Giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường Việt Nam: Thực trạng và giải pháp

Khám phá pháp luật giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán, đảm bảo tính minh bạch và công bằng cho nhà đầu tư.

• Trường học: Trường Đại Học Luật Hà Nội
• Chuyên ngành: Luật Kinh
• Đề tài: Giám Sát Giao Dịch Chứng Khoán Trên Thị Trường Việt Nam: Thực Trạng Và Giải Pháp
• Loại tài liệu: Luận Văn Thạc Sĩ Luật Học
• Năm xuất bản: 202L
• Địa điểm: Hà Nội

Tóm tắt

I. Tổng Quan Về Giám Sát Giao Dịch Chứng Khoán Hiện Nay 55 ký tự

Thị trường chứng khoán (TTCK) đóng vai trò then chốt trong sự phát triển của hệ thống tài chính và nền kinh tế. Tuy nhiên, để vai trò này được thực hiện hiệu quả, các giao dịch trên thị trường phải tuân thủ pháp luật, đảm bảo tính minh bạch và hiệu quả. Kinh nghiệm quốc tế cho thấy giám sát giao dịch chứng khoán là yếu tố then chốt để đạt được mục tiêu này. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) và Sở Giao dịch Chứng khoán (SGDCK) đóng vai trò quan trọng trong việc này. Tuy nhiên, sau hơn hai thập kỷ phát triển, TTCK Việt Nam vẫn còn nhiều bất cập, như tính hiệu quả chưa cao, thông tin thiếu minh bạch, và hiện tượng thao túng giá chứng khoán còn phổ biến. Nguyên nhân chính là do hoạt động giám sát chưa tương xứng với sự phát triển của thị trường và khung pháp lý chưa đồng bộ.

1.1. Khái Niệm Đặc Trưng Giao Dịch Chứng Khoán

Giao dịch chứng khoán là hoạt động mua bán, chuyển nhượng quyền sở hữu chứng khoán. Các giao dịch này diễn ra trên Sở Giao dịch Chứng khoán (SGDCK) hoặc thị trường OTC. Phương thức giao dịch chủ yếu hiện nay là giao dịch trực tuyến qua máy tính. Có nhiều loại giao dịch chứng khoán như giao dịch giao ngay, giao dịch giao sau, giao dịch repo, giao dịch ký quỹ, bán khống. Giám sát các giao dịch chứng khoán về cơ bản là giám sát sự biến động về giá và khối lượng giao dịch.

1.2. Bản Chất của Hoạt Động Giám Sát Giao Dịch

Giám sát giao dịch chứng khoán là việc thiết lập hệ thống cảnh báo sớm, phát hiện kịp thời các dấu hiệu bất thường, ngăn chặn và xử lý các hành vi vi phạm. Trong lĩnh vực chứng khoán, giám sát là phân tích tổng hợp các thông tin công bố để phát hiện các hành vi thao túng giá. Giám sát TTCK bao gồm giám sát việc tuân thủ pháp luật và các quy định khác của các tổ chức tham gia TTCK. Giám sát giao dịch chứng khoán là một phần quan trọng của giám sát TTCK.

1.3. Vai Trò của UBCKNN SGDCK trong Giám Sát

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) hoặc các cơ quan quản lý tài chính có chức năng tương đương đóng vai trò quan trọng trong giám sát TTCK. Bên cạnh chức năng quản lý thị trường, UBCKNN và SGDCK chịu trách nhiệm chính trong việc duy trì sự minh bạch, công bằng và hiệu quả của thị trường. Điều này đòi hỏi sự phối hợp chặt chẽ giữa các cơ quan chức năng, sự tuân thủ pháp luật của các thành viên thị trường và sự hỗ trợ của công nghệ thông tin.

