. Việc nghiên cứu và xây dựng phương pháp quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khoán tại UBCKNN là cấp thiết, nhằm nâng cao tính minh bạch và hiệu quả hoạt động của thị trường. Tài liệu chuyên ngành chứng khoán đóng vai trò quan trọng trong việc đưa ra các quyết định quản lý và điều hành thị trường. Việc lưu trữ, bảo quản và khai thác hiệu quả thông tin chứng khoán từ các tài liệu này là yếu tố then chốt để đảm bảo sự ổn định và phát triển bền vững của thị trường.

1.1. Định Nghĩa và Vai Trò của Tài Liệu Chứng Khoán

Tài liệu chuyên ngành chứng khoán là các tài liệu chuyên môn, nghiệp vụ hình thành trong quá trình hoạt động của các tổ chức, cơ quan trong lĩnh vực chứng khoán. Nó phản ánh bức tranh thị trường tại các thời điểm khác nhau, cung cấp thông tin quan trọng cho việc ra quyết định. Theo điều 2, chương I, nghị định 01/2013/NĐ-CP tài liệu chuyên môn nghiệp vụ là tài liệu kỹ thuật, nghiệp vụ hình thành trong quá trình giải quyết công việc. Việc phân loại tài liệu chứng khoán một cách khoa học là bước đầu tiên để quản lý hiệu quả.

1.2. Các Loại Hình Tài Liệu Chuyên Ngành Chứng Khoán Phổ Biến

Tài liệu chuyên ngành chứng khoán rất đa dạng, bao gồm các văn bản pháp luật, báo cáo tài chính, hồ sơ giao dịch, thông tin công bố, và nhiều loại khác. Cụ thể, có các văn bản quy phạm pháp luật như Luật Chứng khoán, Nghị định, Thông tư hướng dẫn thi hành luật. Các báo cáo tài chính của các công ty niêm yết, các hồ sơ giao dịch chứng khoán, các thông tin công bố của các tổ chức phát hành cũng là những loại tài liệu quan trọng. Việc quản lý tốt các loại hình tài liệu này giúp UBCKNN kiểm soát tài liệu và hoạt động hiệu quả.

II. Thách Thức Trong Quản Lý Tài Liệu Chứng Khoán Hiện Nay

Công tác quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khoán tại UBCKNN hiện nay đối mặt với nhiều thách thức. Khối lượng tài liệu lớn, đa dạng về loại hình và định dạng, đòi hỏi một hệ thống quản lý khoa học và hiệu quả. Việc lưu trữ, bảo quản và khai thác thông tin từ các tài liệu này còn nhiều hạn chế. Theo nghiên cứu, các quy trình hiện tại chưa đáp ứng được yêu cầu về tính bảo mật, an toàn và khả năng truy cập nhanh chóng. Ngoài ra, việc ứng dụng công nghệ quản lý tài liệu còn chậm, gây khó khăn cho việc số hóa và tự động hóa các quy trình quản lý. Điều này ảnh hưởng đến hiệu quả hoạt động của UBCKNN và khả năng đáp ứng yêu cầu thông tin của các nhà đầu tư và công chúng.

2.1. Khó Khăn Trong Lưu Trữ và Bảo Quản Tài Liệu

Việc lưu trữ và bảo quản tài liệu chứng khoán gặp nhiều khó khăn do số lượng lớn, đa dạng về định dạng (văn bản giấy, file điện tử,...). Các phương pháp lưu trữ truyền thống không còn phù hợp, gây tốn kém về chi phí và diện tích. Bên cạnh đó, nguy cơ mất mát, hư hỏng tài liệu cũng là một vấn đề đáng lo ngại. Việc xây dựng kho lưu trữ hiện đại, đáp ứng các tiêu chuẩn về an toàn, bảo mật là cần thiết để lưu trữ tài liệu chứng khoán một cách hiệu quả.

