Chương 1 CƠ SỞ Lý lUẬN vÒ ¸p dông ph¸p luËt TRONG HOẠT ĐỘNG XÐt XỬ ¸N H×NH SỰ SƠ THẨM CỦA tßA ¸N NH©N D©N 1. Kh¸i niÖm, ®Æc ®iÓm ¸p dông ph¸p luËt trong ho¹t ®éng xÐt xö ¸n h×nh sù s¬ thÈm cña tßa ¸n nh©n d©n 1. Kh¸i qu¸t chung về ¸p dụng ph¸p luật * Kh¸i niÖm ¸p dông ph¸p luËt. Theo quan điểm của chủ nghĩa M¸c – Lª Nin, ph¸p luật lµ hệ thống c¸c quy tắc xử sự chung do nhµ níc ban hµnh hoÆc thõa nhËn, thÓ hiÖn ý chÝ của giai cấp thèng trÞ, ®îc nhµ níc b¶o ®¶m thùc hiÖn, kÓ c¶ b»ng biÖn ph¸p cìng chÕ, ®Ó ®iÒu chØnh c¸c quan hÖ x· héi, duy tr× x· héi trong mét trËt tù cã lîi cho giai cÊp thèng trÞ H×nh thức thể hiện cơ bản nhất của ph¸p luật x· hội chủ nghĩa là văn bản quy phạm ph¸p luật.
Đ©y là loại văn bản do cơ quan nhà nước cã thẩm quyền ban hành theo tr×nh tự, thủ tục luật định, trong đã cã chứa đựng quy tắc xử sự chung, được nhà nước bảo đảm thực hiện nhằm điều chỉnh c¸c quan hệ x· hội, được ¸p dụng nhiều lần trong đời sống và trong mọi trường hợp. Nhà nước căn cứ vào c¸c văn bản quy phạm ph¸p luật để điều chỉnh tất cả c¸c lĩnh vực của đời sống x· hội từ kinh tế, chÝnh trị, văn hãa, gi¸o dục, khoa học kỹ thuật, an ninh quốc phßng… Tất cả mọi c«ng d©n, tổ chức, c¸n bộ, c«ng chức 13 nhà nước đều phải tu©n thủ chấp hành kh«ng cã ngoại lệ. Tuy nhiªn để c¸c văn bản quy phạm ph¸p luật đã ban hành ®îc đi vào cuộc sống, đ¸p ứng mục đÝch và ý nghĩa của nã đßi hỏi c¸c c¸ nh©n, tổ chức trong x· hội ph¶i thực hiện một c¸ch nghiªm chỉnh, chÝnh x¸c, đầy đủ vµ tù gi¸c. Nhµ níc qu¶n lý x· héi b»ng ph¸p luËt th× nhµ níc ph¶i ban hµnh luËt.
NÕu ph¸p luËt ban hµnh nhiÒu nhng Ýt ®i vµo cuéc sèng, hiÖu qu¶ ®iÒu chØnh cña c¸c quy ph¹m ph¸p luËt kh«ng cao chøng tá r»ng qu¶n lý nhµ níc kÐm hiÖu qu¶. V× vËy, x©y dùng ph¸p luËt vµ thùc hiÖn ph¸p luËt lµ ®ßi hái kh¸ch quan cña viÖc qu¶n lý nhµ níc, t¨ng cêng ph¸p chÕ, x©y dùng nhµ níc ph¸p quyÒn ViÖt Nam. Thùc hiÖn ph¸p luËt lµ hµnh vi xö sù cña con ngêi ®îc tiÕn hµnh phï hîp víi yªu cÇu cña c¸c quy ph¹m ph¸p luËt. Hµnh vi xö sù cña con ngêi trong ho¹t ®éng thùc hiÖn ph¸p luËt cã hai tÝnh chÊt: TÝnh x· héi vµ tÝnh ph¸p lý.