II. Thực Trạng Giám Sát Giao Dịch Chứng Khoán ở Việt Nam 59 ký tự

Thực trạng giám sát giao dịch chứng khoán tại thị trường chứng khoán Việt Nam còn nhiều hạn chế. Hệ thống quy định pháp luật chưa hoàn thiện, chồng chéo và thiếu tính khả thi. Nguồn lực dành cho công tác giám sát còn hạn chế, cả về nhân lực và công nghệ. Cơ chế phối hợp giữa các cơ quan chức năng chưa hiệu quả. Các hành vi gian lận giao dịch chứng khoán, thao túng giá chứng khoán, và giao dịch nội gián vẫn diễn ra, gây ảnh hưởng tiêu cực đến niềm tin của nhà đầu tư. Theo Vương Quốc Hiếu trong luận văn của mình, 'những kết quả đạt được bước đầu là không thể phủ nhận. Bên cạnh đó còn nhiều vấn đề bất cập như thị trường thiếu tính hiệu quả, phố biến tân và rảo hi'

2.1. Quy Định Pháp Luật Hiện Hành Về Giám Sát

Khung pháp lý điều chỉnh hoạt động giám sát giao dịch chứng khoán tại Việt Nam bao gồm Luật Chứng khoán, các nghị định, thông tư hướng dẫn thi hành, và các quy chế của UBCKNN và SGDCK. Tuy nhiên, các quy định này còn nhiều điểm chưa rõ ràng, chưa theo kịp với sự phát triển của thị trường, và thiếu tính răn đe đối với các hành vi vi phạm.

2.2. Cơ Chế Giám Sát và Phối Hợp Giữa Các Cơ Quan

Cơ chế giám sát giao dịch chứng khoán được thực hiện chủ yếu bởi UBCKNN và SGDCK. UBCKNN có trách nhiệm giám sát toàn diện hoạt động của thị trường, trong khi SGDCK tập trung vào giám sát các giao dịch hàng ngày. Tuy nhiên, sự phối hợp giữa hai cơ quan này, cũng như với các cơ quan khác như Bộ Công an, Ngân hàng Nhà nước, còn chưa thực sự hiệu quả.

2.3. Phát Hiện và Xử Lý Các Hành Vi Vi Phạm

Công tác phát hiện và xử lý các hành vi vi phạm trong giao dịch chứng khoán còn gặp nhiều khó khăn. Các hành vi thao túng giá, giao dịch nội gián thường được thực hiện tinh vi, khó phát hiện. Việc thu thập chứng cứ và xử lý các vụ việc vi phạm còn mất nhiều thời gian. Mức xử phạt còn thấp, chưa đủ sức răn đe.

III. Giải Pháp Nâng Cao Hiệu Quả Giám Sát Giao Dịch Chứng Khoán 60 ký tự

Để nâng cao hiệu quả giám sát giao dịch chứng khoán tại Việt Nam, cần có các giải pháp đồng bộ về pháp lý, tổ chức, công nghệ và nguồn nhân lực. Cần hoàn thiện khung pháp lý, tăng cường nguồn lực, nâng cao năng lực cán bộ giám sát, và áp dụng công nghệ hiện đại vào công tác giám sát. Quan trọng nhất, theo kinh nghiệm quốc tế, cần nâng cao tính minh bạch của thị trường và tăng cường bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư.

3.1. Hoàn Thiện Khung Pháp Lý Về Giám Sát

Cần rà soát, sửa đổi, bổ sung Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn thi hành, đảm bảo tính minh bạch, rõ ràng, khả thi và phù hợp với thông lệ quốc tế. Cần quy định rõ trách nhiệm của các tổ chức, cá nhân tham gia thị trường, và tăng cường chế tài xử phạt đối với các hành vi vi phạm. Nên tham khảo kinh nghiệm của các nước phát triển trong việc xây dựng khung pháp lý về giám sát giao dịch chứng khoán.

