CHƯƠNG 1 Nội dung chính của chương này giúp cho người đọc hiểu được lý do tác giả thực hiện đề tài này, biết được mục tiêu nghiên cứu, câu hỏi nghiên cứu, đối tượng và phạm vi nghiên cứu. Đồng thời, chương này cũng làm rõ phương pháp nghiên cứu được sử dụng là phương pháp hỗn hợp bao gồm cả phương pháp định tính và phương pháp định lượng, đóng góp của đề tài trên cả phương diện khoa học và thực tiễn cũng như kết cấu 5 chương của đề tài. 5 CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ THUYẾT 2. NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ PHẦN MỀM KẾ TOÁN 2.
Cơ sở xây dựng phần mềm kế toán Khác với các phần mềm khác, PMKT là phần mềm được xây dựng để phục vụ công tác kế toán trong DN. Vì vậy, các PMKT sẽ được xây dựng dựa trên các tiêu chuẩn sau: PMKT phải hỗ trợ cho người sử dụng tuân thủ các quy định của Nhà nước về kế toán; khi sử dụng PMKT không làm thay đổi bản chất, nguyên tắc và phương pháp kế toán được quy định tại các văn bản pháp luật hiện hành về kế toán. PMKT phải có khả năng nâng cấp, có thể sửa đổi, bổ sung phù hợp với những thay đổi nhất định của chế độ kế toán và chính sách tài chính mà không ảnh hưởng đến cơ sở dữ liệu đã có. PMKT phải tự động xử lý và đảm bảo sự chính xác về số liệu kế toán.
PMKT phải đảm bảo tính bảo mật thông tin và an toàn dữ liệu. Phần mềm kế toán phải hỗ trợ cho người sử dụng tuân thủ các quy định của Nhà nước về kế toán Hiện nay, PMKT được áp dụng tại các đơn vị kế toán nói chung và các DN có bộ phận kế toán áp dụng nói riêng phải đảm bảo đáp ứng được các yêu cầu của pháp luật hiện hành về các nội dung sau: - Chứng từ kế toán: phải được lập và in từ PMKT đảm bảo được nội dung của chứng từ kế toán được quy định theo Luật Kế toán hiện hành. - Tài khoản kế toán và phương pháp kế toán: được xây dựng từ PMKT phải tuân thủ quy định theo chế độ kế toán hiện hành; việc mã hóa các tài khoản của của hệ thống kế toán cũng như đối tượng kế toán phải được thống nhất và có hệ thống. 6 - Sổ kế toán: được xây dựng từ PMKT in ra phải đầy đủ, có mối quan hệ với nhau, thể hiện đầy đủ nội dung theo quy định hiện hành, đảm bảo tính chính xác khi chuyển sổ.
Số liệu trên sổ kế toán phải đảm bảo được lấy từ chứng từ kế toán đã được lập, phải liên thông đối chiếu dễ dàng. Sổ kế toán cũng như chứng từ kế toán có thể được bổ sung thêm các tiêu chí để thuận tiện cho yêu cầu quản lý của DN. - Báo cáo tài chính: được xây dựng từ PMKT phải đúng biểu mẫu, nội dung và phương pháp tính toán của các chỉ tiêu theo đúng quy định của chế độ kế toán hiện hành đồng thời phù hợp với từng ngành nghề lĩnh vực khác nhau. - Chữ số và chữ viết trong kế toán: Theo quy định của Luật Kế toán hiện hành thì chữ số và chữ viết trong kế toán phải tuân thủ thể hiện trên giao diện PMKT.
Giao diện chính của PMKT dễ truy cập, tìm kiếm và dễ hiểu. - In và lưu trữ tài liệu kế toán: hệ thống tài liệu được in từ PMKT phải có đầy đủ các yếu tố pháp lý theo quy định hiện hành. Phải thống nhất số liệu trên dữ liệu PMKT và số liệu trên sổ kế toán cũng như báo cáo tài chính được in từ PMKT để lưu trữ. Thời hạn lưu trữ tài liệu kế toán cũng như lưu trữ tài liệu kế toán được thực hiện theo qui định hiện hành.