V× vËy, thùc hiÖn ph¸p luËt bao hµm c¸c hµnh vi (hµnh ®éng hay kh«ng hµnh ®éng) cña c¸c c¸ nh©n, c¸c tæ chøc phï hîp víi c¸c quy ®Þnh cña ph¸p luËt. Khoa häc ph¸p lý gäi ®ã lµ nh÷ng hµnh vi hîp ph¸p. Nh vËy, thùc hiÖn ph¸p luËt lµ qu¸ tr×nh ho¹t ®éng cã môc ®Ých lµm cho nh÷ng quy ®Þnh cña ph¸p luËt trë thµnh hiÖn thùc trong ®êi sèng x· héi, t¹o c¬ së ph¸p lý cho ho¹t ®éng thùc tÕ cña c¸c chñ thÓ ph¸p luËt. 14 C¨n cø vµo tÝnh chÊt cña ho¹t ®éng thùc hiÖn ph¸p luËt, khoa häc ph¸p lý ph©n chia thùc hiÖn ph¸p luËt thµnh nh÷ng h×nh thøc sau: Tu©n thñ ph¸p luËt: §©y lµ mét d¹ng thùc hiÖn ph¸p luËt, trong ®ã c¸c chñ thÓ ph¸p luËt tù kiÒm chÕ m×nh ®Ó kh«ng tiÕn hµnh nh÷ng ho¹t ®éng mµ ph¸p luËt cÊm.
ViÖc c¸c chñ thÓ ph¸p luËt tù kiÒm chÕ lµ nh÷ng xö sù thô ®éng, tù ghÐp m×nh vµo tËp thÓ , vµo x· héi, ®Æt lîi Ých quèc gia, lîi Ých céng ®ång, tËp thÓ lªn lîi Ých bé phËn, côc bé. Ph¸p luËt quy ®Þnh mäi tæ chøc vµ c«ng d©n kh«ng ®îc thùc hiÖn nh÷ng hµnh vi nguy hiÓm cho x· héi, kh«ng ®îc x©m ph¹m ®Õn quyÒn vµ lîi Ých hîp ph¸p cña ngêi kh¸c. §ã lµ nh÷ng ®iÒu ph¸p luËt cÊm. §ång thêi, v× lîi Ých chung, tïy theo t×nh h×nh, hoµn c¶nh cô thÓ mµ ph¸p luËt b¾t buéc tæ chøc, c«ng d©n ph¶i lµm mét viÖc nµo ®ã.
ChÊp hµnh ph¸p luËt: Lµ mét h×nh thøc thùc hiÖn ph¸p luËt trong ®ã c¸c chñ thÓ thùc hiÖn c¸c nghÜa vô ph¸p lý cña m×nh víi hµnh ®éng tÝch cùc. Kh¸c víi viÖc thùc hiÖn c¸c nghÜa vô ph¸p lý khi vi ph¹m ph¸p luËt, c¸c nghÜa vô ph¸p lý nãi ë ®©y lµ c¸c nghÜa vô ph¸p lý mang tÝnh ®¬ng nhiªn cña c«ng d©n, c¸n bé, c«ng chøc nhµ níc; lµ bæn phËn vµ tr¸ch nhiÖm mµ c¸c chñ thÓ ph¶i thùc hiÖn theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt nhng khuyÕn khÝch ho¹t ®éng cã hiÖu qu¶ cao. Ho¹t ®éng chÊp hµnh ph¸p luËt lµ c¬ së ph¸p lý 15 ®Ó ®¸nh gi¸ c«ng tr¹ng, thµnh tÝch vµ danh dù, phÈm gi¸ tèt ®Ñp cña c«ng d©n vµ tæ chøc còng nh cña c¸n bé c«ng chøc nhµ níc. Sö dông ph¸p luËt: Lµ mét h×nh thøc thùc hiÖn ph¸p luËt trong ®ã c¸c chñ thÓ ph¸p luËt sö dông c¸c quyÒn n¨ng ph¸p lý ®Ó b¶o vÖ c¸c quyÒn vµ lîi Ých hîp ph¸p kh¸c cña m×nh.
Song nÕu c¸c chñ thÓ kh«ng sö dông quyÒn cña m×nh th× ph¸p luËt còng kh«ng b¾t buéc. Nãi c¸ch kh¸c, c¸c quyÒn chñ thÓ ®îc ph¸p luËt cho phÐp thùc hiÖn theo ý chÝ cña chñ thÓ. ¸p dông ph¸p luËt: §©y lµ mét h×nh thøc thùc hiÖn ph¸p luËt, trong ®ã nhµ níc th«ng qua c¸c c¬ quan nhµ níc hoÆc c¸n bé c«ng chøc cã thÈm quyÒn tæ chøc cho c¸c chñ thÓ thùc hiÖn nh÷ng quy ®Þnh cña ph¸p luËt hoÆc tù m×nh c¨n cø vµo c¸c quy ®Þnh cña ph¸p luËt ra c¸c quyÕt ®Þnh lµm ph¸t sinh, chÊm døt hay thay ®æi nh÷ng quan hÖ ph¸p luËt cô thÓ. ¸p dông ph¸p luËt võa lµ mét h×nh thøc thùc hiÖn ph¸p luËt diÔn ra trong ho¹t ®éng thùc hiÖn quyÒn hµnh ph¸p vµ thùc hiÖn quyÒn t ph¸p cña nhµ níc.
