Chương 1: Tổng quan về tình hình nghiên cứu và các van đề liên quan Chương 2: Những vẫn đề lý luận về nghĩa vụ của người quản lý công ty cỗ phan và pháp luật về nghĩa vụ của người quản lý công ty cỗ phan Chương 3: Thực trạng pháp luật Việt Nam về nghĩa vụ của người quản lý công ty cỗ phan Chương 4: Hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả thực hiện pháp luật về nghĩa vụ của người quan lý công ty cỗ phan 7 CHUONG 1 TONG QUAN VE TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ CÁC VÁN ĐÈ LIÊN QUAN 1.GIÓI THIỆU CHUNG Dé tài “Pháp luật về nghĩa vụ của người quản lý công ty cổ phan ở Việt Nam” là đề tài chưa được nghiên cứu ở trình độ tiễn sĩ luật học. Tuy nhiên, cùng với sự phát trién của pháp luật doanh nghiệp hàng trăm năm trên thế giới và gần 30 năm ở Việt Nam, thì những công trình khoa học liên quan đến đề tài rất phong phú. Có thể tạm chia các công trình nghiên cứu thành hai nhóm là các công trình trong nước và các công trình nước ngoài. Qua khảo cứu, NCS nhận thấy các công trình nghiên cứu khoa học được công bố ở trong nước và nước ngoài liên quan đến nghĩa vụ của NQLCTCP rất đa dạng, với nhiều luéng quan điểm khác nhau.
Điều này xuất phát từ việc mỗi luồng quan điểm khoa học được dựa trên nền tảng lý luận khác nhau. Như vậy, trên cơ sở kế thừa những hệ thống lý luận và quan điểm khoa học hợp lý đã được công bố cùng với những phân tích, đánh giá của riêng mình, NCS đưa ra những kết quả khoa học độc lập. Trong chương này, NCS tiến hành khảo cứu các công trình khoa học sau: 1. Các công trình công bố ở trong nước Cho đến nay đã có nhiều công trình khoa học được công bé ở trong nước có liên quan đến đề tài luận án.
Dưới đây là một số công trình tiêu biểu: Bùi Xuân Hải (2009), Bảo vệ cô đông: May van dé lý luận và thực tiễn trong Luật Doanh nghiệp 2005, Tạp chí Khoa học pháp lý số 1/2009 (Sau đây viết tắt là Bùi Xuân Hải (2009)) Bùi Xuân Hải (2010), Một số van dé lý luận và thực tiễn về bảo vệ cô đông thiêu số, Tạp chí Khoa học Pháp lý số 2/2010 (Sau đây viết tắt là Bùi Xuân Hải (2010)) Cao Thị Kim Trinh (2004), Tổ chức quản lý nội bộ công ty cô phần những van đề lý luận và thực tiễn, Luận văn thạc sĩ luật học, Đại học Luật Hà Nội (Sau đây viết tắt là Cao Thị Kim Trinh (2004)) Đào Thúy Anh (2014), Hoàn thiện pháp luật Việt Nam về tô chức quản lý công ty cô phần — Góc nhìn từ kinh nghiệm của Nhật Bản, Luận văn thạc sĩ luật học, Đại học Luật Hà Nội (Sau đây viết tắt là Đào Thúy Anh (2014)) 8 Ngô Thi Bích Phương (2007), Kiểm soát các giao dịch có nguy cơ phát sinh tư lợi theo quy định của LDN năm 2005, Luận văn thạc sĩ luật học, Đại học Luật Hà Nội (Sau đây viết tắt là Ngô Thị Bích Phương (2007)) Ngô Viễn Phú (2005), Nghiên cứu so sánh quản lý công ty cổ phan theo pháp luật CHXHCN Việt Nam và pháp luật CHND Trung Hoa, Luận án tiến sĩ luật học, Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội (Sau đây viết tắt là Ngô Viễn Phú (2005)) Nguyễn Hoàng Duy (2015), Nghĩa vụ của NQLCTCP theo pháp luật Việt Nam, Luận văn thạc sĩ luật hoc, Khoa Luật — Dai học Quốc gia Hà Nội (Sau đây viết tắt là Nguyễn Hoàng Duy (2015)) Nguyễn Ngoc Bích, Nguyễn Đình Cung (2009), Công ty — vốn, quản lý & tranh chấp theo LDN năm 2005, Nhà xuất bản Tri thức (sau đây viết tắt là Nguyễn Ngọc Bích, Nguyễn Đình Cung (2009)) Nguyễn Thị Kim Chi (2015), Pháp luật về bảo vệ cô đông nhỏ ở Việt Nam — Thực trạng và giải pháp hoàn thiện, Luận văn thạc sĩ luật học, Đại học Luật Hà Nội (Sau đây viết tắt là “Nguyễn Thị Kim Chi (2015)”) Nguyễn Thị Thùy