Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động kinh doanh chứng khoán tại Công ty Cổ phần Chứng khoán ...

Luận văn phân tích giải pháp nâng cao hiệu quả kinh doanh chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán thương mại và công nghiệp Việt Nam.

• Tác giả: Nguyễn Duy Tiến
• Trường học: Học viện Tài chính
• Đề tài: Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động kinh doanh chứng khoán tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam
• Loại tài liệu: luận văn
• Năm xuất bản: 2017
• Địa điểm: Hà Nội

Mục lục chi tiết

• LỜI CAM ĐOAN
• LỜI MỞ ĐẦU
• 1. CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
• 1.1. Tổng quan về công ty chứng khoán
• 1.2. Khái niệm công ty chứng khoán
• 1.3. Phân loại công ty chứng khoán
• 1.3.1. Phân loại theo hình thức hình thức tổ chức hoạt động của công ty chứng khoán
• 1.3.2. Phân loại theo hình thức kinh doanh
• 1.3.3. Phân loại CTCK theo mô hình tổ chức
• 1.4. Vai trò của công ty chứng khoán
• 1.5. Nguyên tắc hoạt động của công ty chứng khoán
• 1.6. Các hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán
• 1.6.1. Hoạt động môi giới chứng khoán
• 1.6.2. Hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán
• 1.6.3. Hoạt động tự doanh chứng khoán
• 1.6.4. Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán
• 1.6.5. Các nghiệp vụ khác
• 1.7. Những vấn đề cơ bản về hiệu quả hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán
• 1.7.1. Khái niệm về hiệu quả hoạt động của công ty chứng khoán
• 1.7.2. Các chỉ tiêu đánh giá hoạt động và hiệu quả hoạt động của công ty chứng khoán
• 1.7.2.1. Nhóm các chỉ tiêu định tính
• 1.7.2.2. Nhóm các chỉ tiêu định lượng
• 1.7.3. Các nhân tố ảnh hưởng tới hiệu quả hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán
• 1.7.3.1. Các nhân tố chủ quan
• 1.7.3.2. Nhân tố khách quan
• 2. CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THƯƠNG MẠI VÀ CÔNG NGHIỆP VIỆT NAM
• 2.1. Khái quát chung về Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam
• 2.1.1. Lịch sử hình thành và phát triển
• 2.1.2. Cơ cấu tổ chức của công ty và chức năng của các phòng ban
• 2.1.2.1. Cơ cấu tổ chức của công ty
• 2.1.2.2. Chức năng của các phòng ban
• 2.1.3. Các hoạt động kinh doanh chính của công ty
• 2.2. Thực trạng hoạt động kinh doanh tại Công ty Chứng khoán thương mại và Công nghiệp Việt Nam
• 2.2.1. Thực trạng hoạt động của công ty trong những năm gần đây
• 2.2.2. Thực trạng từng hoạt động kinh doanh chứng khoán tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam
• 2.2.2.1. Thực trạng hoạt động môi giới
• 2.2.2.2. Thực trạng hoạt động tư vấn chứng khoán
• 2.2.2.3. Thực trạng hoạt động đầu tư chứng khoán, góp vốn
• 2.3. Phân tích hiệu quả hoạt động của công ty thông qua các chỉ tiêu định tính và định lượng
• 2.3.1. Thông qua các chỉ tiêu định tính
• 2.3.2. Thông qua các chỉ tiêu định lượng
• 2.3.2.1. Chỉ tiêu sinh lời
• 2.3.2.2. Các chỉ tiêu đánh giá về hoạt động của công ty chứng khoán
• 2.3.2.3. Các chỉ tiêu đánh giá về tính thanh khoản
• 2.4. Đánh giá thực trạng hiệu quả hoạt động kinh doanh tại Công ty cổ phần chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam
• 2.4.1. Những kết quả đạt được
• 2.4.2. Những hạn chế và nguyên nhân
• 2.4.2.1. Nguyên nhân của những hạn chế
• 3. CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THƯƠNG MẠI VÀ CÔNG NGHIỆP VIỆT NAM
• 3.1. Định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam giai đoạn 2015 – 2020
• 3.2. Định hướng phát triển hoạt động kinh doanh của Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam giai đoạn 2015 – 2020
• 3.3. Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động kinh doanh của Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam
• 3.3.1. Nâng cao năng lực tài chính của công ty
• 3.3.2. Đẩy mạnh hoạt động marketing quảng bá hình ảnh công ty
• 3.3.3. Xây dựng và phát triển đội ngũ nhân viên chuyên nghiệp
• 3.3.4. Chú trọng vào chính sách khách hàng
• 3.3.5. Xây dựng chiến lược kinh doanh hợp lý
• 3.3.6. Đa dạng hóa và nâng cao chất lượng sản phẩm, dịch vụ
• 3.3.7. Đầu tư ứng dụng khoa học công nghệ hiện đại
• 3.3.8. Phát triển các hoạt động nghiệp vụ
• DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