2.2. Hạn Chế trong Khai Thác và Sử Dụng Thông Tin

Việc khai thác và sử dụng thông tin từ tài liệu chứng khoán còn nhiều hạn chế do hệ thống tìm kiếm chưa hiệu quả, quy trình truy cập phức tạp. Điều này gây khó khăn cho việc phân tích, đánh giá và đưa ra các quyết định quản lý. Cần có các giải pháp công nghệ để số hóa tài liệu và xây dựng hệ thống tìm kiếm thông minh, giúp người dùng dễ dàng tiếp cận và sử dụng thông tin một cách nhanh chóng.

III. Cách Xây Dựng Quy Trình Quản Lý Tài Liệu Chứng Khoán Hiệu Quả

Để nâng cao hiệu quả quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khoán, cần xây dựng một quy trình quản lý khoa học, bao gồm các bước: thu thập, phân loại, xử lý, lưu trữ, khai thác và tiêu hủy tài liệu. Quy trình này cần được chuẩn hóa, áp dụng công nghệ thông tin và đảm bảo tính bảo mật, an toàn. Các bước thực hiện phải được quy định rõ ràng, trách nhiệm của từng cá nhân, bộ phận phải được xác định cụ thể. Quy trình quản lý tài liệu cần được đánh giá và cải tiến thường xuyên để đáp ứng yêu cầu thực tế. Cần chú trọng đến việc đào tạo, nâng cao năng lực cho cán bộ quản lý tài liệu, đảm bảo họ có đủ kiến thức và kỹ năng để thực hiện công việc một cách chuyên nghiệp.

3.1. Chuẩn Hóa Quy Trình Thu Thập và Phân Loại Tài Liệu

Việc thu thập và phân loại tài liệu là bước quan trọng đầu tiên trong quy trình quản lý. Cần xây dựng quy trình thu thập tài liệu một cách đầy đủ, kịp thời, đảm bảo tất cả các tài liệu liên quan đến hoạt động chứng khoán đều được thu thập. Sau đó, tài liệu cần được phân loại theo các tiêu chí khoa học, như loại hình tài liệu, nội dung, thời gian, mức độ mật,... để thuận tiện cho việc lưu trữ và tìm kiếm. Xây dựng tiêu chuẩn quản lý tài liệu giúp quá trình này diễn ra suôn sẻ.

3.2. Ứng Dụng Công Nghệ Trong Xử Lý và Lưu Trữ Tài Liệu

Việc ứng dụng công nghệ thông tin trong xử lý và lưu trữ tài liệu là yếu tố then chốt để nâng cao hiệu quả quản lý. Các phần mềm quản lý tài liệu chuyên dụng có thể giúp tự động hóa các quy trình xử lý, lưu trữ và tìm kiếm tài liệu. Hệ thống quản lý tài liệu điện tử giúp tiết kiệm chi phí, diện tích lưu trữ và nâng cao khả năng truy cập, chia sẻ thông tin. Cần chú trọng đến việc bảo mật dữ liệu, đảm bảo an toàn thông tin trong quá trình lưu trữ và truyền tải.

IV. Giải Pháp Công Nghệ Cho Quản Lý Tài Liệu Chuyên Ngành

Hiện nay, có nhiều giải pháp công nghệ có thể ứng dụng để quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khoán, như hệ thống quản lý nội dung doanh nghiệp (ECM), hệ thống quản lý tài liệu (DMS), và các giải pháp quản lý rủi ro tài liệu. Các giải pháp này cung cấp các chức năng như số hóa tài liệu, phân loại, lưu trữ, tìm kiếm, kiểm soát phiên bản, quản lý quyền truy cập, và báo cáo. Việc lựa chọn giải pháp phù hợp cần căn cứ vào nhu cầu thực tế của UBCKNN, khả năng tài chính và trình độ công nghệ của đơn vị. Cần chú trọng đến tính tích hợp của giải pháp với các hệ thống thông tin khác của UBCKNN, như hệ thống giao dịch chứng khoán, hệ thống công bố thông tin.