3.2. Tăng Cường Nguồn Lực Cho Công Tác Giám Sát

Cần tăng cường nguồn nhân lực cho UBCKNN và SGDCK, đặc biệt là đội ngũ cán bộ có trình độ chuyên môn cao về chứng khoán, tài chính, công nghệ thông tin và pháp luật. Cần đầu tư nâng cấp cơ sở vật chất, trang thiết bị và công nghệ phục vụ công tác giám sát, đặc biệt là các hệ thống phần mềm phân tích giao dịch và phát hiện các dấu hiệu bất thường. Quan trọng nhất, cần nâng cao năng lực và đạo đức nghề nghiệp của đội ngũ cán bộ giám sát.

3.3. Ứng Dụng Công Nghệ Trong Giám Sát Giao Dịch

Ứng dụng công nghệ thông tin vào công tác giám sát là xu hướng tất yếu trong bối cảnh hiện nay. Cần xây dựng các hệ thống phần mềm phân tích giao dịch tự động, có khả năng phát hiện các dấu hiệu thao túng giá, giao dịch nội gián, và các hành vi vi phạm khác. Cần kết nối và chia sẻ thông tin giữa các cơ quan chức năng để nâng cao hiệu quả giám sát. Cần đảm bảo an ninh mạng và bảo mật thông tin trong quá trình ứng dụng công nghệ.

IV. Kinh Nghiệm Giám Sát Giao Dịch Chứng Khoán Quốc Tế 58 ký tự

Nghiên cứu kinh nghiệm giám sát giao dịch chứng khoán của các nước phát triển như Mỹ, Nhật Bản, Hàn Quốc là rất quan trọng. Các mô hình giám sát hiệu quả thường kết hợp giữa giám sát dựa trên quy tắc (rule-based) và giám sát dựa trên nguyên tắc (principle-based). Các cơ quan giám sát cần có quyền hạn độc lập và nguồn lực đầy đủ để thực thi nhiệm vụ. Việc hợp tác quốc tế trong giám sát giao dịch chứng khoán ngày càng trở nên quan trọng trong bối cảnh toàn cầu hóa.

4.1. Mô Hình Giám Sát Tại Nhật Bản

Nhật Bản áp dụng mô hình giám sát hai cấp, với Ủy ban Giám sát Chứng khoán và Giao dịch (SESC) thuộc Cơ quan Dịch vụ Tài chính (FSA) đóng vai trò trung tâm. SESC có quyền điều tra và xử lý các hành vi vi phạm. Hệ thống giám sát của Nhật Bản chú trọng vào việc phát hiện và ngăn chặn các hành vi thao túng giá và giao dịch nội gián.

4.2. Bài Học Kinh Nghiệm Từ Hàn Quốc

Hàn Quốc có hệ thống giám sát TTCK ba cấp, với Ủy ban Dịch vụ Tài chính (FSC) là cơ quan quản lý cao nhất. FSC ủy quyền cho Cơ quan Giám sát Tài chính (FSS) thực hiện giám sát và kiểm tra. Hệ thống giám sát của Hàn Quốc chú trọng vào việc bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư và đảm bảo tính minh bạch của thị trường.

4.3. Hợp Tác Quốc Tế Trong Giám Sát Chứng Khoán

Hợp tác quốc tế trong giám sát giao dịch chứng khoán là cần thiết để đối phó với các hành vi vi phạm xuyên biên giới. Các cơ quan giám sát cần chia sẻ thông tin và phối hợp điều tra các vụ việc vi phạm. Các tổ chức quốc tế như IOSCO đóng vai trò quan trọng trong việc thúc đẩy hợp tác quốc tế trong lĩnh vực này.

V. Phòng Ngừa Rủi Ro Trong Giám Sát Giao Dịch Chứng Khoán 59 ký tự

Phòng ngừa rủi ro là một khía cạnh quan trọng của giám sát giao dịch chứng khoán. Cần xác định và đánh giá các rủi ro tiềm ẩn trong hoạt động giao dịch chứng khoán, từ đó xây dựng các biện pháp phòng ngừa và giảm thiểu rủi ro. Các rủi ro có thể bao gồm rủi ro hệ thống, rủi ro hoạt động, và rủi ro tuân thủ.