Tóm tắt

I. Tổng quan về giải pháp nâng cao hiệu quả kinh doanh chứng khoán

Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (VICS) đã hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán từ năm 2008. Để nâng cao hiệu quả kinh doanh, công ty cần áp dụng các giải pháp phù hợp với tình hình thị trường hiện tại. Việc hiểu rõ về thị trường chứng khoán và các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả hoạt động là rất quan trọng.

1.1. Tầm quan trọng của hiệu quả kinh doanh chứng khoán

Hiệu quả kinh doanh chứng khoán không chỉ ảnh hưởng đến lợi nhuận của công ty mà còn tác động đến sự phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam. Việc nâng cao hiệu quả này giúp tăng cường niềm tin của nhà đầu tư và thu hút vốn đầu tư.

1.2. Các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả kinh doanh

Có nhiều yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả kinh doanh chứng khoán, bao gồm chiến lược đầu tư, quản lý rủi ro, và công nghệ trong giao dịch. Việc phân tích các yếu tố này giúp công ty đưa ra các quyết định đúng đắn.

II. Thách thức trong việc nâng cao hiệu quả kinh doanh chứng khoán

Công ty VICS đang đối mặt với nhiều thách thức trong việc nâng cao hiệu quả kinh doanh. Sự cạnh tranh gay gắt từ các công ty chứng khoán khác và sự biến động của thị trường là những yếu tố chính cần được xem xét.

2.1. Cạnh tranh trong ngành chứng khoán

Sự gia tăng số lượng công ty chứng khoán đã tạo ra một môi trường cạnh tranh khốc liệt. Các công ty cần có chiến lược marketing hiệu quả để thu hút khách hàng và tăng trưởng doanh thu.

2.2. Biến động thị trường và rủi ro

Thị trường chứng khoán thường xuyên biến động, điều này tạo ra rủi ro cho các nhà đầu tư và công ty chứng khoán. Việc quản lý rủi ro hiệu quả là cần thiết để bảo vệ lợi ích của công ty.

III. Giải pháp nâng cao hiệu quả kinh doanh chứng khoán tại VICS

Để nâng cao hiệu quả kinh doanh, VICS cần triển khai một số giải pháp cụ thể. Những giải pháp này không chỉ giúp tăng doanh thu mà còn cải thiện hình ảnh công ty trên thị trường.

3.1. Nâng cao năng lực tài chính của công ty

Việc tăng cường năng lực tài chính giúp công ty có khả năng đầu tư vào các dự án sinh lời và mở rộng quy mô hoạt động. Điều này có thể đạt được thông qua việc tăng vốn chủ sở hữu và tối ưu hóa quy trình tài chính.

3.2. Đẩy mạnh hoạt động marketing và quảng bá

Hoạt động marketing hiệu quả sẽ giúp VICS tiếp cận được nhiều khách hàng hơn. Công ty cần xây dựng chiến lược truyền thông mạnh mẽ để nâng cao nhận thức về thương hiệu và dịch vụ của mình.

3.3. Đào tạo nhân viên chuyên nghiệp

Đội ngũ nhân viên là tài sản quý giá của công ty. Việc đầu tư vào đào tạo và phát triển kỹ năng cho nhân viên sẽ giúp nâng cao chất lượng dịch vụ và sự hài lòng của khách hàng.

IV. Ứng dụng thực tiễn và kết quả nghiên cứu tại VICS

Việc áp dụng các giải pháp đã đề xuất sẽ mang lại nhiều lợi ích cho VICS. Các kết quả nghiên cứu cho thấy rằng việc cải thiện quy trình giao dịch và quản lý rủi ro có thể giúp tăng trưởng doanh thu và lợi nhuận.

4.1. Kết quả từ việc nâng cao năng lực tài chính

Nâng cao năng lực tài chính đã giúp VICS có thêm nguồn lực để đầu tư vào các sản phẩm mới và mở rộng thị trường. Điều này đã dẫn đến sự gia tăng doanh thu đáng kể trong những năm qua.

