Lời mở đầu……………………………………………………………….…viii Mục lục…………………………………………………………………….…xi Danh mục các từ viết tắt………………………………………………. xiv Danh mục bảng biểu ……………………………………………………….xv Danh mục các đồ thị…………………………………………….xvi Danh mục các hình ảnh……………………………………….xvii CHƢƠNG 1: GIỚI THIỆU KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH .1 Lịch sử hình thành và quá trình phát triển .2 Các hoạt động nghiệp vụ kinh doanh.3 Chức quản lý tại Công ty cổ phần chứng khoán TP.4 Chiến lược và mục tiêu kinh doanh. 10 CHƢƠNG 2: : CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN. Tổng quan về chứng khoán, thị trường chứng khoán và công ty chứng khoán .1 Khái niệm chứng khoán .2 Khái niệm thị trường chứng khoán….
11 xi do an 2.3 Khái niệm và đặc điểm của công ty chứng khoán. Nội dung hoạt động môi giới chứng khoán.1 Khái niệm của nghiệp vụ môi giới chứng khoán…………….2 Nhiệm vụ của nghiệp vụ môi giới chứng khoán…………… .3 Quy trình th c hiện một giao dịch môi giới chứng khoán .4 Vai trò của nghiệp vụ môi giới chứng khoán đối với nền kinh tế mới nổi như Việt Nam…………… .5 Các nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động môi giới chứng khoán. Các chỉ tiêu đánh giá hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán của công ty.1 Chỉ tiêu định tính.2 Chỉ tiêu định lượng. Nghiên cứu kinh nghiệm th c hiện các nghiệp vụ môi giới chứng khoán ở các nước.1 Sở giao dịch chứng khoán New York .2 Sở giao dịch chứng khoán London…………….
31 CHƢƠNG 3: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH. Phân tích chung về tình hình hoạt động của công ty. Phân tích tình hình th c hiện các hoạt động môi giới CK .1 Th c trạng quy trình nghiệp vụ mở tài khoản tại HSC.2 Th c trạng phí môi giới tại HSC.3 Th c trạng về thị phần môi giới.4 Th c trạng về doanh thu môi giới .5 Giá trị và khối lượng hoạt động môi giới .6 Th c trạng ứng dụng công nghệ thông tin .7 Th c trạng nguồn nhân l c và hoạt động đào tạo chuyên môn tại HSC………………………………………………………………….47 xii do an 3.8 Th c trạng về dịch vụ môi giới khách hàng cá nhân .9 Th c trạng về dịch vụ môi giới khách hàng tổ chức .10 Những kết quả đạt được và hạn chế trong nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại Công ty Cổ phần Chứng khoán TP HCM HSC. 55 CHƢƠNG 4: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TP HỒ CHÍ MINH.
Định hướng phát triển công ty cổ phần chứng khoán TP.1 Mục tiêu ngắn hạn .2 Mục tiêu dài hạn .3 D báo tiềm năng phát triển thị trường chứng khoán nói chung và mảng môi giới chứng khoán nói riêng. Giải pháp phát triển nghiệp vụ môi giới tại công ty chứng khoán TP.1 Phát triển nguồn nhân l c .2 Giải pháp về quy trình và thủ tục .3 Xây d ng chiến lược khách hàng hợp lý .4 Phát triển cơ sở v t chất, hiện đại hoá công nghệ thông tin. Kiến nghị đối với các cơ quan chức năng. 73 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO .76 Phụ lục 1: Kết quả hoạt động kinh doanh của hsc qua các năm.76 Phụ lục 2: Thị phần môi giới HSC qua các năm.77 xiii do an DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT STT Từ viết tắt Nguyên nghĩa 1 AE Account Executive 2 CTCK Công ty chứng khoán 3 CTCP Công ty cổ phần 4 DN Doanh nghiệp 5 HĐ Hợp đồng 6 ETF Exchange-Traded Fund 7 HNX Sở Giao Dịch Chứng khoán Hà Nội 8 HOSE Sở Giao Dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh 9 HSC Công ty cổ phần chứng khoán TP.
