BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM HỌC VIÊN NGÂN HÀNG ---------- KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP ĐỀ TÀI: GIẢI PHÁP TĂNG CƯỜNG QUẢN TRỊ RỦI RO TRONG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT (FPTS) Giáo viên hướng dẫn : TS. Phạm Thị Vân Huyền Sinh viên thực hiện : Ngô Thu Hải Lớp : K17 – TCH Khoa : Tài Chính Chuyên ngành : Kinh doanh Chứng khoán Hà Nội, tháng 5 năm 2018 Học viện Ngân hàng Khóa luận tốt nghiệp LỜI CAM ĐOAN Em xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng em. Các số liệu, kết quả nêu trong khóa luận là hoàn toàn trung thực xuất phát từ tình hình thực tế của đơn vị thực tập. Hà Nội, tháng 5 năm 2018 Sinh viên thực hiện Ngô Thu Hải ii Ngô Thu Hải K17- TCH Học viện Ngân hàng Khóa luận tốt nghiệp MỤC LỤC DANH MỤC BẢNG BIỂU . vi DANH MỤC HÌNH VẼ . vii CHƯƠNG I: LÝ LUẬN CHUNG VỀ QUẢN TRỊ RỦI RO TRONG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN .1 Lý luận chung về hoạt động môi giới chứng khoán .1 Khái niệm hoạt động môi giới chứng khoán .2 Chức năng của hoạt động môi giới chứng khoán .3 Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán .4 Nội dung hoạt động môi giới chứng khoán .2 Rủi ro trong hoạt động môi giới chứng khoán .1 Khái niệm rủi ro trong hoạt động môi giới chứng khoán .2 Các loại rủi ro thường gặp trong hoạt động môi giới chứng khoán .3 Quản trị rủi ro trong hoạt động môi giới chứng khoán .1 Khái niệm quản trị rủi ro trong hoạt động môi giới chứng khoán .2 Quy trình quản trị rủi ro trong hoạt động môi giới chứng khoán .3 Nội dung Quản trị Rủi ro trong hoạt động môi giới chứng khoán .4 Một số nhân tố ảnh hưởng đến Quản trị rủi ro trong hoạt động môi giới chứng khoán .23 CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG QUẢN TRỊ RỦI RO TRONG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN FPT (FPTS) .1 Tổng quan về công ty và hoạt động môi giới tại FPTS .1 Giới thiệu chung .2 Mô hình tổ chức .3 Hoạt động môi giới tại FPTS .2 Thực trạng Quản trị rủi ro trong hoạt động môi giới chứng khoán tại FPTS .1 Thực trạng rủi ro trong hoạt động môi giới chứng khoán tại FPTS .2 Thực trạng Quản trị rủi ro trong hoạt động môi giới chứng khoán tại FPTS .3 Đánh giá thực trạng Quản trị rủi ro trong hoạt động môi giới chứng khoán tại FPTS .1 Kết quả đạt được .2 Hạn chế và nguyên nhân .55 iii Ngô Thu Hải K17- TCH Học viện Ngân hàng Khóa luận tốt nghiệp CHƯƠNG III: GIẢI PHÁP TĂNG CƯỜNG QUẢN TRỊ RỦI RO TRONG HOẠT ĐÔNG MÔI GIỚI TẠI CTCP CHỨNG KHOÁN FPT(FPTS) .1 Định hướng phát triển hoạt động môi giới của FPTS .2 Giải pháp Quản trị rủi ro trong hoạt động môi giới chứng khoán tại FPTS .1 Nhóm giải pháp chung .2 Nhóm giải pháp cụ thể .3 Kiến nghị với Hiệp hội Kinh doanh chứng khoán Việt Nam .4 Kiến nghị với Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước .69 iv Ngô Thu Hải K17- TCH Học viện Ngân hàng Khóa luận tốt nghiệp DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT STT Chữ viết tắt Diễn giải 1 CTCK Công ty Chứng khoán 2 CTCP Công ty Cổ phần 3 TTCK Thị trường chứng khoán 4 BCTC Báo cáo tài chính 5 TTLK Trung tâm Lưu ký 6 UBCKNN Ủy ban Chứng khoán Nhà nước 7 QTRR Quản trị rủi