4.2. Tác động của marketing đến doanh thu

Các chiến dịch marketing đã giúp VICS thu hút được nhiều khách hàng mới, từ đó tăng trưởng doanh thu. Việc xây dựng thương hiệu mạnh mẽ đã tạo ra niềm tin cho nhà đầu tư.

V. Kết luận và tương lai của hiệu quả kinh doanh chứng khoán tại VICS

Tương lai của VICS trong lĩnh vực chứng khoán phụ thuộc vào khả năng áp dụng các giải pháp đã đề xuất. Việc duy trì và nâng cao hiệu quả kinh doanh sẽ giúp công ty khẳng định vị thế trên thị trường.

5.1. Tầm nhìn dài hạn cho VICS

VICS cần có tầm nhìn dài hạn để phát triển bền vững. Việc đầu tư vào công nghệ và nhân lực sẽ là chìa khóa để công ty phát triển trong tương lai.

5.2. Định hướng phát triển trong giai đoạn tới

Công ty cần xác định rõ các mục tiêu phát triển trong giai đoạn tới, bao gồm việc mở rộng dịch vụ và cải thiện chất lượng phục vụ khách hàng.

Trích đoạn nội dung tài liệu

HỌC VIỆN TÀI CHÍNH LUẬN VĂN TỐT NGHIỆP LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các số liệu, kết quả nêu trong luận văn là hoàn toàn trung thực xuất phát từ tình hình thực tế của đơn vị thực tập. Tác giả luận văn Nguyễn Duy Tiến NGUYỄN DUY TIẾN CQ50/17. 01 LUAN VAN CHAT LUONG download : add [e-mail] HỌC VIỆN TÀI CHÍNH LUẬN VĂN TỐT NGHIỆP MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN.ii DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT.vi DANH MỤC CÁC BẢNG.vii DANH MỤC CÁC HÌNH.viii LỜI MỞ ĐẦU.1 CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG CỦACÔNG TY CHỨNG KHOÁN.1 Tổng quan về công ty chứng khoán.1 Khái niệm công ty chứng khoán.2 Phân loại công ty chứng khoán.1 Phân loại theo hình thức hình thức tổ chức hoạt động của công ty chứng khoán.2 Phân loại theo hình thức kinh doanh.3 Phân loại CTCK theo mô hình tổ chức.3 Vai trò của công ty chứng khoán.1 Đối với tổ chức phát hành.2 Đối với các nhà đầu tư.3 Đối với thị trường chứng khoán.4 Ðối với các cơ quan quản lý thị trường.4 Nguyên tắc hoạt động của công ty chứng khoán.5 Các hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán.1 Hoạt động môi giới chứng khoán.2 Hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán.3 Hoạt động tự doanh chứng khoán.4 Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán.15 NGUYỄN DUY TIẾN CQ50/17. 01 LUAN VAN CHAT LUONG download : add [e-mail] HỌC VIỆN TÀI CHÍNH LUẬN VĂN TỐT NGHIỆP 1.5 Các nghiệp vụ khác.2 Những vấn đề cơ bản về hiệu quả hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán.1 Khái niệm về hiệu quả hoạt động của công ty chứng khoán.2 Các chỉ tiêu đánh giá hoạt động và hiệu quả hoạt độngcủa công ty chứng khoán.1 Nhóm các chỉ tiêu định tính.2 Nhóm các chỉ tiêu định lượng.3 Các nhân tố ảnh hưởng tới hiệu quả hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán.1 Các nhân tố chủ quan.2 Nhân tố khách quan.30 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THƯƠNG MẠI VÀ CÔNG NGHIỆP VIỆT NAM.1 Khái quát chung về Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam.1 Lịch sử hình thành và phát triển.2 Cơ cấu tổ chức của công ty và chức năng của các phòng ban.1 Cơ cấu tổ chức của công ty.1 Chức năng của các phòng ban.3 Các hoạt động kinh doanh chính của công ty.2 Thực trạng hoạt động kinh doanh tại Công ty Chứng khoán thương mại và Công nghiệpViệt Nam.1 Thực trạng hoạt động của công ty trong những năm gần đây. Thực trạng từng hoạt động kinh doanh chứng khoán tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam.43 NGUYỄN DUY TIẾN CQ50/17. 