Chương 1: Nhiều tội phạm và các hình thức biểu hiện của chế định nhiều tội phạm. Chương 2: Định danh đối với nhiều tội phạm. Chương 3: Quyết định hình phạt đối với nhiều tội phạm. Trong đó, luận án giải quyết rõ các khái niệm, đặc điểm, bản chất của chế định nhiều tội phạm, từ đó đánh giá thực trạng quy định pháp luật và áp dụng pháp luật trong thực tiễn.
Đây là nguồn tư liệu có giá trị tham khảo cho luận án trong quá trình nghiên cứu về lý luận và thực tiễn, đặc biệt là cung cấp và luận giải cho quan điểm cho rằng nhiều tội phạm bao gồm cả phạm nhiều tội (nghĩa rộng). Luận án tiến sĩ của tác giả Nguyễn Đình Chiến: “Quan hệ nhân - quả và việc vận dụng nó nhằm xác định nguyên nhân, giải pháp phòng ngừa tội phạm kinh tế ở nước ta hiện nay (2003)” đã phân tích cơ sở lý luận của quan hệ nhân quả, chỉ ra nguyên nhân và giải pháp đã phòng ngừa tội phạm kinh tế ở Việt Nam, trong đó cũng có một nội dung ngắn về phạm nhiều tội và quyết định hình phạt trong trường hợp phạm nhiều tội. Luận văn thạc sĩ của tác giả Đặng Phú Lâm “Chế định phạm nhiều tội trong luật hình sự Việt Nam - Một số vấn đề lý luận và thực tiễn trên địa bàn tỉnh Vĩnh Phúc” đã bước đầu làm sáng tỏ khái niệm về phạm nhiều tội, đánh giá thực trạng quyết định hình phạt đối với trường hợp phạm nhiều tội để đưa ra giải pháp ở tỉnh Vĩnh Phúc. Sách chuyên khảo “Những vấn đề cơ bản trong khoa học luật hình sự Việt Nam (Phần chung)” của GS.TSKH Lê Văn Cảm (2005) do Nxb Đại học Quốc gia, Hà Nội xuất bản đã có nội dung về quyết định hình phạt trong trường hợp phạm nhiều tội.
Đề tài cấp Bộ của Toà án nhân dân tối cao: “Cơ sở lý luận và thực tiễn nâng cao hiệu quả của các biện pháp tư pháp và các hình phạt không phải là 16 tù và tử hình” (1996) do TS. Đặng Quang Phương làm chủ nhiệm đã có nội dung phân tích về hiệu quả của quyết định hình phạt trong trường hợp nhiều tội phạm, chỉ ra nguyên tắc chung và ý nghĩa của các hình phạt không phải là tù và tử hình đối với trường hợp nhiều tội phạm. Luận văn tiến sĩ Luật học, “Hoàn thiện thủ tục rút gọn trong Bộ luật tố tụng hình sự Việt Nam - Những vấn đề lý luận và thực tiễn” (2011) của NCS Nguyễn Văn Quảng làm tại Viện Khoa học Xã hội Việt Nam, Học Viện khoa học xã hội đã phân tích về thủ tục rút gọn, trong đó có xác định về giải pháp trong quá trình áp dụng định tội danh trong trường hợp nhiều tội phạm ở Việt Nam. Sách chuyên khảo “Tìm hiểu tội phạm và hình phạt trong luật hình sự Việt Nam” (2010) của tác giả Đinh Văn Quế (NXB Phương Đông) đã phân tích về lý luận tội phạm, đồng thời hình phạt và định tội danh trong trường hợp có nhiều tội phạm cũng được nêu ra làm cơ sở cho việc giải đáp vướng mắc của độc giả trong quá trình áp dụng hình phạt đối với trường hợp phạm tội nói chung và trường hợp có nhiều tội phạm.