ro 8 HĐQT Hội đồng quản trị 9 TCTC Tổ chức tài chính 10 VCSH Vốn chủ sở hữu v Ngô Thu Hải K17- TCH Học viện Ngân hàng Khóa luận tốt nghiệp DANH MỤC BẢNG BIỂU Bảng 2.1 Doanh thu hoạt động môi giới tại công ty FPTS trong giai đoạn 2015- 2017 .2 Chi phí hoạt động môi giới tại FPTS giai đoạn 2015 - 2017 .3 Số lượng tài khoản chứng khoán tại FPTS .4 Thị phần môi giới FPTS qua các năm .5 Kết quả hoạt động môi giới chứng khoán tại FPTS giai đoạn 2015-2017 .6 Tỷ lệ các khoản phải thu so với VCSH .7 Các khoản phải thu tại FPTS (2015-2017) .8 Chi phí sửa lỗi giao dịch giai đoạn 2015-2017 .9 Thống kê số tài khoản sử dụng 2 loại Margin (2016-2017) .47 vi Ngô Thu Hải K17- TCH Học viện Ngân hàng Khóa luận tốt nghiệp DANH MỤC HÌNH VẼ Hình 1.1 Quy trình hoạt động môi giới chứng khoán .1 Sơ đồ tổ chức FPTS .2 Biến động chỉ số VNINDEX trong năm 2016 .3 Chỉ số VN-Index giai đoạn 01/2017 – 04/2018 .4 Cơ cấu nhân viên môi giới theo trình độ văn hóa tại FPTS . 43 vii Ngô Thu Hải K17- TCH Học viện Ngân hàng Khóa luận tốt nghiệp LỜI MỞ ĐẦU 1. Tính cấp thiết của đề tài Thị trường chứng khoán Việt Nam đã có sự phát triển mạnh mẽ cả về chiều rộng và chiều sâu sau hơn một thập kỷ hình thành và đi vào hoạt động, trở thành mô ̣t kênh đầ u tư mới, hiê ̣u quả; đồng thời là kênh huy đô ̣ng vố n trung, dài ha ̣n bổ sung nguồn lực ́ du ̣ng ngân hàng. Qua đó, TTCK đóng góp tić h cho nền kinh tế bên ca ̣nh nguồ n vố n tin cực vào sự phát triể n của nền kinh tế. Tuy nhiên để hình thành và phát triển TTCK một cách có hiệu quả thì không thể thiếu sự tham gia tích cực của các công ty chứng khoán. Công ty chứng khoán là tác nhân quan trọng thúc đẩy sự phát triển của nền kinh tế nói chung và của thị trường chứng khoán nói riêng. Nhờ các công ty chứng khoán mà chứng khoán được lưu thông từ nhà phát hành tới người đầu tư và có tính thanh khoản, qua đó huy động nguồn vốn từ nơi nhàn rỗi để phân bổ vào những nơi sử dụng có hiệu quả. Mặt khác thị trường chứng khoán Việt Nam vẫn tiềm ẩn nhiều rủi ro. Thị trường chứng khoán bước sang năm 2018 ngay lập tức vượt mốc 1.000 điểm, đặc biệt Vn-Index sẽ sớm vượt mức đỉnh 1170 điểm giai đoạn 2007 - 2008. Tuy nhiên cũng có những ý kiến phân vân, thị trường liệu có rơi vào trạng thái phát triển quá nóng hay không, chứng khoán Việt Nam có đi lại vào vết xe đổ? Điều đó cũng sẽ tạo tâm lý e ngại đối với nhà đầu tư khi tiếp cận với thị trường chứng khoán. Thêm vào đó là trong điều kiện cạnh tranh gay gắt của nhiều CTCK khác cũng như sự biến động không ngừng của TTCK trong và ngoài nước thì CTCK FPT phải không ngừng nâng cao hiệu quả hoạt động kinh doanh để có thể tiếp tục tồn tại và phát triển hơn nữa . Thị trường càng phát triển thì càng tiềm ẩn nhiều rủi ro, vì vậy sau thời gian thực tập tại công ty em thấy công ty cần có thêm những giải pháp thích hợp nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động, đặc biệt là hiệu quả trong hoạt động môi giới và phương pháp Quản trị rủi ro trong hoạt động này. Nhận thấy vai trò, tầm quan trọng của hoạt động Quản trị rủi ro của hoạt động môi giới đối với sự tồn tại và phát triển của một CTCK và đối với sự phát triển chung của TTCK em đã lựa chọn