Phần mềm kế toán phải có khả năng nâng cấp, có thể sửa đổi, bổ sung - Các chứng từ kế toán của phần mềm phải đảm bảo có thể chỉnh sửa nội dung, biểu mẫu khi khâu nhập liệu ban đầu chưa chính xác trong hệ thống. Giao diện hiển thị của phần mềm có thể loại ẩn bớt một số chứng từ kế toán không sử dụng mà toàn hệ thống không bị ảnh hưởng. - Hệ thống phần mềm cho phép người sử dụng có thể bổ sung thêm, thay đổi nội dung tài khoản kế toán hoặc phương pháp hoạch toán đối với một số tài khoản kế toán. Hệ thống cho phép bỏ bớt một số tài khoản mà không ảnh hưởng đến hệ thống PMKT.
7 - Biểu mẫu sổ kế toán của hệ thống phải đảm bảo tính liên kết với các sổ kế toán khác, biểu mẫu có thể chỉnh sửa, bổ sung nội dung của biểu mẫu vẫn đảm bảo ghi chép sổ sách. Hệ thống có thể ẩn bớt một số sổ sách kế toán không cần dùng đến mà không ảnh hưởng đến toàn bộ hệ thống. - Cách lập và trình bày báo cáo tài chính đã được xây dựng trong PMKT có thể sửa đổi lại biểu mẫu, nội dung của báo cáo, mà còn có thể ẩn bớt báo cáo tài chính không sử dụng không ảnh hưởng đến hệ thống. Phần mềm kế toán phải tự động xử lý và đảm bảo sự chính xác về số liệu kế toán Thứ nhất, PMKT phải đảm bảo tuân thủ các nguyên tắc theo quy định hiện hành, quy trình của kế toán, đồng thời các phương pháp tính toán trên các chỉ tiêu trong báo cáo tài chính lưu trữ và xử lý số liệu tự động để thực hiện các báo cáo có liên quan.
Thứ hai, PMKT phải đảm bảo số liệu của dữ liệu không có tính trùng lắp của thông tin kế toán, đảm bảo phù hợp. Thứ ba, PMKT phải có tính năng tự thiết lập dự báo, phát hiện và ngăn chặn những sai xót khi nhập liệu, hoặc quá trình xử lý thông tin kế toán chưa chính xác, hiển thị cảnh báo cho kế toán. Phần mềm kế toán phải đảm bảo tính bảo mật thông tin và an toàn dữ liệu PMKT có khả năng phân quyền sử dụng cho kế toán về các phân hệ và chức năng kế toán. Phân quyền Kế toán trưởng (phụ trách kế toán), kế toán tiền lương, kế toán thanh toán, kế toán tài sản, kế toán kho,.
Mỗi vị trí được phân công có nhiệm vụ và quyền hạn rõ ràng, đảm bảo thông tin được bảo mật nếu người dùng không có 8 phân quyền thì không vào được khi chưa có sự đồng ý của người có trách nhiệm phân quyền. Theo tiêu thức thời gian truy cập hệ thống PMKT thì người dung có thể quản lý được thời gian người dùng truy cập hệ thống PMKT, thời gian kế toán chỉnh sửa dữ liệu, sổ sách… Các nội dung chỉnh sửa chứng từ số liệu kế toán được hệ thống PMKT lưu trữ lại theo thời gian, có thể để lại dấu vết trên sổ sách kế toán, tùy theo phương pháp sửa chữa những sai sót đối với các nghiệp vụ được lưu trữ. Ngoài ra PMKT có khả năng phục hồi các dữ liệu đã mất trong quá trình phát sinh lỗi kỹ thuật, hoặc vô tình xóa bỏ. Khái niệm và yêu cầu của phần mềm kế toán Hiện nay, PMKT được hiểu như thế nào có rất nhiều quan điểm.
