BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP. HỒ CHÍ MINH LÊ THỊ KIM LOAN GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN HOẠT ĐỘNG CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG Á CHÂU LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ CHUYÊN NGÀNH: KINH TẾ TÀI CHÍNH – NGÂN HÀNG Mã số: 60.12 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS. THÂN THỊ THU THỦY TP. HỒ CHÍ MINH – 2010 i LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com LỜI CAM ĐOAN Tác giả xin cam đoan luận văn này là công trình do chính tác giả nghiên cứu, soạn thảo và chưa từng được công bố. Luận văn này được sự hướng dẫn của Cô Thân Thị Thu Thủy chỉnh sửa và hoàn thiện theo quy định của trường. Nội dung là kết quả của quá trình tác giả nghiên cứu, phân tích các tài liệu liên quan, tìm kiếm thông tin và quá trình trãi nghiệm trong suốt thời gian làm việc được tổng hợp và biên soạn lại. Tôi xin hoàn toàn chịu trách nhiệm với cam kết của mình Học viên: Lê Thị Kim Loan Lớp: Ngân hàng Đêm 2 – K16 ii LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN . ii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT. 6 DANH MỤC BẢNG BIỂU . 8 DANH MỤC HÌNH VẼ . 9 LỜI MỞ ĐẦU. Lý do chọn đề tài:. Mục tiêu nghiên cứu: . Đối tượng nghiên cứu: . Phạm vi nghiên cứu: . Phương pháp nghiên cứu: . Ý nghĩa thực tiễn của đề tài: . TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN .1 Tổng quan về công ty chứng khoán .1 Khái niệm về công ty chứng khoán .2 Các loại hình công ty chứng khoán .3 Hình thức sở hữu của công ty chứng khoán .4 Mô hình tổ chức của công ty chứng khoán .5 Vai trò của công ty chứng khoán .1 Huy động vốn .2 Cung cấp cơ chế giá cả .3 Cung cấp cơ chế chuyển tiền mặt .4 Thực hiện tư vấn đầu tư .5 Tạo ra các sản phẩm mới .6 Các nghiệp vụ chính của công ty chứng khoán .1 Nghiệp vụ môi giới .2 Nghiệp vụ tự doanh.3 Nghiệp vụ tư vấn chứng khoán .4 Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành .5 Các nghiệp vụ hỗ trợ .2 Các nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động của công ty chứng khoán .1 Nhóm các nhân tố khách quan .2 Nhóm các nhân tố chủ quan.3 Bài học kinh nghiệm về nâng cao hoạt động của một số công ty chứng khoán trên thế giới .1 Các công ty chứng khoán Pháp phát triển nhờ internet .2 Các công ty chứng khoán Mỹ giành thị phần của NYSE và NASDAQ .3 Các công ty chứng khoán Nhật Bản có lợi nhuận cao sau 2 năm thua lỗ. 22 Kết luận chương 1 . THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG Á CHÂU .1 Tổng quan về công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Á Châu .1 Giới thiệu chung về công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Á Châu. 25 iii LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.2 Quá trình hình thành và phát triển.1 Lịch sử hình thành .2 Quá trình phát triển .3 Cơ cấu tổ chức và bộ máy hoạt động .4 Tổ chức các khối chức năng của công ty TNHH chứng khoán ngân hàng Á Châu .1 Khối ngân hàng đầu tư .2 Khối môi giới và tư vấn đầu tư .3 Khối vận hành .4 Khối giám sát và hỗ trợ .2 Phân tích thực trạng hoạt động của các công ty chứng khoán Việt Nam .1 Thực trạng hoạt động của các công ty chứng khoán Việt Nam .1 Quy mô thị trường và chất lượng dịch vụ .2 Thực trạng hoạt động nghiệp vụ .3 Thực trạng hoạt động tài chính .4 Thực trạng hoạt động công nghệ .2 Đánh giá thực trạng hoạt động các công ty chứng khoán Việt Nam .1 Những thành