LỜI CAM ĐOAN
1. CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU CHUNG VỀ LUẬN VĂN
1.1. Tính cấp thiết của đề tài
1.2. Mục tiêu nghiên cứu
1.3. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của luận văn
1.4. Phương pháp nghiên cứu của luận văn
1.5. Những đóng góp mới về khoa học và ý nghĩa của luận văn
1.6. Kết cấu luận văn
2. CHƯƠNG 2: TỔNG QUAN VỀ HOẠT ĐỘNG THANH TRA, GIÁM SÁT NGÂN HÀNG
2.1. HOẠT ĐỘNG THANH TRA, GIÁM SÁT NGÂN HÀNG
2.2. Khái niệm thanh tra, giám sát ngân hàng
2.3. Sự cần thiết của hoạt động thanh tra, giám sát ngân hàng
2.4. Các công trình nghiên cứu liên quan
2.5. Các chuẩn mực quốc tế về Thanh tra, giám sát ngân hàng
2.6. Các nguyên tắc cơ bản của Ủy ban Basel (gồm 25 nguyên tắc)
2.7. Các chỉ tiêu an toàn theo CAMELS
2.8. PHƯƠNG THỨC HOẠT ĐỘNG THANH TRA, GIÁM SÁT NGÂN HÀNG
3. CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG THANH TRA, GIÁM SÁT CỦA CỤC II ĐỐI VỚI CÁC NHTMCP TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH
3.1. TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN TRÊN ĐỊA BÀN TP.
3.2. TỔ CHỨC HOẠT ĐỘNG THANH TRA, GIÁM SÁT CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC
3.2.1. Tổ chức hoạt động Cơ quan thanh tra, giám sát ngân hàng
3.2.2. Tổ chức hoạt động Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng TP.Hồ Chí Minh
3.3. THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG THANH TRA, GIÁM SÁT CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN TRÊN ĐỊA BÀN TP.
3.3.1. Thực trạng hoạt động thanh tra tại chỗ của Cục II
3.3.2. Thực trạng giám sát từ xa các NHTM trên địa bàn TP. HCM của Cục II
3.3.3. Kết hợp giữa thanh tra tại chỗ và giám sát từ xa
3.4. ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG THANH TRA, GIÁM SÁT CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN TRÊN ĐỊA BÀN TP.
3.4.1. Về công tác thanh tra tại chỗ
3.4.2. Về công tác giám sát từ xa
3.4.3. Về kết hợp thanh tra tại chỗ và giám sát từ xa trong công tác TTGSNH
3.5. HẠN CHẾ VÀ NHỮNG NGUYÊN NHÂN CỦA HẠN CHẾ TRONG CÔNG TÁC THANH TRA, GIÁM SÁT NGÂN HÀNG ĐỐI VỚI CÁC NHTMCP TRÊN ĐỊA BÀN CỦA CỤC II
3.5.1. Thanh tra tại chỗ. Hạn chế của hoạt động thanh tra tại chỗ
3.5.2. Nguyên nhân của các hạn chế đối với hoạt động thanh tra tại chỗ
3.5.3. Giám sát từ xa. Hạn chế của hoạt động giám sát từ xa
3.5.4. Nguyên nhân hạn chế của hoạt động giám sát từ xa
3.5.5. Kết hợp thanh tra tại chỗ và giám sát từ xa
3.5.6. Hạn chế của việc kết hợp thanh tra tại chỗ và giám sát từ xa
3.5.7. Nguyên nhân của những hạn chế của việc kết hợp thanh tra tại chỗ và giám sát từ xa
3.6. Kết luận chương 3
4. CHƯƠNG 4: KHẢO SÁT NGUYÊN NHÂN HẠN CHẾ VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN HOẠT ĐỘNG CỦA CỤC II
4.1. Quy trình khảo sát
4.2. Thông tin về khảo sát
4.3. Kết quả khảo sát
4.4. Bình luận về kết quả khảo sát
4.5. Kết luận chương 4
5. CHƯƠNG 5: GIẢI PHÁP VÀ KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN HOẠT ĐỘNG THANH TRA, GIÁM SÁT NGÂN HÀNG ĐỐI VỚI CÁC NHTMCP TRÊN ĐỊA BÀN TP. HỒ CHÍ MINH CỦA CỤC II
5.1. ĐỊNH HƯỚNG CHIẾN LƯỢC ĐỔI MỚI HOẠT ĐỘNG TTGSNH
5.2. GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN HOẠT ĐỘNG THANH TRA, GIÁM SÁT ĐỐI VỚI CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN TRÊN ĐỊA BÀN TP.HCM CỦA CỤC II
5.2.1. Hoàn thiện và phát triển đội ngũ cán bộ TTGS về số lượng, chất lượng
5.2.2. Hoàn thiện quy trình tiến hành một cuộc thanh tra tại chỗ
5.2.3. Hoàn thiện phương thức thanh tra theo hướng chuyển dần từ thanh tra tuân thủ sang thanh tra trên cơ sở rủi ro
5.2.4. Cải tiến và nâng cao hiệu quả của công tác giám sát từ xa
5.2.5. Nâng cao hiệu quả thu thập thông tin liên quan hoạt động ngân hàng phục vụ công tác TTGS
5.2.6. Tăng cường phối hợp với các đơn vị, cơ quan chức năng có liên quan trong việc trao đổi, cung cấp thông tin có liên quan
5.3. Đối với Chính phủ
5.4. Đối với Ngân hàng Nhà nước
5.5. Đối với các NHTMCP
TÀI LIỆU THAM KHẢO
PHỤ LỤC