5.1. Xác Định và Đánh Giá Rủi Ro Tiềm Ẩn

Cần xác định các rủi ro tiềm ẩn trong hoạt động giao dịch chứng khoán, bao gồm rủi ro thanh khoản, rủi ro tín dụng, rủi ro thị trường, và rủi ro hoạt động. Cần đánh giá mức độ ảnh hưởng và khả năng xảy ra của từng loại rủi ro để ưu tiên các biện pháp phòng ngừa.

5.2. Xây Dựng Biện Pháp Phòng Ngừa và Giảm Thiểu Rủi Ro

Cần xây dựng các biện pháp phòng ngừa và giảm thiểu rủi ro phù hợp với từng loại rủi ro. Các biện pháp có thể bao gồm kiểm soát nội bộ, phân tách tài sản, giới hạn giao dịch, và mua bảo hiểm rủi ro.

5.3. Vai Trò của Kiểm Toán Nội Bộ và Tuân Thủ

Kiểm toán nội bộ và tuân thủ đóng vai trò quan trọng trong việc phòng ngừa và giảm thiểu rủi ro. Kiểm toán nội bộ giúp đánh giá hiệu quả của các biện pháp kiểm soát rủi ro. Tuân thủ đảm bảo rằng các hoạt động giao dịch chứng khoán tuân thủ các quy định pháp luật và các quy trình nội bộ.

VI. Tương Lai Giám Sát Giao Dịch Chứng Khoán Tại Việt Nam 58 ký tự

Tương lai của giám sát giao dịch chứng khoán tại Việt Nam phụ thuộc vào việc hoàn thiện khung pháp lý, tăng cường nguồn lực, ứng dụng công nghệ, và nâng cao năng lực cán bộ giám sát. Cần hướng tới một hệ thống giám sát hiệu quả, minh bạch, và công bằng, góp phần thúc đẩy sự phát triển bền vững của thị trường chứng khoán Việt Nam. Việc bảo vệ nhà đầu tư chứng khoán là mục tiêu then chốt.

6.1. Xu Hướng Phát Triển Của Công Nghệ Giám Sát

Các công nghệ mới như trí tuệ nhân tạo (AI), học máy (machine learning), và blockchain có tiềm năng lớn trong việc nâng cao hiệu quả giám sát giao dịch chứng khoán. Các công nghệ này có thể giúp phát hiện các hành vi vi phạm nhanh chóng và chính xác hơn.

6.2. Tăng Cường Hợp Tác Giữa Các Cơ Quan Giám Sát

Cần tăng cường hợp tác giữa UBCKNN, SGDCK, Bộ Công an, và các cơ quan khác trong việc giám sát giao dịch chứng khoán. Chia sẻ thông tin và phối hợp điều tra là rất quan trọng để đối phó với các hành vi vi phạm ngày càng tinh vi.

6.3. Nâng Cao Nhận Thức Của Nhà Đầu Tư Về Rủi Ro

Nâng cao nhận thức của nhà đầu tư về rủi ro trong giao dịch chứng khoán là rất quan trọng để bảo vệ quyền lợi của họ. Nhà đầu tư cần được cung cấp thông tin đầy đủ và chính xác về các rủi ro tiềm ẩn, cũng như các biện pháp phòng ngừa rủi ro. Điều này giúp họ đưa ra các quyết định đầu tư sáng suốt hơn.

Trích đoạn nội dung tài liệu

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO. BỘ TƯPHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI. 'VƯƠNG QUỐC HIẾU PHAP LUAT VE GIAM SAT GIAO DICH CHUNG KHOAN TREN THI TRUONG CHUNG KHOAN LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC (Định hướng ứng dụng) HÀ NỘI, NĂM 202L BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO. TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI.