Theo thông tư 103/2005/TT-BTC có đề cập “Phần mềm kế toán là bộ chương trình dùng để tự động xử lý các thông tin kế toán trên máy vi tính, bắt đầu từ khâu nhập chứng từ gốc, phân loại chứng từ, xử lý thông tin trên các chứng từ theo quy trình của chế độ kế toán đến khâu in ra sổ kế toán và báo cáo tài chính, báo cáo kế toán quản trị”. Hay theo Maziyar Ghasemi và cộng sự (2011) thì PMKT là một trong những công cụ được sử dụng trong việc xử lý dữ liệu kế toán, có thể là PMKT đơn lẻ (low- end) và PMKT có tích hợp (high-end). Low-end là phần mềm trong đó toàn bộ các chức năng của hệ thống kế toán được tích hợp trong phần mềm đó. High-end là phần mềm được tích tất cả các hoạt động của DN, có các tính năng như phần mềm ERP.
Bên cạnh đó, Phạm Thị Ngọc Ly (2016) cho rằng PMKT là một bộ chương trình được dùng để tự động hóa, xử lý các thông tin kế toán trên máy tính, việc tự động hóa này được xử lý theo trình tự của quy trình mà phần mềm kế toán được cài 9 đặt, quy trình này được tuân thủ theo chế độ kế toán cho đến khâu cuối cùng in chứng từ kế toán và báo cáo tài chính của DN. Tuy nhiên, theo quan điểm của tác giả PMKT là một bộ công cụ được sử dụng trên máy tính giúp kế toán tự động hóa xử lý các thông tin kế toán từ nguồn nhập dữ liệu vào phần mềm. Từ đó phần mềm giúp cho kế toán xử lý, kết xuất báo cáo, in sổ sách kế toán từ dữ liệu mà kế toán cung cấp. PMKT có thể đáp ứng được các nghiệp vụ kinh tế phát sinh từ cơ bản đến chuyên sâu cũng như phù hợp với từng ngành nghề kinh doanh của các DN trong mọi lĩnh vực.
Với tính chất đặc trưng của PMKT là không giống nhau trong các DN, tuy nhiên về cơ bản một PMKT phải đáp ứng những yêu cầu sau: Thứ nhất, PMKT phải có tính tự động hóa và độ chính xác cao. Mỗi chứng từ kế toán được nhập dữ liệu một lần, các bút toán kết chuyển hoặc phân bổ được thiết kế tự động, khi kế toán gửi yêu cầu PMKT sẽ tự động xử lý dữ liệu tại mọi thời điểm. Việc giúp kế toán tránh được sai sót so với kế toán truyền thống vì có tính chính xác, bảo mật cao. Thứ hai, PMKT được phân quyền theo yêu cầu, cho nên việc Kế toán kiểm soát người sử dụng từ thời gian đăng nhập, chứng từ phát sinh, chứng từ chỉnh sửa cho đến xem báo cáo kế toán.
Thứ ba, PMKT thực hiện các chức năng sao lưu dữ liệu để đảm bảo tính an toán cho thông tin kế toán. Thứ tư, PMKT phải cung cấp và đáp ứng các loại mẫu sổ sách kế toán theo quy định hiện hành. Đặc điểm và hình thức của phần mềm kế toán Hiện nay, có rất nhiều PMKT được các DN sử dụng phục vụ cho công việc của kế toán, cho nên các PMKT của các DN hoàn toàn không giống nhau. Nhiều 10 DN sẵn sang bỏ mức chi phí để mua PMKT dành riêng cho DN, cho nên PMKT đó là đặc thù của DN.
Nếu DN mua PMKT dưới dạng trọn gói thì DN chỉ lựa chọn các các chức năng phù hợp với DN để sử dụng, phần còn lại DN lựa chọn ẩn đi để tránh việc không dùng đến trong thời gian dài.