Hồ Chí Minh 10 NĐT Nhà Đầu Tư 11 NVQLTK Nhân viên quản lý tài khoản 12 NSG2 Nam Sài Gòn 2 13 OTC Thị trường chứng khoán phi t p trung 14 PGD Phòng giao dịch 15 SGDCK Sở giao dịch chứng khoán 16 SSI Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn 17 TSĐB Tài sản đảm bảo 18 TT GDCK Thị trường giao dịch chứng khoán 19 TP Thành phố 20 UBCK Ủy Ban Chứng Khoán 21 CMND Chứng minh nhân dân 22 CCCD Căn cước công dân xiv do an DANH MỤC BẢNG BIỂU Bảng 1.1: Các giải thưởng tiêu biểu của HSC .1: Biểu phí môi giới chứng khoán của HSC .2: Biểu phí môi giới chứng khoán của BVSC .3: Biểu phí môi giới chứng khoán của IVS .4: Cơ cấu nhân s CTCP Chứng khoán TP.5: Tổng hợp số liệu đào tạo nhân s HSC năm 2018 .6: Thị phần và cơ cấu doanh thu môi giới KH cá nhân HSC 2014-2017.7: Thị phần và cơ cấu doanh thu môi giới KH tổ chức HSC 2014-2017. 53 xv do an DANH MỤC CÁC ĐỒ THỊ Biểu đồ 1.1: Đồ thị tăng trưởng vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu của HSC .2: Cơ cấu sở hữu của các cổ đông chiến lược HSC (21/02/2019) .1: Doanh thu và lợi nhu n của HSC từ 2014-2018 .2: Cơ cấu doanh thu của HSC năm 2014-2018 .3: Tình hình thị phần môi giới của HSC 2015-2018 .4: Top 10 thị phần môi giới chứng khoán trên sàn HoSE/2018.5: Doanh thu hoạt động môi giới của HSC năm 2014-2018 .6: Thị phần môi giới cổ phiếu giai đoạn 2016 – 2017 .7: Tình hình đào tạo kiến thức chuyên môn của HSC giai đoạn 2012- 2017.50 xvi do an DANH MỤC CÁC HÌNH Hình 1.1: Cơ cấu tổ chức hành chính của CTCP Chứng khoán TP.2: Cơ cấu tổ chức của CTCP chứng khoán TP.HCM-PDG NSG2 .1: Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán.1: Quy trình mở tài khoản tr c tiếp tại HSC .2: Quy trình mở tài khoản từ xa tại HSC .3: Công cụ HSC-ITRADE trên hệ điều hành Window .4: Ứng dụng HSC TRADE trên điện thoại. 46 xvii do an CHƢƠNG 1: GIỚI THIỆU KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH 1. Lịch sử hình thành và phát triển 1.
Thông tin chung Tên công ty: Công Ty Cổ Phần Chứng Khoán Thành Phố Hồ Chí Minh–HSC Tên tiếng Anh: Ho Chi Minh City Securities Corporation Logo: Đại diện pháp lu t: Johan Nyvene. Vốn điều lệ: 1. Trụ sở chính: Tầng 5,6 tòa nhà AB Tower, 76 Lê Lai, Bến Thành, Qu n 1, Thành Phố Hồ Chí Minh Điện thoại: (+84 8) 3823 3299 Fax: (+84 8) 3823 3301 Mã số thuế: 0302910950 Email: hsc@hsc. Ngành nghề kinh doanh: Môi giới, t doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn và lưu ký chứng khoán.1: Đồ thị tăng trưởng vốn điều lệ và vốn chủ sở hữu của HSC 2500 2247 2029 2000 1500 1323 1273 Vốn điều lệ (Tỉ đồng) 998 1000 Vốn chủ sở hữu (Tỉ đồng) 646 395 500 161 200 100 5050 0 2003 2006 2007 2008 2011 2013 Nguồn: Website chính thức của HSC 1 do an Biểu đồ 1.2: Cơ cấu sở hữu của các cổ đông chiến lược HSC (21/02/2019) Nguồn: Website chính thức của HSC 1.