4.1. Lựa Chọn Phần Mềm Quản Lý Tài Liệu Phù Hợp

Việc lựa chọn phần mềm quản lý tài liệu phù hợp là yếu tố quan trọng để đảm bảo hiệu quả của hệ thống. Cần xem xét các tiêu chí như chức năng, tính năng, khả năng tích hợp, tính bảo mật, khả năng mở rộng và chi phí. Nên lựa chọn các phần mềm có uy tín, được nhiều tổ chức tin dùng và có khả năng tùy biến để đáp ứng các yêu cầu đặc thù của UBCKNN. Đảm bảo tính bảo mật tài liệu chứng khoán là ưu tiên hàng đầu.

4.2. Triển Khai và Đào Tạo Sử Dụng Hệ Thống Quản Lý Tài Liệu

Sau khi lựa chọn được phần mềm phù hợp, cần triển khai hệ thống một cách bài bản, theo lộ trình rõ ràng. Cần thực hiện số hóa tài liệu, nhập dữ liệu vào hệ thống và cấu hình các chức năng phù hợp. Bên cạnh đó, cần tổ chức đào tạo cho cán bộ quản lý tài liệu về cách sử dụng hệ thống một cách hiệu quả. Việc đào tạo cần được thực hiện thường xuyên, cập nhật các kiến thức mới về công nghệ và quy trình quản lý.

V. Ứng Dụng và Đánh Giá Hiệu Quả Quản Lý Tài Liệu Chứng Khoán

Sau khi triển khai hệ thống quản lý tài liệu, cần theo dõi, đánh giá hiệu quả hoạt động của hệ thống. Các chỉ số đánh giá có thể bao gồm: thời gian tìm kiếm tài liệu giảm, chi phí lưu trữ giảm, mức độ bảo mật thông tin tăng, mức độ hài lòng của người dùng tăng. Cần thực hiện đánh giá hiệu quả quản lý tài liệu thường xuyên và có các biện pháp điều chỉnh, cải tiến hệ thống khi cần thiết. Việc đánh giá cần được thực hiện một cách khách quan, dựa trên các dữ liệu thực tế và ý kiến phản hồi của người dùng.

5.1. Theo Dõi và Đánh Giá Các Chỉ Số Hiệu Quả

Việc theo dõi và đánh giá các chỉ số hiệu quả là cần thiết để đảm bảo hệ thống quản lý tài liệu hoạt động hiệu quả. Các chỉ số cần được đo lường định kỳ, so sánh với các mục tiêu đã đề ra và phân tích nguyên nhân nếu có sự chênh lệch. Kết quả đánh giá cần được báo cáo cho lãnh đạo UBCKNN để có các quyết định điều chỉnh, cải tiến hệ thống.

5.2. Cải Tiến Quy Trình Quản Lý Dựa Trên Kết Quả Đánh Giá

Dựa trên kết quả đánh giá, cần có các biện pháp cải tiến quy trình quản lý tài liệu để nâng cao hiệu quả hoạt động của hệ thống. Các biện pháp cải tiến có thể bao gồm: điều chỉnh quy trình thu thập, phân loại, lưu trữ tài liệu, nâng cấp phần mềm quản lý tài liệu, đào tạo lại cho cán bộ quản lý tài liệu. Việc cải tiến cần được thực hiện liên tục, đảm bảo hệ thống luôn đáp ứng các yêu cầu thực tế.

VI. Kết Luận và Định Hướng Phát Triển Quản Lý Tài Liệu

Việc nghiên cứu và xây dựng phương pháp quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khoán tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là một nhiệm vụ quan trọng và cấp thiết. Các kết quả nghiên cứu từ đề tài sẽ là cơ sở quan trọng để cơ quan quản lý ngành xây dựng biện pháp, chính sách quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khoán tại UBCKNN nói riêng và tại các thành viên của hệ thống quản lý thị trường chứng khoán tập trung Việt Nam nói chung. Từ đó, góp phần giúp thị trường chứng khoán hoạt động minh bạch và hiệu quả. Việc nâng cao hiệu quả quản lý tài liệu không chỉ giúp UBCKNN hoạt động hiệu quả hơn mà còn góp phần vào sự phát triển bền vững của thị trường chứng khoán Việt Nam.