'VƯƠNG QUỐC HIẾU PHÁP LUẬT VẺ GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN 'TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Ngành Luật Kinh tế Mã số: 8380107 Người hướng dẫn khoa học. HÀ NỘI, NĂM 202L LOI CAM DOAN ‘Ti xin eam doen ty là công tình nghiễn cửu khoa học độc lập củ sing ti Các kắt qui nfu trong luận văn chưa được công bổ trong bắt kỹ công tình nào Khác. Các sốliệu trongluận văn là trùng thự, có nguồn gốc rõ răng, được tích dẫn theo đúng quy định Tôi xin chủu trách nhiệm vi tính chính xác và trung thục của Luận văn này NGUGI CAM DOAN MỤC LỤC PHAN MG DAU 1 Chương 5 NHUNG VAN Dé LY LUAN VE GIAM SAT GIAO DICH CHUNG KHOAN TREN THI TRUONG CHUNG KHOAN VA PHAP LUAT Vi GIAM SAT GIAO DICH CHUNG KHOAN TREN THI TRUONG CHUNG KHOAN $ 1 1. Nhõngvận đổ lý luậnVỀ gián sắt giao dịch chúng khoán rên thị trường chứng Xhoản 5 1.11 Khải niêm, đặc trừng và phân loại giao dịch chíng Nhoán trên thị mung chứng hoán 5 1.12 Khải niệm, đặc trưng của hoạt đồng giảm sắt giao ch chứng khoán rên tự trường chứng khoán 6 1.

Các mô hình giảm sát giao dch chứng khoán rên H trường chứng khoán. 8 114 Nghyên tc, nội àmng hoạt động giảm sắt giao ảch chứng khoản trên tị trường chứng khoán 13 1 2 Những vận đổ lý luận pháp luật về giám sắt giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán. Qiơn đẫm về đầu chỉnh pháp luật đối vớt hoạt đồng giảm sát gic dịch chững hoán trên thị tường chứng lhoán 3 1. Cân túc và ngiễn cũa pháp hut vé gid st giao dich chimg Khon rên tự trường chứng hoán 1.

Các yẫu tổ tác động đồn huệu quả giám sắt giao dich chỉnng khoán trên ý trường chứng khoán 26 Kết luận Chương L * Chương 3 THUC TRANG PHÁP LUẬT VE GIAMSAT GIAO DICH CHUNG KHOAN TREN THI TRUONG CHUNG KHOAN VA THUC TIEN THUC HIEN G VIET NAM 35 31. Thục rạng pháp luật Việt Nam về gám sát giao dịch chúng khoán rên thí trường chứng khoán. Tre trạng quy đựh về chủ thể và đối hương giảm sát giao dich chững khoán trên thị trường chứng lon 3 2.2 The rang ay đả nh về nguyên tắc vàphương thức giám sát giao dich chứng, hoán trên thị trường chứng lhoán 3 3.13 Thực trơg quy đựnh về thanh ha, km ta và vữ vi pha trong qua tin im sát giao dịch chứng khoán trên tồi trường chứng khoán “ 3. Thực tấn thực biện pháp luật về giám sát giao dich chúng khoán trên thị trường chúng khoán ở Việt Nam, 4 312.

Khái quát tình hình giao dịch chứng khoán và hoạt động giám sát giao địch chứng khoán rên thị trường chứng khoán ở Tiệt Nam 45 2. Céc it qui dat soe trong thực hỗn thực hiện pháp luật v giám cất giao dich hứng khoán trên hi trường chứmg khoán ở Tiệt Nam 34 2. Ning khó khần vướng mắn, tắn tại và hơn chỗ trong hue in te hiện pháp Tuậtvễ giảm sát giao dịch chứng khoán ở Tiệt Nơn và ngiyên nhôn 56 Kí luận Chương2 ái Chương3 4 GIAI PHAP NANG CAO HIEU QUA GIAM SAT GIAO DICH CHUNG KHOAN TREN THI TRUONG CHUNG KHOAN 6 VIET NAM. Các giải pháp hoàn thiện pháp luật về giám sắt giao dịch chứng khoán rên hị trường chứng khoán.