Bên cạnh các công trình nghiên cứu trong nước, hiện nay trên thế giới có nhiều công trình nghiên cứu liên quan đến quyết định hình phạt trong trường hợp nhiều tội phạm: V.Kudriavsev, “Nguyên nhân và biện pháp phòng ngừa tội phạm”, NXB Công an nhân dân, Bản dịch của Xuân Yêm, Lưu Vinh. Trong cuốn sách này tác giả đã phân tích các biện pháp phòng ngừa tội phạm, trong đó có biện pháp hoàn thiện pháp luật về hình sự và tố tụng hình sự. Một số ví dụ được tác giả đưa ra phân tích minh họa cho các nguyên nhân hạn chế của công tác phòng ngừa tội phạm trong đó nói đến do nhận thức chưa thống nhất về quyết định hình phạt, về phạm tội nhiều lần, về tái phạm nguy hiểm. Luật hình An Nam, Applicable au Tonkin par les juridictations, Thi hành ở Bắc Kỳ / G.
Michel; Người dịch: Nguyễn Hán Khả. Đây là tác phẩm phân tích những nội dung cơ bản về áp dụng pháp luật ở Việt Nam giai đoạn Pháp 17 thuộc. Nhiều vấn đề về lý luận định tội danh, quyết định hình phạt, tội phạm và tội phạm nguy hiểm, hành vi phạm tội và quy định pháp luật được miêu tả. Bài đăng tải của giáo sư Julian Roberts và nghiên cứu sinh Lyndon Harris, thuộc Khoa Luật, Trường Đại học Oxford giới thiệu về Kỷ yếu Hội thảo quốc tế về vấn đề kết án phạm tội nhiều lần (tháng 12 năm 2015) của Trung tâm Lý thuyết Tội phạm ở Cambridge, Trung tâm Tư pháp Hình sự trong Roskilde Đan Mạch và Trung tâm Criminology, Đại học Oxford đồng tổ chức trong đó có nhiều bài tham luận của những người tham gia đến từ nhiều cơ quan tư pháp khác nhau như Israel và Mỹ để nghe các bài báo của các học giả, nhà thực nghiệm và các nhà triết học.
Một loạt các bài tham luận từ buổi hội thảo này được xuất bản bởi Nhà xuất bản Đại học Oxford (New York) trong loạt bài học Lý thuyết Tội phạm vào năm 2017. Quan điểm của hầu hết người tham dự hội thảo đều cho rằng những người phạm tội đã bị kết án về một tội phạm song thực tế thì gần một nửa phạm nhân bị kết án vì bị kết án nhiều tội phạm: đó là nhiều tội phạm. Toà án hiện nay phải tuyên án để họ chịu hình phạt nhiều hơn một lần. Toà án hình sự cần xử lý như thế nào đối với trường hợp như vậy? Nghĩa là, người phạm tội đó phải bị trừng trị nghiêm trọng như thế nào đối với người chỉ phạm một trong những tội ác trong chuỗi hoặc đối với người khác thực hiện một tội ác đơn độc nghiêm trọng hơn bất kỳ tội ác nào do nhiều người phạm tội? Hội thảo đã chỉ ra có hai cách tiếp cận.
Cách thứ nhất chấp nhận một chiến lược thuần túy: mức độ nghiêm trọng của từng tội phạm và sự trừng phạt mỗi tội phạm được xác định riêng biệt, và hình phạt tổng thể chỉ đơn giản là tổng của tất cả các hình phạt cá nhân. Ví dụ, nếu nạn ăn cắp ở nhà đảm bảo 01 năm tù và người phạm tội đã phạm phải 05 vụ trộm, ông ta sẽ bị phạt 05 năm. Mặc dù sự hấp dẫn trực quan và sự đơn giản của nó, cách tiếp cận cộng dồn chưa được áp dụng trong thực tiễn hình sự. Lý do của việc này là người phạm tội bị kết án 05 năm tù từ tội trộm có nghĩa là họ bị trừng phạt nặng nề như người phạm tội đã bị kết án tội giết 18 người nghiêm trọng hơn rất nhiều.