đề tài “Giải pháp tăng cường quản trị rủi ro trong hoạt động môi giới tại CTCP Chứng khoán FPT”. Theo đúng như tên của đề tài mục tiêu của em tìm ra những điểm mạnh, điểm yếu trong Quản trị rủi ro trong hoạt động môi giới của công 1 Học viện Ngân hàng Khóa luận tốt nghiệp ty cổ phần chứng khoán FPT kể từ đó đề xuất những giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả của hoạt động này. Mục đích nghiên cứu • Hệ thống hóa những vấn đề lý luận về Quản trị rủi ro trong hoạt động môi giới chứng khoán của Công ty cổ phần chứng khoán FPT • Phân tích, đánh giá thực trạng Quản trị rủi ro trong hoạt động môi giới của Công ty cổ phần chứng khoán FPT • Đề xuất một số giải pháp nhằm tăng cường Quản trị rủi ro trong hoạt động môi giới của Công ty cổ phần chứng khoán FPT 3. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu • Đối tượng nghiên cứu: rủi ro và quản trị rủi ro trong hoạt động môi giới của FPTS • Phạm vi nghiên cứu: Đề tài đi sâu vào đánh giá về công tác Quản trị rủi ro trong hoạt động môi giới tại FPTS trong giai đoạn 2015-2017 4. Phương pháp nghiên cứu Trên cơ sở phương pháp luận của chủ nghĩa duy vật biện chứng và chủ nghĩa duy vật lịch sử, khóa luận vận dụng phương pháp nghiên cứu như phân tích, thống kê, tổng hợp và so sánh để tiếp cận, xử lý số liệu thu thập từ Báo cáo tài chính đã kiểm toán và Báo cáo thường niên của công ty từ đó đưa ra được những đánh giá sát thực nhất về quản trị rủi ro trong hoạt động môi giới của FPTS, là cơ sở cho việc kiến nghị các giải pháp nhắm nâng cao hiệu quả quản trị rủi ro trong hoạt động môi giới của FPTS. Kết cấu khóa luận Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, đề tài được bố cục thành 3 chương: Chương 1: Lý luận chung về quản trị rủi ro trọng hoạt động môi giới chứng khoán Chương 2: Thực trạng trạng quản trị rủi ro trong hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCP Chứng khoán FPT (FPTS) Chương 3: Giải pháp tăng cường quản trị rủi ro trong hoạt động môi giới tại CTCP Chứng khoán FPT (FPTS) 2 Học viện Ngân hàng Khóa luận tốt nghiệp Để có được thành quả trên, em xin cảm ơn TS. Phạm Thị Vân Huyền, người đã trực tiếp hướng dẫn em trong suốt thời gian thực hiện đề tài. Đồng thời em cũng xin chân thành cảm ơn các anh chị tại CTCP Chứng khoán FPT đã tạo điều kiện cho em tiếp xúc với môi trường làm việc thực tế và góp ý để em có thể hoàn thành tốt hơn đề tài khóa luận này. 3 Học viện Ngân hàng Khóa luận tốt nghiệp CHƯƠNG I: LÝ LUẬN CHUNG VỀ QUẢN TRỊ RỦI RO TRONG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 1.1 Lý luận chung về hoạt động môi giới chứng khoán 1.1 Khái niệm hoạt động môi giới chứng khoán Thị trường chứng khoán là loại thị trường đặc biệt, ở đó thực hiện trao đổi, mua bán các loại chứng khoán, những hàng hóa khác với các loại hàng hóa thông thường khác. Trong thị trường này có nhiều người tham gia, nhưng rất ít người có khả năng phân tích và xác định được giá cả của chứng khoán trên thị trường. Chính vì vậy trong quá trình hình thành và phát triển của thị trường chứng khoán, môi giới chứng khoán đã trở thành hoạt động nghiệp vụ đặc trưng và là nghiệp vụ cơ bản trên thị trường chứng khoán.