Lịch sử hình thành và phát triển Công ty Cổ phần Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HSC) là một công ty chứng khoán có lịch sử hoạt động lâu năm và được đánh giá là tốt nhất tại Việt Nam. HSC cung cấp một chuỗi các sản phẩm và dịch vụ cho tất cả đối tượng khách hàng cá nhân lẫn tổ chức trên nền tảng các giải pháp tài chính chuyên nghiệp được cung cấp bởi các đội ngũ các chuyên gia giàu kinh nghiệm, đáng tin c y và đã được chứng nh n thông qua các giải thưởng quốc tế uy tín [Xem bảng 1. Thông qua hoạt động của khối Tài chính Doanh nghiệp, HSC đã đạt được những thành tích xuất sắc khi kết nối thành công nhiều cơ hội đầu tư hấp dẫn cũng như xây d ng mối quan hệ đối tác bền vững với các nhà đầu tư. HSC thừa hưởng những thế mạnh của hai tổ chức hàng đầu trong lĩnh v c tài chính Việt Nam: Công ty Đầu tư Tài chính Nhà nước Thành phố Hồ Chí Minh 2 do an (HFIC) - cổ đông sáng l p, và Dragon Capital – T p đoàn Quản lý Quỹ uy tín – cổ đông chiến lược.
HSC chính thức hoạt động từ ngày 23/04/2003 theo Giấy phép hoạt động số 4103001573 do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp với vốn điều lệ là 50 tỷ đồng. Năm 2006, HSC đã th c hiện tăng vốn điều lệ từ 50 tỷ đồng lên 100 tỷ đồng. Ngày 27/09/2007: HSC đã được UBCKNN chấp thu n tăng vốn điều lệ từ 100 tỷ đồng. Tính đến ngày 31/12/2016 vốn điều lệ là 1.000 VND, HSC trở thành một trong những công ty chứng khoán mạnh nhất trong cả nước về mặt tài chính cũng như năng l c đầu tư.
HSC đã đánh dấu một trang sử mới trong hành trình phát triển của mình bằng s kiện chính thức niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM vào ngày 15/09/2009 với mã chứng khoán là HCM. HSC không ngừng trau dồi năng l c chuyên môn và củng cố nguồn nhân l c trong các lĩnh v c Nghiên cứu, Công nghệ để cải tiến và phát triển những dịch vụ tài chính mới, cung cấp những sản phẩm gia tăng giá trị, qua đó phát triển quy mô Công ty d a trên nhu cầu ngày càng cao của khách hàng. Đồng thời HSC cũng chú trọng xây d ng hệ thống quản trị tiên tiến và hiệu quả nhằm mục tiêu phát triển bền vững. Qua 15 năm hình thành và phát triển, HSC đã khẳng định vị thế Công ty Chứng khoán hàng đầu Việt Nam với thị phần liên tục tăng trưởng và liên tục duy trì vị trí dẫn đầu.
HSC ngày càng trau dồi, bổ sung, học hỏi năng l c chuyên môn và ngày càng củng cố mạnh mẽ hơn nữa về nguồn nhân l c, đặc biệt trong các lĩnh v c phân tích, nghiên cứu và công nghệ nhằm cải tiến và ngày càng phát triển các sản phẩm và dịch vụ của mình, qua đó phát triển quy mô Công ty d a trên nhu cầu ngày càng cao của khách hàng. HSC cũng đặt trọng tâm vào việc thường xuyên nâng cao năng l c của ban Quản trị Công ty và đây được xem là nền tảng để tiếp tục hướng đến mục tiêu phát triển bền vững. Bên cạnh mục tiêu phát triển kinh doanh, HSC luôn nỗ l c tạo ra những giá trị đóng góp tích c c cho ngành nghề và cộng đồng Việt Nam. Tính đến năm 2018, HSC đã mở rộng hệ thống mạng lưới bao gồm 10 chi nhánh và phòng giao dịch trên cả nước với Trụ sở chính đặt tại TP.
3 do an Bảng 1.