Các giã phápổ chúc thục hiện pháp luật vỀ giám sất giao dịch chúng khoán, trên thị trường chứng khoán ở Việt Nam 67 Kit fuin Chương3 n KẾT LUẬN B DANH MUC TAI LIEU THAM KHẢO. DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TÁT Tavita Neidung crcr Công ty chúng khoán. CTQLODTCK Công ty Quin lý Quy dtu tu ching khoán CTĐTCK Công ty đầu tư chứng khoán. CTNY Công ty niêm yêt HAKDCK Hiệp hội Kinh doanh Chứng khoán Nxb Nhà xuất bản ST Quế đầu tr QĐTCE (Quy đầu từ chúng khoán.

SGDCE Sð Giao địch chứng khoản SGDCK Việt Nam. Sở Giao dich chứng khoán Việt Nam SGDCK HANG (HN) |SéGieo dich ching hom HaNa@ SGDCK TPHCM GHOSE) |SéGiso dich ching khoin Thanh phé Hé Chi Minh TIGDCK Trang tim Giao dich Chứng khoán TILKCK Trang tâm Lưu ký Chúng khoản TICK Thị trường chúng khoản TTCKVN Thị trường chúng khoán Việt Nam UBCK Ty ben Ching chown UBCENN Ủy bạn Chúng khoán Nhà nước ĐANH MỤC SƠ ĐÒ, BANG, BIEU ĐÒ, HÌNH VỀ 1. Mồ hình giớn sátthị trường chúng khoán Nhật Bản 9 Sơ đồ 1.2 Mồ hình giám sit thi trudng ching khoánHàn Quốc. Quy trình giảm sát giao địch chúng khoán.

FSA, SESC va TSE déng thời giám sát giao dịch trên TSE. 20 Il, DANE MC BANG BIEU Bing 3. Số vụ vi phạm và xử phạt qua các năm 2013-2021 45 IIL. DANH MUC BIEU DO Biểu đổ 21.

Tỷ lệ vốn hóa côn TTCK tập trung HOSE và HÀOO (GDP). Số côngty niệm yÊu đăng ký giao địch từ năm 2015 đến tháng 6/2031 47 Biểu đổ 2 3. Số lượng tả khoản gao đích chúng khoán a Bidu dd 24, Gia ti gino dịch cổ phiêu niêm yit/ding ly geo dich. Giao dịch HĐTL chỉ sổ trên TTCK Phi sinh 8 Biểu đồ 2 6.

Sự thợ đỗi chỉ số chúng khoán từ tháng 7/2016 đến tháng 06/2021. 49 PHAN MG DAU 1.Tính cấp thất của đề tài uận văn Thị trường chứng khoán (TTCE) có vá trò quan trọng đốt với sự phát triển của thị tường ti chính nói iêng và đối với nên kinh Ế nó chúng Tuy nhiên vai trở đó chỉ có thể được thục hiện khi các giao đích rên thị trường được đến ra mốt cách hợp pháp tạo đều kiện tầng ính hiêu quả và giảm rồi ro cũ tị troờng Kinh nghiễm của các nước trên thể giới cho thấy, để đạt được mục iêu đó, hot động giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCENN) và các Sở Gieo dịch chúng khoản (SGDCK), Trang tâm Giao dịch Chứng khoán (TTGDCE) đối với TTCE là một yên cầu rất qua rong Cua hơn 20 năm văn hành của thí trường chứng khoán Việt Nam (TTCEVN), những kắt quả đt được bước đu là không thể phủ nhân Bén canh đó, còn nhiều vận để bắt cập nhơ thị hưởng thiêu tỉnh hiệu quả, bị chỉ phố bồi tân lý và rảo hi, mự trân hố pháp luật của các chủ thể khi tham gia giao dịch chứng khoán trên thi trường chưa tốt Hiện tương giao dịch nội gián, ao dịch thao túng thông n si sự thất còn phd bién và chưa được xở Lý tiệt đ. Nguyên nhân cơ bản của hiện tượng trên là dơ hot động giám nấ côn nhà muớc và các tổ chúc tơ quản đối vớ các giao địch chứng Xho&n còn chưa trơng xứng với tốc độ phát tiễn hanh của thị trường, hệ thống giữa sát chơa được thất lập đồng bô. Trong bối cảnh hội nhập quốc tỉ và uy mô TTCT: "ghy cảng tổng s than ga cũa các tung giantà cha Hong và ngoi nước tên TICK ngiy cùng lớn, trong điều kiện lạnh thé gi va trong nước có nhiễu bắt én, với những vẫn dé bit cép của TTCEKVN như phân tích ð rên việc nghiên cửa để xuất giã pháp tăng cường gián sắt giao dịch chứng khoán trên TTCKVN thre ala nhu cầu cấp hit cả về lý luân và thục tấn, Từ thục tiến nêu rên, học viên quyết định tun chon vấn đề “Pháp hậtvề giám sit giao địch chúng khoán trên thị trường chứng khoán” để làm đồ tả luận ‘vin thac của mảnh, với hy vong đóng góp một phần nhỏ bé vào việc đánh giá thực trăng và hoàn thiện khung pháp lý về giám sat geo dich ching khoán rên thị trường chúng khoán ð Việt Nam trong bối cảnh hién ney.