tựu .2 Những tồn tại và nguyên nhân.3 Thực trạng hoạt động của Công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng Á Châu .1 Thực trạng hoạt động nghiệp vụ .1 Nghiệp vụ môi giới .2 Nghiệp vụ tự doanh.3 Nghiệp vụ tư vấn .4 Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành .2 Thực trạng hoạt động tài chính .3 Thực trạng hoạt động công nghệ .4 Thực trạng hệ thống giám sát và vận hành .5 Thực trạng hệ thống nguồn nhân lực.4 Đánh giá thực trạng hoạt động của công ty TNHH chứng khoán ngân hàng Á Châu .1 Những thuận lợi và thành tựu đạt được .2 Những mặt tồn tại và nguyên nhân .3 Vị thế công ty TNHH chứng khoán ngân hàng Á Châu trong các công ty chứng khoán Việt Nam . 59 Kết luận chương 2 . GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN HOẠT ĐỘNG CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG Á CHÂU .1 Cơ sở của việc hoàn thiện hoạt động công ty TNHH chứng khoán ngân hàng Á Châu .1 Định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam giai đoạn 2010-2020 .2 Định hướng phát triển công ty TNHH chứng khoán ngân hàng Á Châu . 63 iv LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.2 Các giải pháp hoàn thiện hoạt động tại công ty TNHH chứng khoán ngân hàng Á Châu .1 Nâng cao năng lực tài chính .1 Cổ phần hóa ACBS .2 Tối đa hóa lợi nhuận .3 Tăng cường các liên kết tài chính .2 Tăng cường hiệu quả hoạt động cho các nghiệp vụ kinh doanh .1 Hoạt động tự doanh .2 Hoạt động tư vấn.3 Hoạt động bảo lãnh phát hành .4 Hoạt động nghiên cứu và phân tích .3 Hoàn thiện và phát triển sản phẩm dịch vụ .1 Đầu tư đúng mực phòng phát triển sản phẩm .2 Hoàn thiện các sản phẩm dịch vụ truyền thống.3 Phát triển các sản phẩm dịch vụ cạnh tranh .4 Tăng cường chất lượng dịch vụ khách hàng .4 Chuyên nghiệp hóa kênh phân phối.1 Cơ cấu lại hệ thống kênh phân phối.2 Chuyên nghiệp hóa chất lượng tư vấn đầu tư .3 Thực thi cơ chế hoa hồng phí.4 Quản lý tập trung đối tượng khách hàng định chế.5 Giải pháp nguồn nhân lực .1 Xây dựng chính sách nhân sự nội bộ .2 Xây dựng đội ngũ nhân sự vững mạnh .3 Cơ chế đào tạo hiệu quả .6 Chú trọng hoạt động quảng bá thương hiệu .7 Kiện toàn hệ thống vận hành .8 Tăng cường hoạt động quản trị rủi ro .9 Nâng cao tiềm lực công nghệ .3 Các giải pháp hỗ trợ .1 Chuẩn bị cho các nghiệp vụ sắp triển khai trong tương lai .2 Nghiên cứu một số sản phẩm dịch vụ ở các nước phát triển .1 Sản phẩm phái sinh .3 Nghiên cứu các nghiệp vụ và hoạt động theo mô hình NHĐT .4 Thành lập công ty con thực hiện các nghiệp vụ khác .5 Thiết lập biểu phí linh hoạt . 90 Kết luận chương 3 . 92 TÀI LIỆU THAM KHẢO . 1 v LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Stt Diễn giải Từ viết tắt 1 Công ty cổ phần chứng khoán Á Âu AAS 2 Công ty cổ phần chứng khoán An Bình ABS 3 Ngân hàng thương mại cổ phần Á Châu ACB 4 Công ty chứng khoán ngân hàng Á Châu ACBS 5 Công ty cổ phần chứng khoán An Thành ATSC 6 Bộ tài chính BTC 7 Chứng chỉ quỹ CCQ 8 Chứng khoán CK 9 Công nghệ thông tin CNTT 10 Cổ phiếu CP 11 Công ty chứng khoán CTCK 12 Công ty cổ phần CTCP 13 Đại hội cổ đông ĐHCĐ 14 Đại lý nhận lệnh ĐLNL 15 Doanh nghiệp nước ngoài DNNN 16 Công ty cổ phần chứng khoán công nghệ FPT FPT 17 Hội đồng quản trị HĐQT 18 Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội HNX 19 Sở giao dịch chứng khoán TP HCM HOSE 20 Công ty cổ phần chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh HSC 21 Công ty cổ phần chứng