Điều này vi phạm nguyên tắc cân bằng, đòi hỏi mức độ nghiêm trọng của câu tương ứng với mức độ nghiêm trọng của hành vi vi phạm mà nó được áp đặt. Cách tiếp cận thứ hai: đã được ban hành trong luật pháp của hầu hết các quốc gia - là đưa ra một 'chiết khấu' trong trường hợp người phạm tội đã phạm nhiều tội danh, nghĩa là đưa ra cái gọi là 'giảm giá hàng loạt' đối với nhiều lần vi phạm. Ví dụ, trong trường hợp 05 vụ trộm, Tòa án có thể áp dụng hình phạt 02 năm cho vụ trộm cắp lần đầu tiên và bốn lần thêm 01 năm đối với các tội ác khác, nhưng các điều khoản này sẽ được phục vụ đồng thời. Tổng thời gian ở trong tù vì thế là 02 năm, giảm đáng kể so với ví dụ đầu tiên.
Vấn đề với cách tiếp cận này là mức độ nghiêm trọng của mỗi tội phạm cá nhân đang bị khấu hao - người phạm tội đang được "khen thưởng" vì đã phạm các tội ác vào một buổi tối. Đã từng phạm tội trộm cắp mỗi tháng một lần, và bị truy tố cho từng người một cách riêng biệt, kết quả có thể rất khác nhau. Trên thực tế, nếu bạn so sánh người phạm tội phạm tội ăn cắp một lần vào một buổi tối với một người phạm tội phạm tội ăn cắp trong một khoảng thời gian hai năm và người bị kết án liên tiếp, sự khác biệt giữa các vụ kiện trở nên nổi bật hơn. Nhờ vào mức phí bảo hiểm theo chủ nghĩa tái phạm, ở nhiều quốc gia, người phạm tội tiếp tục có thể bị phạt tù năm, một, hai, ba và bốn năm cho năm lần trộm - thêm hơn 10 năm cho cùng mức độ tội phạm.
Sự khác biệt giữa hai người phạm tội - người bị kết án về những tội phạm đồng thời, một tội phạm liên tiếp có thể bào chữa được không? Nguyên tắc nào biện minh cho các cách tiếp cận khác nhau? Có thể biện minh cho việc giảm án trong những vụ mà một tội phạm đã thực hiện một loạt các tội phạm trước khi bị bắt giữ? Mục đích của hội thảo này là để xem xét những vấn đề này và những câu hỏi trên và để cung cấp một phân tích về những thách thức thực tiễn và lý thuyết về cách nhà nước phải ban hành hình phạt đối với trường hợp nhiều hành vi vi phạm., và De Keijser, J. (2017) “Nhiều hơn một tội phạm đơn. Kết án người vi phạm nhiều lần”. New York: Nhà xuất bản Đại học Oxford.
Cuốn sách được tiếp cận ở góc độ nghiên cứu lý thuyết tội phạm học và triết học hình sự. Nội dung cuốn sách tác giả xem xét lý do tại sao vi phạm nhiều lần là một vấn đề có tầm quan trọng thực tiễn đối với Tòa án khi sử dụng thẩm quyền quyết định ban hành bản án. Đồng thời đưa ra những tình huống thực tiễn để khảo cứu về lý thuyết phức tạp nhằm đề xuất các giải pháp cho các vấn đề quyết định hình phạt với nhiều hành vi phạm tội. Cuốn sách cũng nhằm cung cấp lý thuyết và dữ liệu về người phạm tội hình phạt đối với nhiều tội phạm nhẹ trước đó.
Các công trình nghiên cứu nước ngoài nêu trên mặc dù không trực tiếp nghiên cứu về quyết định hình phạt trong trường hợp nhiều tội phạm song đều có giá trị đối với luận án để hiểu các tài liệu nghiên cứu thực nghiệm liên quan đến những khía cạnh của những gì được biết về những gì làm việc với người phạm tội (về hành vi trong tương lai), hình phạt, hình sự và hệ thống hình sự ở Anh và xứ Wales, Canađa, Mỹ, Nga, Trung Quốc và Pháp. Do đó, cho phép luận án kế thừa những nội dung có liên quan của nghiên cứu thực nghiệm trong nghiên cứu hệ thống pháp luật và các vấn đề xã hội trong các xã hội hiện đại. Đánh giá tình hình nghiên cứu 1.