Linh (2014), Hoàn thiện pháp luật về quản trị nội bộ công ty cô phần, Luận văn thạc sĩ luật học, Đại học Luật Hà Nội (Sau đây viết tat là Nguyễn Thị Thùy Linh (2014)) Nguyễn Thị Vân Anh (2015), Hoàn thiện pháp luật về kiểm soát giao dịch giữa công ty với người có liên quan, Luận án tiễn sĩ luật học, Đại học Luật Hà Nội (sau đây viết tắt là Nguyễn Thị Vân Anh (2015)) Ngô Huy Cương (2013), Giáo trình luật thương mại (phần chung và thương nhân), Nhà xuất bản Đại học Quốc gia Hà Nội (Sau đây viết tắt là Ngô Huy Cương (2013)) Phạm Duy Nghĩa (2009), Luật Doanh nghiệp, Tình huống — phân tích — bình luận, Nhà xuất bản Đại học Quốc gia Hà Nội (Sau đây viết tắt là Phạm Duy Nghĩa (2009)) Pham Thi Tâm (2015), Pháp luật về bảo vệ quyền lợi của cô đông cô phần — Thực trạng và giải pháp hoàn thiện, Luận văn thạc sĩ luật học, Đại học Luật Hà Nội Phạm Trí Hùng, Nguyễn Trung Thăng (2012), CEO và Hội đồng quản trị, Nhà xuất bản Lao động — xã hội (sau đây viết tắt là Pham Tri Hùng, Nguyễn Trung Thang (2012)) 9 Phan Nữ Hiền Oanh (2014), Kiểm soát giao dịch có nguy cơ phát sinh tư lợi trong công ty cổ phan theo pháp luật Việt Nam hiện nay, Luận văn thạc sĩ luật học, Đại học Luật Hà Nội (Sau đây viết tắt là Phan Nữ Hiền Oanh (2014)) Tran Thị Kiều Oanh (2013), Nghĩa vụ của NQLCTCP cô phan theo pháp luật Việt Nam, Luận văn thạc sĩ luật học, Đại học Luật Hà Nội (Sau đây viết tắt là Trần Thị Kiều Oanh (2013)) Phạm Duy Nghĩa (2004), Chuyên khảo luật kinh tế (Chương trình sau Đại học), Nhà xuất bản Đại học Quốc gia Hà Nội (Sau đây viết tắt là Phạm Duy Nghĩa (2004)) 1. Các công trình được công bố ở nước ngoài Các công trình khoa học được công bố ở nước ngoài liên quan đến đề tài luận án rất phong phú va đa dạng. Dưới đây là một số công trình biêu biểu: A. Gilchrist Sparks, HI and Lawrence A.
Hamermesh (1992), Common Law Duties of Non-Director Corporate Officers (nghia vu cua NDH khong phai 1a thanh viên HĐQT), The Business Lawyer, Vol. 48 (Sau đây viết tắt là A. Gilchrist Sparks, IH and Lawrence A. Hamermesh (1992)) Alice Eastman Helle (1986), Directors’ liability for breach of the duty of care: the corporate crisis and legislative responses in Delaware and Iowa (Trach nhiệm của thành viên HĐQT do vi phạm nghĩa vụ can trọng: khủng hoảng công ty và phản ứng lập pháp ở Delaware va Iowa), Drake Law Review, Vol.
36 (Sau đây viết tắt là Alice Eastman Helle (1986)) Andrew Keay & Hao Zhang (2008), Incomplete contracts, contingent fiduciaries and director’s duty to creditors (Hop đồng không hoàn thiện, quan hệ ủy thác có điều kiện và nghĩa vụ của thành viên HĐQT với chủ nợ), Melbourne University Law Review , Vol. 32 (Sau đây viết tắt là Andrew Keay & Hao Zhang (2008)) Bernard Black, Brian Cheffins, Martin Gelter, Hwa-Jin Kim, Richard Nolan, Mathias Siems & Linia Prava Law Firm (2007), Legal liability of directors and company officials — Part 1: Substantive grounds for liability (report to the Russian securities agency) (Trách nhiệm pháp lý của thành viên HĐQT va NDH - Phan 1: Cơ sở nội dung của trách nhiệm (báo cáo cho Ủy ban chứng khoán Nga), Columbia Business Law Review, Vol. Black (2006), Outside Director Liability Across Countries (Trach nhiệm của thành viên HDQT bên ngoài ở các nước), Texas Law Review, Volume 84, Number 6 (Sau đây viết tắt là Brian R. Furlow (2009), Good faith, fiduciary duties, and the business judgment rule in Delaware (Thién chi trung thuc, nghia vu thu thac va quy tac quyét định kinh doanh), Utah Law Review, No.3 (Sau đây viết tat là Clark W.