“Tổng quan về tình hình nghiền cứu đề tài Trong nhiêu năn qua, để có nhiều đ tải nghiên cửu và TTCTE và những vấn để pháp Lý kinh có tiên quan đân TTCIK. Tuy nhiên, cho đốn nry, các nghiên cứu chuyên sêu v giám sát giao địch chúng khoán trên TTCIEVN là không nhiều Ở mức đồ khá quất, có thểkể đẫn một số công tình nghiên cứu tiêu biễu sau đầy: - Luân án tiên côa tác giả Lê Trung Thành với tôn đổ tải “Giản sút giao địch chúng khoán trên TTCK Việt Nam”, bảo vệ năm 2010 tại Đại học Kinh tế Quốc dân, - Luận văn thạc & cña tác giả Nghiêm Hồng Hai vei tên để tả "Thanh tra, gm set TTCK Vist Nam’, bio vé nim 2017 tei Hoc wién Hank chinh Quée gia, - ĐỂ tải nghiên cũu khoa học cña tác giã Hoàng Đúc Long với tên dé tái “Nhõng giả pháp nhâm nâng cao hiệu quả hoet dng gam sit TTCK Vist Nam" bio về năm 2001 tại Bộ Tải chính, - ĐỂ tài nghiÊn cứu khoa học của tác gã Dương Thị Phương với ổn đổ tải “Năng cao hiệu quả giám sát giao dich ching khoán trên TTC Việt Nam gia đoạn 2010 - 2015 bão về năm 2010 tại Bộ Tải chính tử nghiên cứu khoa học cổa tác giả Pham Thị Thanh Hương với tên dé tải "Thắm quyển đều tụ của cơ quan quản lý th trường về chúng khoản - Kinh "nghiệm quốc ỉ và mô hình cho Việt Nam” bảo v năm 2014 tri UBCENN, - Bài viết “Hạnh nghiệm quốc tế về phối hợp đu tra xuyên biên giới rong Tĩnh vực chúng khoán" (năm 2013) của tác giả Nguyễn Bích Ngà đồng tin Tạp chỉ chúng khoán côa UBCENN sổ 203 năm 2015; - Bài vễt*Pháp luật về mô hình gián sát TTCIK mốt sổ nước trên thể gói" (săn 2018) của tác giêGVC TS. Đố Thị Kim Tiên đăng rên Tạp chỉ Điện tổ Thanh, tra~ Thanh tra chính phố năm 2018, - Bài vết "Tách bay không tích Ủy ban Chứng khoản Nhà nước ra khối Bộ Tả chính?” (nấm 2019) của tie gia Thanh Long ding tn website cia Uy ban Gian sát Tai chính Quốc gia năm 2019, - Bài vất "Định hướng phát tiễn thị tuờng ti chính Việt Nam giả đoạa2021 2050 (năm 2021) của tác giả TS.