khoán Hùng Vương HVS 22 Ngân hàng công thương ICB 23 Kiểm soát nội bộ KSNB 24 Môi giới và tư vấn đầu tư MG&TVĐT 25 Nhà đầu tư NĐT 26 Ngân hàng đầu tư NHĐT 27 Ngân hàng thương mại NHTM 28 Công ty cổ phần chứng khoán Cao su RUBSE 29 Công ty cổ phần chứng khoán Sacombank SBS 30 Sở giao dịch chứng khoán SGDCK 31 Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn SSI 32 Công ty cổ phần chứng khoán Standard SSJ 33 Ngân hàng thương mại cổ phần Sacombank STB 34 Trách nhiệm hữu hạn TNHH 35 Công ty Cổ phần chứng khoán Thăng Long TSC 6 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com Stt Diễn giải Từ viết tắt 36 Thị trường chứng khoán TTCK 37 Trung tâm giao dịch TTGD 38 Trung tâm lưu ký TTLK 39 Thị phần môi giới TPMG 40 Thị phần cổ phiếu và chứng chỉ quỹ TP MG&CCQ 41 Ủy ban chứng khoán Nhà nước UBCKNN 7 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com DANH MỤC BẢNG BIỂU Stt Ký hiệu Diễn giải Trang 1 Bảng 2.1 Lịch trình tăng vốn ACBS 26 2 Bảng 2.2 Số lượng CTCK thành lập qua các năm 33 3 Bảng 2.3 Top 10 CTCK có số TK NĐT mở nhiều nhất năm 2009 34 Bảng 2.4 Top 10 CTCK có thị phần môi giới cao nhất HOSE năm 34 4 2009 Bảng 2.5 Top 10 CTCK có thị phần môi giới CP & CCQ cao nhất 35 5 HNX năm 2009 Bảng 2.6 Kết quả hoạt động tài chính của một số CTCK trong 38 6 năm 2009 7 Bảng 2.7 Doanh thu môi giới ACBS qua các năm 45 8 Bảng 2.8 Số lượng tài khoản NĐT tại ACBS 46 9 Bảng 2.9 Cơ cấu lợi nhuận nghiệp vụ tự doanh 47 10 Bảng 2.10 Cơ cấu lợi nhuận nghiệp vụ tư vấn 49 Bảng 2.11 Cơ cấu nghiệp vụ lợi nhuận nghiệp vụ bảo lãnh phát 50 11 hành 12 Bảng 2.12 Báo cáo tài chính của ACBS qua các năm hoạt động 51 Vị thế Công ty TNHH chứng khoán ngân hàng Á châu 13 Bảng 2.13 58 trong số các công ty chứng khoán Việt Nam 14 Bảng 2.14 Thị phần môi giới ACBS trên HOSE qua các năm 59 8 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com DANH MỤC HÌNH VẼ Stt Ký hiệu Diễn giải Trang 1 Hình 1.1 Mô hình tổ chức hoạt động CTCK 8 2 Hình 2.1 Mô hình tổ chức ACBS trước năm 2007 27 3 Hình 2.2 Mô hình tổ chức ACBS sau khi cơ cấu lại năm 2009 29 4 Hình 2.3 Số lượng tài khoản NĐT qua các năm 32 9 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com LỜI MỞ ĐẦU 1. Lý do chọn đề tài: Gần 10 năm thành lập, thị trường chứng khoán Việt Nam có bề dày lịch sử khá ngắn so với thị trường chứng khoán ở các nước phát triển. Nhưng thị trường chứng khoán Việt Nam đã có những thành tựu đáng ghi nhận, sự gia tăng nhanh chóng về số lượng tài khoản, giá trị giao dịch, số lượng công ty niêm yết, giá trị vốn hóa thị trường.
Giải pháp hoàn thiện hoạt động của công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng Á Châu
Luận văn thạc sĩ UEH phân tích giải pháp hoàn thiện hoạt động của Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Á Châu, nâng cao hiệu quả kinh doanh.
Trường đại học
Trường Đại học Kinh tế TP. Hồ Chí MinhChuyên ngành
Kinh tế Tài chính - Ngân hàngNgười đăng
Ẩn danhThể loại
Luận văn Thạc sĩPhí lưu trữ
35 PointMục lục chi tiết
THÔNG TIN CHI TIẾT
Tác giả: Lê Thị Kim Loan
Người hướng dẫn: TS. Thân Thị Thu Thủy
Trường học: Trường Đại học Kinh tế TP. Hồ Chí Minh
Chuyên ngành: Kinh tế Tài chính - Ngân hàng
Đề tài: Giải pháp Hoàn Thiện Hoạt Động Công Ty TNHH Chứng Khoán Ngân Hàng Á Châu
Loại tài liệu: Luận văn Thạc sĩ
Năm xuất bản: 2010
Địa điểm: TP. Hồ Chí Minh
Trích đoạn nội dung tài liệu
Nội dung được bảo vệ bản quyền — Tải xuống đầy đủ