6.1. Tầm Quan Trọng Của Quản Lý Tài Liệu Trong Ngành Chứng Khoán

Quản lý tài liệu hiệu quả là yếu tố then chốt để đảm bảo tính minh bạch, an toàn và hiệu quả của thị trường chứng khoán. Nó giúp các cơ quan quản lý nhà nước, các tổ chức phát hành, các công ty chứng khoán và các nhà đầu tư có được thông tin đầy đủ, chính xác và kịp thời để đưa ra các quyết định đúng đắn. Quản lý tài liệu cũng giúp giảm thiểu rủi ro pháp lý, bảo vệ quyền lợi của các bên liên quan.

6.2. Định Hướng Phát Triển Quản Lý Tài Liệu Trong Tương Lai

Trong tương lai, quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khoán cần hướng đến việc ứng dụng mạnh mẽ các công nghệ mới, như trí tuệ nhân tạo (AI), học máy (Machine Learning) và blockchain. Các công nghệ này có thể giúp tự động hóa các quy trình quản lý, nâng cao khả năng phân tích, dự báo và bảo mật thông tin. Cần xây dựng một hệ sinh thái quản lý tài liệu mở, cho phép các bên liên quan dễ dàng truy cập, chia sẻ và sử dụng thông tin một cách an toàn và hiệu quả.

Trích đoạn nội dung tài liệu

Chương I, Nghị định 01/2013/NĐ-CP ngày 03/01/2013 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Lưu trữ có giải thích: “Tài liệu chuyên môn nghiệp vụ là tài liệu kỹ thuật, nghiệp vụ hình thành trong quá trình giải quyết công việc để phục vụ cho hoạt động chuyên môn nghiệp vụ hàng ngày của cơ quan, tổ chức”. Do vậy, tôi tạm đưa ra một khái niệm khái quát về tài liệu chuyên ngành chứng khoán như sau: “Tài liệu chuyên ngành chứng khoán là tài liệu chuyên môn, nghiệp vụ hình thành trong quá trình giải quyết công việc để phục vụ cho hoạt động chuyên môn nghiệp vụ hàng ngày của các cơ quan, tổ chức chứng khoán trên thị trường chứng khoán; phản ánh bức tranh của thị trường chứng khoán tại những thời điểm, thời kỳ khác nhau”.  Đặc điểm tài liệu Xuất phát từ thành phần, nội dung của tài liệu chuyên ngành chứng khoán, khi so sanh với những loại tài liệu khác, chúng tôi nhận thấy tài liệu chuyên ngành chứng khoán có một số đặc điểm nổi trội sau: Một là tài liệu thuộc nhiều loại sở hữu khác nhau. Do tài liệu chuyên ngành chứng khoán là tài liệu thuộc lĩnh vực kinh tế, hình thành từ hoạt động của nhiều đối tượng khác nhau của nền kinh tế thị trường.

Những tài liệu hình thành từ hoạt động của các cơ quan quản lý nhà nước như UBCKNN, các Sở giao dịch, Trung tâm Lưu ký thuộc sở hữu nhà nước. Những tài liệu hình thành từ hoạt động của các tổ chức kinh doanh chứng khoán hay nhà đầu tư thuộc sở hữu tư nhân. Các tổ chức này chỉ cung cấp những loại tài liệu nhất định cho các cơ quan quản lý theo định kỳ hoặc khi có sự cố. Điều này ảnh hưởng trực tiếp tới công tác quản lý tài liệu chuyên ngành chứng khoán.nuoc Hoàng Thị Thanh Khóa 2009-2012 Khoa Lƣu Trữ học và QTVP TIEU LUAN MOI download : [e-mail] Luận văn Thạc sỹ 13 Hai là loại hình tài liệu đa dạng, có những loại văn bản, giấy tờ đặc thù, riêng có.