Giải Pháp Tăng Cường Quản Trị Rủi Ro Trong Hoạt Động Môi Giới Chứng Khoán Tại Công Ty Cổ Phần ...
Khám phá giải pháp tăng cường quản trị rủi ro trong hoạt động môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán FPT EPTS trong khóa luận tốt nghiệp.
Trường đại học
Học viện Ngân hàngChuyên ngành
Tài ChínhNgười đăng
Ẩn danhThể loại
khóa luận tốt nghiệpPhí lưu trữ
30 PointMục lục chi tiết
THÔNG TIN CHI TIẾT
Tác giả: Ngô Thu Hải
Người hướng dẫn: TS. Phạm Thị Vân Huyền
Trường học: Học viện Ngân hàng
Chuyên ngành: Tài Chính
Đề tài: Giải Pháp Tăng Cường Quản Trị Rủi Ro Trong Hoạt Động Môi Giới Tại Công Ty Cổ Phần Chứng Khoán FPT (FPTS)
Loại tài liệu: khóa luận tốt nghiệp
Năm xuất bản: 2018
Địa điểm: Hà Nội
Tài liệu "Giải Pháp Tăng Cường Quản Trị Rủi Ro Trong Hoạt Động Môi Giới Chứng Khoán Tại FPTS" cung cấp những giải pháp thiết thực nhằm nâng cao hiệu quả quản trị rủi ro trong lĩnh vực môi giới chứng khoán. Tài liệu nhấn mạnh tầm quan trọng của việc nhận diện và đánh giá rủi ro, từ đó đưa ra các biện pháp cụ thể để giảm thiểu tác động tiêu cực đến hoạt động kinh doanh. Độc giả sẽ tìm thấy những lợi ích rõ ràng từ việc áp dụng các giải pháp này, không chỉ giúp bảo vệ tài sản mà còn nâng cao uy tín và sự tin tưởng từ phía khách hàng.
Để mở rộng thêm kiến thức về lĩnh vực này, bạn có thể tham khảo các tài liệu liên quan như Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán tại ctcp chứng khoán rồng việt chi nhánh hà nội, nơi cung cấp những chiến lược cụ thể để tối ưu hóa hoạt động môi giới. Bên cạnh đó, tài liệu Giải pháp tăng cường quản trị rủi ro trong hoạt động kinh doanh tại công ty cổ phần chứng khoán rồng việt cũng sẽ giúp bạn hiểu rõ hơn về các phương pháp quản trị rủi ro trong bối cảnh kinh doanh chứng khoán. Cuối cùng, tài liệu Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán rồng việt sẽ cung cấp thêm những góc nhìn và giải pháp hữu ích cho việc cải thiện hiệu quả hoạt động môi giới. Những tài liệu này sẽ là cơ hội tuyệt vời để bạn khám phá sâu hơn về quản trị rủi ro và nâng cao hiệu quả trong lĩnh vực chứng khoán.
Trích đoạn nội dung tài liệu
Nội dung được bảo vệ bản quyền — Tải xuống đầy đủ