01 LUAN VAN CHAT LUONG download : add [e-mail] HỌC VIỆN TÀI CHÍNH LUẬN VĂN TỐT NGHIỆP 2.1 Thực trạng hoạt động môi giới.2 Thực trạng hoạt động tư vấn chứng khoán.3 Thực trạng hoạt động đầu tư chứng khoán, góp vốn.3 Phân tích hiệu quả hoạt động của công ty thông qua các chỉ tiêu định tính và định lượng.1 Thông qua các chỉ tiêu định tính.2 Thông qua các chỉ tiêu định lượng.1 Chỉ tiêu sinh lời.2 Các chỉ tiêu đánh giá về hoạt động của công ty chứng khoán.3 Các chỉ tiêu đánh giá về tính thanh khoản.4 Đánh giá thực trạng hiệu quả hoạt động kinh doanh tại Công ty cổ phần chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam.1 Những kết quả đạt được.2 Những hạn chế và nguyên nhân.2 Nguyên nhân của những hạn chế.65 CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THƯƠNG MẠI VÀ CÔNG NGHIỆP VIỆT NAM.1 Định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam giai đoạn 2015 – 2020.2 Định hướng phát triển hoạt động kinh doanh của Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam giai đoạn 2015 – 2020………….3 Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động kinh doanh của Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam.1 Nâng cao năng lực tài chính của công ty.73 NGUYỄN DUY TIẾN CQ50/17. 01 LUAN VAN CHAT LUONG download : add [e-mail] HỌC VIỆN TÀI CHÍNH LUẬN VĂN TỐT NGHIỆP 3.2 Đẩy mạnh hoạt động marketing quảng bá hình ảnh công ty.3 Xây dựng và phát triển đội ngũ nhân viên chuyên nghiệp.4 Chú trọng vào chính sách khách hàng.5 Xây dựng chiến lược kinh doanh hợp lý.6 Đa dạng hóa và nâng cao chất lượng sản phẩm, dịch vụ.6 Đầu tư ứng dụng khoa học công nghệ hiện đại.7 Phát triển các hoạt động nghiệp vụ.87 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO.88 NGUYỄN DUY TIẾN CQ50/17. 01 LUAN VAN CHAT LUONG download : add [e-mail] HỌC VIỆN TÀI CHÍNH LUẬN VĂN TỐT NGHIỆP DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT STT Chữ viết tắt Diễn giải 1 APS Công ty Cổ phần Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương 2 BCTC Báo cáo tài chính 3 CK Chứng khoán 4 CTCK Công ty chứng khoán 5 DT Doanh thu 6 HNX Sàn giao dịch chứng khoán Hà Nội 7 HOSE Sàn giao dịch chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh 8 KDCK Kinh doanh chứng khoán 9 MGCK Môi giới chứng khoán 10 MSBS Công ty Cổ phần Chứng khoán Maritime Bank 11 NHTM Ngân hàng thương mại 12 OTC Thị trường chứng khoán phi tập trung 13 TTCK Thị trường chứng khoán 14 UBCKNN Ủy ban chứng khoán nhà nước 15 VCSH Vốn chủ sở hữu 16 VICS Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam NGUYỄN DUY TIẾN CQ50/17. 01 LUAN VAN CHAT LUONG download : add [e-mail] HỌC VIỆN TÀI CHÍNH LUẬN VĂN TỐT NGHIỆP DANH MỤC CÁC BẢNG Bảng 2.1: Doanh thu và cơ cấu doanh thu của VICS.2: Bảng chi phí hoạt động kinh doanh của VICS.3: Bảng kết quả hoạt động kinh doanh của VICS.4: Doanh thu hoạt động môi giới tại VICS giai đoạn 2013- 2015.5: Chi phí hoạt động môi giới tại VICS giai đoạn 2013- 2015.6: Kết quả hoạt động môi giới chứng khoán tại VICS giai đoạn 2013- 2015.7: Bảng kết quả hoạt động tư vấn của VICS giai đoạn 2013 – 2015.8: Bảng kết quả hoạt động đầu tư chứng khoán, góp vốn của VICS giai đoạn 2013- 2015.9: Bảng tỷ suất lợi nhuận trên doanh thu của VICS giai đoạn 2013- 2015.10: Bảng tỷ suất lợi nhuận vốn kinh doanh VICS giai đoạn 2013 -2015.11: Bảng tỷ suất lợi nhuận vốn chủ sở hữu VICS giai đoạn 2013 -2015. 