Bên cạnh những tài liệu được trình bày dưới dạng văn bản hành chính như báo cáo, công văn, còn có nhiều loại tài liệu, sổ sách kế toán - tài chính như báo cáo tài chính, sổ cái,.và những tài liệu đặc thù riêng. Ví dụ như Giấy khớp lệnh, Bảng tổng hợp chỉ số giá trong ngày, Lệnh mua, Lệnh bán,… Ba là tài liệu có giá trị sử dụng và thời hạn lưu giữ đa dạng. Có thể tài liệu chỉ có giá trị sử dụng tức thời như đối với các nhà đầu tư, giấy đặt lệnh hay hợp đồng thỏa thuận có thể sẽ hết giá trị nếu quyết định của nhà đầu tư thay đổi liên tục và nhanh chóng. Có thể tài liệu có giá trị sử dụng trong thời hạn nhất định đến khi công việc đó kết thúc ví dụ một công ty chứng khoán dừng nghiệp vụ môi giới thì toàn bộ tài liệu liên quan đến nghiệp vụ này có thể xem là không còn giá trị.

Có thể tài liệu có giá trị sử dụng lâu dài như đối với hoạt động quản lý điều hành của UBCKNN, Sở Giao dịch,…Cho nên, tùy vào nhu cầu của từng đối tượng khác nhau, cùng một loại tài liệu có thể có những giá trị sử dụng và thời gian lưu giữ khác nhau. Đây là yếu tố quan trọng ảnh hưởng tới phương thức quản lý tài liệu tại từng tổ chức chứng khoán. Bốn là tài liệu có giá trị kinh tế cao. Chứng khoán là một loại hàng hóa và thị trường chứng khoán là nơi diễn ra hoạt động mua - bán chứng khoán.

Do vậy, tất cả những tài liệu hình thành từ thị trường này đều phục vụ cho việc kinh doanh chứng khoán hay nói cách khác là nó chứa đựng giá trị kinh tế lớn. Cuối cùng là tài liệu có các hình thức mang tin đa dạng. Có những loại tài liệu được trình bày trên chất liệu giấy nhưng cũng có những tài liệu được định dạng điện tử như bảng tin chỉ số gí điện tử các mã chứng khoán. Điều này xuất phát từ đặc điểm hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Thực tế hiện nay ở (LUAN.nuoc Hoàng Thị Thanh Khóa 2009-2012 Khoa Lƣu Trữ học và QTVP TIEU LUAN MOI download : [e-mail] Luận văn Thạc sỹ 14 các công ty chứng khoán luôn lưu giữ thông tin dưới hai dạng: dữ liệu giấy và dữ liệu điện tử.2 Nguồn, thành phần, nội dung tài liệu chuyên ngành chứng khoán Căn cứ khái niệm về tài liệu chuyên ngành chứng khoán cũng như những nghiên cứu về thị trường chứng khoán và các hoạt động của thị trường, chúng tôi xin tổng hợp khái quát về một số loại tài liệu chuyên ngành chứng khoán cơ bản trên thị trường với nguồn, thành phần, nội dung như sau:  Nguồn tài liệu: Tài liệu chuyên ngành chứng khoán được hình thành từ các hoạt động chuyên môn, nghiệp vụ của các tổ chức tham gia thị trường chứng khoán, gồm có: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước: - 02 Sở giao dịch chứng khoán: - Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam: - Tổ chức kinh doanh chứng khoán: gồm các công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ.  Thành phần tài liệu: Căn cứ các hoạt động cơ bản của thị trường chứng khoán, chúng tôi xác định thành phần tài liệu chuyên ngành chứng khoán gồm các nhóm chính sau: - Nhóm tài liệu quản lý thị trường; - Nhóm tài liệu về cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán; - Nhóm tài liệu về hoạt động giao dịch chứng khoán; - Nhóm tài liệu về lưu ký, thanh toán, bù trừ chứng khoán; - Nhóm tài liệu về chào bán, đăng ký, niêm yết, phát hành chứng khoán; (LUAN.nuoc Hoàng Thị Thanh Khóa 2009-2012 Khoa Lƣu Trữ học và QTVP TIEU LUAN MOI download : [e-mail] Luận văn Thạc sỹ 15  Nội dung tài liệu: Một là nhóm tài liệu quản lý thị trường chứng khoán: đây là những tài liệu hình thành từ hoạt động: Quản lý, giám sát hoạt động của các Sở giao dịch, Trung tâm lưu ký và các tổ chức phụ trợ như tạm đình chỉ hoạt động giao dịch, hoạt động lưu ký của sở giao dịch hoặc trung tâm lưu ký khi có dấu hiệu vi phạm; chấp thuận các quy định, quy chế của sở giao dich, trung tâm lưu ký; chấp thuận đưa vào giao dịch các loại chứng khoán mới, thay đổi và áp dụng phương thức giao dịch mới, đưa vào vận hành hệ thống giao dịch mới,. Thanh tra, giám sát, xử lý vi phạm hành chính và giải quyết khiếu nại, tố cáo trong hoạt động chứng khoán trên thị trường; Công bố thông tin của các tổ chức kinh doanh chứng khoán và các công ty đại chúng hoạt động trên thị trường; Báo cáo tình hình hoạt động của các sở giao dịch, trung tâm lưu ký chứng khoán hoặc các phân tích thị trường của sở giao dịch, trung tâm lưu ký chứng khoán,… Đăng ký thành lập, hoạt động, thay đổi điều lệ, vốn chủ sở hữu, địa điểm trụ sở,…của các công ty kinh doanh chứng khoán và các công ty đại chúng,… Hai là nhóm tài liệu về cấp,gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán: Đây là yêu cầu bắt buộc đối với những cá nhân có nhu cầu hành nghề chứng khoán do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện. Theo Luật Chứng khoán, hồ sơ cấp phép gồm những loại sau: Hồ sơ cấp, thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán cho cá nhân hành nghề chứng khoán; (LUAN.nuoc Hoàng Thị Thanh Khóa 2009-2012 Khoa Lƣu Trữ học và QTVP TIEU LUAN MOI download : [e-mail] Luận văn Thạc sỹ 16 Hồ sơ cấp, gia hạn, thu hồi giấy phép, thành lập, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động của các công ty chứng khoán, chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam, tổ chức cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán.