§©y lµ ho¹t ®éng thùc hiÖn ph¸p luËt cña c¬ quan nhµ níc, ®îc xem nh lµ ®¶m b¶o ®Æc thï cña nhµ níc cho c¸c quy ph¹m ph¸p luËt ®îc thùc hiÖn cã hiÖu qu¶ trong ®êi sèng x· héi. Trong c¸c h×nh thøc thùc hiÖn ph¸p luËt nãi trªn, h×nh thøc ¸p dông ph¸p luËt cã vÞ trÝ ®Æc biÖt quan träng. ¸p dông ph¸p luËt thêng ®îc thùc hiÖn trong c¸c trêng hîp sau: 16 - Thø nhÊt: ¸p dông ph¸p luËt trong trêng hîp cÇn sö dông c¸c biÖn ph¸p cìng chÕ b»ng nh÷ng chÕ tµi thÝch hîp ®èi víi chñ thÓ cã hµnh vi vi ph¹m ph¸p luËt. VÝ dô, tßa ¸n ¸p dông ph¸p luËt ®Ó ra mét b¶n ¸n ®èi víi ngêi cã hµnh vi ph¹m téi, xö ph¹t hµnh chÝnh, c- ìng chÕ nhµ níc ®èi víi c¸c quyÕt ®Þnh, b¶n ¸n ®· cã hiÖu lùc ph¸p luËt.
- Thø hai: ¸p dông ph¸p luËt khi c¸c quyÒn chñ thÓ vµ nghÜa vô ph¸p lý cô thÓ kh«ng tù ph¸t sinh nÕu kh«ng cã sù t¸c ®éng cña nhµ níc. Trong nhiÒu trêng hîp, c¸c quyÒn vµ nghÜa vô c¬ b¶n cña c«ng d©n quy ®Þnh trong HiÕn ph¸p vµ c¸c ®¹o luËt ph¶i th«ng qua c¸c quyÕt ®Þnh cô thÓ cña c¸c c¬ quan nhµ níc cã thÈm quyÒn míi n¶y sinh c¸c quyÒn vµ nghÜa vô ph¸p lý cô thÓ ®èi víi c¸c c¸ nh©n cô thÓ. VÝ dô, ®iÒu 55 HiÕn ph¸p n¨m 1992 quy ®Þnh “Lao ®éng lµ quyÒn vµ nghÜa vô cña c«ng d©n” - Thø ba: ¸p dông ph¸p luËt khi x¶y ra tranh chÊp vÒ quyÒn vµ nghÜa vô ph¸p lý gi÷a c¸c bªn tham gia quan hÖ ph¸p luËt mµ hä kh«ng tù gi¶i quyÕt ®îc. VÝ dô, tranh chÊp gi÷a c¸c bªn tham gia hîp ®ång d©n sù, th¬ng m¹i, lao ®éng v.v… - Thø t: ¸p dông ph¸p luËt trong trêng hîp nhµ níc thÊy cÇn thiÕt ph¶i tham gia ®Ó kiÓm tra, gi¸m s¸t ho¹t ®éng cña c¸c bªn tham gia quan hÖ ®ã hoÆc nhµ níc x¸c nhËn sù tån t¹i hay kh«ng tån t¹i cña mét sè sù viÖc, sù kiÖn thùc tÕ.