2: Bảng tỷ suất lợi nhuận trên tổng tài sản VICS giai đoạn 2013 – 2015.13: Bảng so sánh một số chỉ tiêu sinh lời của VICS với APS và MSBS năm 2015.14: Mức độ thay đổi nguồn vốn của VICS giai đoạn 2013 - 2015.15: Tỷ lệ % số trích lập dự phòng giảm giá chứng khoán VICS giai đoạn 2013 – 2015.16: Mức độ tăng doanh thu của VICS giai đoạn 2013 – 2015.17: Bảng tỷ lệ chi phí hoạt động của VICS giai đoạn 2013 – 2015.18: Giá trị rủi ro và an toàn vốn khả dụng của VICS tính đến ngày 31/12/2015.62 NGUYỄN DUY TIẾN CQ50/17. 01 LUAN VAN CHAT LUONG download : add [e-mail] HỌC VIỆN TÀI CHÍNH LUẬN VĂN TỐT NGHIỆP DANH MỤC CÁC HÌNH Hình 2.1: Sơ đồ cơ cấu tổ chức VICS.2: Cơ cấu doanh thu VICS giai đoạn 2013 - 2015.3: So sánh một số chỉ tiêu sinh lời của VICS với APS và MSBS năm 2015.56 NGUYỄN DUY TIẾN CQ50/17. 01 LUAN VAN CHAT LUONG download : add [e-mail] HỌC VIỆN TÀI CHÍNH LUẬN VĂN TỐT NGHIỆP LỜI MỞ ĐẦU 1. Tính cấp thiết của đề tài Thị trường chứng khoán Việt Nam tuy mới trải qua hơn một thập kỷ hình thành và phát triển nhưng đã góp phần không nhỏ vào viêc dẫn vốn trong nền kinh tế phục vụ công nghiệp hóa, hiện đại hóa đất nước. Tuy nhiên để hình thành và phát triển TTCK một cách có hiệu quả thì không thể thiếu sự tham gia tích cực của các công ty chứng khoán. Các CTCK có vai trò quan trọng trong việc tạo lập và ổn định thị trường. Nhờ có các CTCK mà cổ phiếu, trái phiếu và các chứng khoán khác được giao dịch trên thị trường nhằm tăng tính thanh khoản, qua đó một lượng vốn khổng lồ tích tụ, tập trung từ nhiều nhà đầu tư riêng lẻ được đưa vào đầu tư phục vụ sản xuất kinh doanh. CTCK VICS chính thức đi vào hoạt động từ năm 2008 với việc cung cấp các dịch vụ: môi giới chứng khoán, bảo lãnh phát hành, tự doanh chứng khoán, tư vấn tài chính và tư vấn đầu tư chứng khoán. Trải qua hơn 8 năm hoạt động, Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (VICS) luôn năng động tìm ra hướng đi phù hợp với điều kiện thị trường, hoạt động kinh doanh an toàn, hiệu quả, tạo uy tín và niềm tin đối với khách hàng, ngày càng khẳng định vị thế của mình trên TTCK. Tuy nhiên, có thể nói Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam thực sự vẫn chưa phát huy hết tiềm lực sẵn có, trong hoạt động kinh doanh vẫn gặp nhiều khó khăn, vướng mắc. Bên cạnh đó, sự cạnh tranh giữa các CTCK ngày càng gay gắt trong điều kiện hội nhập kinh tế quốc tế, đòi hỏi công ty phải tìm cho mình một kế hoạch, chiến lược kinh doanh phù hợp để nâng cao hơn nữa hiệu quả hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty NGUYỄN DUY TIẾN 1 CQ50/17. 01 LUAN VAN CHAT LUONG download : add [e-mail] HỌC VIỆN TÀI CHÍNH LUẬN VĂN TỐT NGHIỆP Nhận thức được tầm quan trọng của việc nâng cao hiệu quả hoạt động kinh doanh của VICS, tôi đã lựa chọn đề tài chuyên đề thực tâp: “Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động kinh doanh chứng khoán tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam”. Mục tiêu của đề tài - Hệ thống hóa lý thuyết về hiệu quả hoạt động kinh doanh của CTCK - Phân tích, đánh giá thực trạng hiệu quả hoạt động kinh doanh tại Công ty Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam - Đề xuất hệ thống giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động kinh doanh tại Công ty Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam. Đối tượng, phạm vi nghiên cứu của đề tài - Đối tượng nghiên cứu: hiệu quả hoạt động kinh doanh của CTCK thông qua hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán, hoạt động tự doanh và các hoạt động dịch vụ chứng khoán như: bảo lãnh phát hành, tư vấn, quản lý danh mục đầu tư, lưu ký chứng khoán… - Phạm vi nghiên cứu: hiệu quả hoạt động kinh doanh của VICS giai đoạn 2013-2015.