Hồ sơ cấp, thu hồi giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng của các công ty chứng khoán; phát hành riêng lẻ và đăng ký công ty đại chúng đối với công ty chứng khoán; Hồ sơ cấp, thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ; Hồ sơ cấp, thu hồi giấy chứng nhận đăng ký công ty đại chúng, đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng, phát hành riêng lẻ và đăng ký công ty đại chúng đối với công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán; Giấy chứng nhận chào bán Chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán ra công chúng, giấy đăng ký thành lập quỹ đầu tư chứng khoán; Hồ sơ thẩm định hồ sơ công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ và công ty đầu tư chứng khoán; Hồ sơ thẩm định tổ chức phát hành cổ phiếu trả cổ tức, cổ phiếu thường, cổ phiếu theo chương trình lựa chọn của người lao động. Phân tích tình hình hoạt động của công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán. Hai là nhóm tài liệu về đăng ký, chào bán, phát hành và niêm yết chứng khoán: Tài liệu về chào bán chứng khoán: Có hai hình thức chào bán chứng khoán trên thị trường là chào bán riêng lẻ và chào bán ra công chúng. Trong phạm vi của thị trường chứng khoán tập trung, chúng tôi chỉ nghiên cứu và đề cập đến hình thức chào bán ra công chúng.nuoc Hoàng Thị Thanh Khóa 2009-2012 Khoa Lƣu Trữ học và QTVP TIEU LUAN MOI download : [e-mail] Luận văn Thạc sỹ 17 Chào bán chứng khoán ra công chúng là việc bán chứng khoán rộng rãi ra cho một số lượng lớn công chúng đầu tư, trong đó một tỷ lệ nhất định chứng khoán được phân phối cho các nhà đầu tư nhỏ.

Sau khi chào bán trên thị trường, chứng khoán sẽ được giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán nếu đáp ứng được các quy định của Sở giao dịch chứng khoán. Chào bán ra công chúng được phân biệt giữa chào bán cổ phiếu và chào bán trái phiếu. Trường hợp chào bán cổ phiếu ra công chúng, việc chào bán được thực hiện theo một trong hai phương thức: chào bán lần đầu ra công chúng (IPO) và chào bán sơ cấp. Còn chào bán trái phiếu ra công chúng chỉ được thực hiện với hình thức chào bán sơ cấp.