§ã lµ c¸c ho¹t ®éng chøng nhËn, c«ng chøng, chøng thùc v.v… 17 * §Æc ®iÓm cña ¸p dông ph¸p luËt ¸p dông ph¸p luËt lµ h×nh thøc thùc hiÖn ph¸p luËt chØ dµnh cho c¸c c¬ quan nhµ níc hay nhµ chøc tr¸ch cã thÈm quyÒn, ¸p dông ph¸p luËt ®îc xem lµ ho¹t ®éng thùc hiÖn ph¸p luËt cña c¸c c¬ quan nhµ níc, nã võa lµ mét h×nh thøc thùc hiÖn ph¸p luËt, võa lµ mét giai ®o¹n mµ c¸c c¬ quan nhµ níc cã thÈm quyÒn tiÕn hµnh tæ chøc cho c¸c chñ thÓ kh¸c thùc hiÖn c¸c quy ®Þnh cña ph¸p luËt. Do vËy, ¸p dông ph¸p luËt cã nh÷ng ®Æc ®iÓm sau: Mét lµ: ¸p dông ph¸p luËt lµ ho¹t ®éng mang tÝnh quyÒn lùc nhµ níc, cô thÓ: - Ho¹t ®éng ¸p dông ph¸p luËt chØ do nh÷ng c¬ quan nhµ níc hay nhµ chøc tr¸ch cã thÈm quyÒn tiÕn hµnh. Mçi c¬ quan nhµ níc hay nhµ chøc tr¸ch trong ph¹m vi thÈm quyÒn cña m×nh ®îc phÐp tiÕn hµnh mét sè nh÷ng ho¹t ®éng ¸p dông ph¸p luËt nhÊt ®Þnh. Trong qu¸ tr×nh ¸p dông ph¸p luËt mäi khÝa c¹nh, mäi t×nh tiÕt ®Òu ph¶i ®îc xem xÐt thËn träng vµ dùa trªn c¬ së c¸c quy ®Þnh, yªu cÇu cña quy ph¹m ph¸p luËt ®· ®îc x¸c ®Þnh ®Ó ra c¸c quyÕt ®Þnh cô thÓ.
Cã thÓ nãi, ph¸p luËt lµ c¬ së ®Ó c¸c c¬ quan nhµ níc cã thÈm quyÒn ¸p dông ph¸p luËt thùc hiÖn c¸c chøc n¨ng, nhiÖm vô cña m×nh. Còng cÇn chó ý lµ cã mét sè trêng hîp ®Æc biÖt, khi ®îc nhµ níc ñy quyÒn mét sè tæ chøc x· héi còng cã thÓ tiÕn hµnh ¸p dông ph¸p luËt. 18 - ¸p dông ph¸p luËt ®îc xem lµ sù thÓ hiÖn ý chÝ cña nhµ níc trong qu¸ tr×nh ®iÒu chØnh ph¸p luËt, v× vËy ë mét chõng mùc nhÊt ®Þnh ¸p dông ph¸p luËt cßn mang tÝnh chÝnh trÞ, nã phôc vô cho nh÷ng môc ®Ých chÝnh trÞ nhÊt ®Þnh. Do vËy, viÖc ¸p dông ph¸p luËt kh«ng nh÷ng ph¶i phï hîp víi ph¸p luËt thùc ®Þnh mµ cßn ph¶i phï hîp víi chñ tr¬ng chÝnh s¸ch cña nhµ níc trong mçi giai ®o¹n nhÊt ®Þnh.
- Ho¹t ®éng ¸p dông ph¸p luËt ®îc tiÕn hµnh chñ yÕu theo ý chÝ ®¬n ph¬ng cña c¸c c¬ quan nhµ níc hay nhµ chøc tr¸ch cã thÈm quyÒn, kh«ng phô thuéc vµo ý chÝ cña chñ thÓ bÞ ¸p dông ph¸p luËt vµ cã tÝnh chÊt b¾t buéc ®èi víi chñ thÓ bÞ ¸p dông vµ c¸c chñ thÓ cã liªn quan. Hai lµ: ¸p dông ph¸p luËt lµ ho¹t ®éng ph¶i tu©n theo nh÷ng h×nh thøc vµ thñ tôc chÆt chÏ do ph¸p luËt quy ®Þnh. Do tÝnh chÊt quan träng vµ phøc t¹p cña ¸p dông ph¸p luËt, chñ thÓ bÞ ¸p dông ph¸p luËt cã thÓ ®îc hëng nh÷ng lîi Ých rÊt lín nhng còng cã thÓ ph¶i chÞu nh÷ng hËu qu¶ bÊt lîi rÊt nghiªm träng nªn trong ph¸p luËt lu«n cã sù x¸c ®Þnh râ rµng c¬ së, ®iÒu kiÖn, tr×nh tù, thñ tôc, quyÒn vµ nghÜa vô cña c¸c chñ thÓ trong qu¸ tr×nh ¸p dông ph¸p luËt.