Jeremy Telman (2007), The Business Judgment Rule, Disclosure, and Executive Compensation (Quy tắc quyết định kinh doanh, công bố thông tin và lương thưởng của NĐH), Tulane Law Review, Vol. 81 (Sau đây viết tắt là D. Jeremy Telman (2007)) Dr Yawa Wei (2006), Director’s duties under Chinese law: A comparative view (Nghĩa vụ cua thành viên HĐQT: Một cách nhìn so sánh), (2006) 3 UNELJ (Sau đây viết tắt là Dr Yawa Wei (2006)) Dr. Helen Anderson (2009), Director’s liability for corporate faults and defaults — an international comparison (Trach nhiệm của thành viên HĐQT đối với vi phạm của công ty — so sánh quốc tế), Pacific Rim Law & Policy Journal, Vol.1 (Sau đây gọi tắt là Dr.
Helen Anderson (2009)) Edwin W Hecker, Jr. (2013), Fiduciary Duties in Business Entities Revisited (Xem xét lại nghĩa vu thu thác trong các pháp nhân kinh doanh), Kansas Law Review, Vol. 61 (Sau đây viết tắt là Edwin W Hecker, Jr. Cassel (2004), Applying the Business Judgment Rule Fairly: A Clarification for Kansas Courts (Ap dụng quy tắc quyết định kinh doanh một cách công bằng: Làm rõ cho các tòa án Kansas), Kansas Law Review, Vol.
52 (Sau đây viết tắt là Emily E. Triem (2007), Judicial schizophrenia in corporate law: confusing the standard of care with the business judgment rule (Chứng tâm than phan liệt của tư pháp trong luật công ty: sự nhằm lẫn giữa tiêu chuẩn cân trọng với quy tắc quyết định kinh doanh), Alaska Law Review, Vol. 24 (Sau đây viết tắt là Fred W. Wayne Marr, Jr & Michael F.
Spiveyare (1991), Bondholders owed a fiduciary duty? (Liệu rằng có nghĩa vu thụ thác đối với người lãi sở hữu trái phiéu?), Florida State University Law Review, Vol. 18 (Sau đây viết tắt la George S. Wayne Marr, Jr & Michael F. Spiveyare (1991)) Helen Anderson (2006), Creditors’ rights of recovery: Economic theory, corporate jurisprudence and the role of fairness (Quyền được bồi thường của chủ nợ: Lý thuyết kinh tế, lý thuyết luật học về công ty và vai trò của sự công bằng), Melbourne University Law Review, Vol.
30 (Sau đây viết tắt là Helen Anderson (2006)) Hideki Kanda & Curtis J. Milhaupt (2008), Re-examining Legal Transplants: The Director's Fiduciary Duty in Japanese Corporate Law (Xem lại van dé cấy ghép pháp luật: Nghia vu thu thác của thành viên HĐQT trong Luật công ty của Nhat Bản), The American Journal of Comparative Law, [Vol. 51] (Sau đây viết tắt là Hideki Kanda & Curtis J. Milhaupt (2008)) Jae Yeol Kwon (2004), Corporate governance from a comparative perspective: specific application of the duty of loyalty in Korea (Quan tri công ty từ góc nhìn so sánh: áp dung đặc thù nghĩa vu trung thành ở Han Quốc), Pacific Basin Law Journal, Vol.
22 (Sau đây viết tắt là Jae Yeol Kwon (2004)) James Jackson (1991), The Liability of Executive Officers under the Corporations Law (Trach nhiệm cua NDH theo luật công ty), Bond Law Review, Vol. 7 (Sau day viét tat 1a James Jackson (1991)) Jay Marshall Wallace (1992), How CERCLA circumvents the corporate shield: Liability of officers, shareholders and parent corporations (CERCLA gỡ bỏ màng chắn pháp nhân như thé nào: Trách nhiệm của NDH, cô đông và công ty mẹ), State Bar of Texas Environmental Law Journal, Vol.