Công Ước Trọng Tài Trong Thương Mại Quốc Tế: Tính Tự Chủ và Các Nguyên Tắc

• Tác giả: Nguyen Thi Thuy Hang
• Người hướng dẫn: Prof. Vu Huu Tuu
• Trường học: Université Panthéon - Assas de Hanoi
• Chuyên ngành: Droit économique
• Đề tài: Tìm Hiểu Về Tính Tự Chủ Trong Công Ước Trọng Tài Thương Mại Quốc Tế
• Loại tài liệu: mémoire
• Năm xuất bản: 2004
• Địa điểm: Hanoi

• Remerciements
• TABLE DES MATIERES
• Table des abréviations
• INTRODUCTION
• 1. Chapitre 1: Autonomie par rapport au contrat principal
• 1.1. Section 1 Principe de l'indépendance de la convention d'arbitrage
• 1.1.1. § 1 Indépendance par rapport au sort du contrat principal
• 1.1.2. § 2 Indépendance de la loi applicable à la convention d'arbitrage
• 1.2. Section 2 Principe de “compétence-compétence”
• 1.2.1. § 1 Principe d’autonomie et principe de “compétence-COMPETENCE”
• 1.2.2. § 2 Pouvoir des arbitres de statuer sur leur propre compétence
• 2. Chapitre 2: Autonomie par rapport à toute la loi étatique
• 2.1. Section 1 Convention d'arbitrage et la procédure arbitrale
• 2.1.1. § 1 Différents types de l'arbitrage international
• 2.1.2. § 2 Loi applicable à la procédure arbitrale
• 2.2. Section 2 Convention d'arbitrage et le fond du litige
• 2.2.1. § 1 Choix de la loi applicable à la convention d'arbitrage
• 2.2.2. § 2 Choix de la loi applicable au contrat de fond
• 3. Titre 2 Validité de la convention d'arbitrage
• 3. Chapitre 1 Condition de la validité de la convention d'arbitrage
• 3.1. Section 1 Condition de forme
• 3.1.1. § 1 Exigence d’un écrit pour la preuve
• 3.1.2. § 2 Convention d’arbitrage par référence
• 3.1.3. § 3 Clauses d’arbitrage pathologiques
• 3.2. Section 2 Condition de fond
• 4. Chapitre 2 Effet juridique d'une convention d'arbitrage
• 4.1. Section 1 A l’égard des parties
• 4.1.1. § 1 Obligation pour les parties de soumettre aux arbitres les litiges visés par la convention d’arbitrage
• 4.1.2. § 2 Impossibilité d’invoquer les privilèges ou immunités de juridiction pour exclure l’arbitrage
• 4.2. Section 2 A l’égard des juridictions étatiques
• 4.2.1. § 1 Principe d'incompétence des juridictions étatiques
• 4.2.2. § 2 Limites de l'incompétence des juridictions étatiques
• Conclusion
• Bibliographie

I. Tổng Quan Về Tính Tự Chủ Trong Công Ước Trọng Tài

Trọng tài là một phương thức giải quyết tranh chấp tư nhân, ngày càng phổ biến, đặc biệt trong thương mại quốc tế. Một số tác giả cho rằng trọng tài đã được thực hành từ thời cổ đại, khẳng định rằng nó là nguồn gốc của phán xét. Tuy nhiên, khó có thể thấy vào thời điểm đó bên nào mạnh hơn sẽ chấp nhận một phán quyết trọng tài bất lợi cho mình, loại trừ khả năng kháng cáo lên một tòa án nhà nước. Dù thời cổ đại có thể đã biết đến trọng tài, nhưng không thể hiểu theo nghĩa khái niệm hiện đại của chúng ta. Tuy nhiên, luật cổ đại cung cấp cho chúng ta những bài học phong phú hơn về các nguồn lịch sử của trọng tài: mong muốn thoát khỏi các tòa án phong kiến; mong muốn đơn giản hóa hệ thống tư pháp hoặc mối quan tâm của giới quý tộc nhằm tránh công khai các tranh chấp gia đình là những dấu hiệu cho phép chúng ta hiểu rõ hơn về các hình thức trọng tài khác nhau được biết đến theo luật cổ đại. Từ thế kỷ XVI, dưới ảnh hưởng của sự trở lại các văn bản La Mã từ các bộ sưu tập của Justinian, việc thực hành trọng tài thời trung cổ rõ ràng đã gặp phải những hạn chế trong phạm vi áp dụng của nó. Trong những giới hạn mới này, trọng tài vẫn có vẻ khá đơn giản so với thủ tục tố tụng. Do đó, so với một vụ kiện, trọng tài là một thủ tục tố tụng ngắn hơn và ít tốn kém hơn. Đồng thời, các tiền lệ đã được định hướng theo hướng hội nhập trọng tài vào đời sống tư pháp.

1.1. Khái Niệm Trọng Tài Thương Mại Quốc Tế Quan Trọng

Trọng tài là một phương thức giải quyết tranh chấp tư nhân, trong đó một bên thứ ba độc lập giải quyết tranh chấp giữa một số bên. Bên thứ ba này, trọng tài viên duy nhất hoặc hội đồng trọng tài, thực hiện một nhiệm vụ xét xử để giải quyết tranh chấp bằng cách đưa ra quyết định, phán quyết trọng tài. Tương tự, trọng tài thương mại quốc tế đại diện cho phương thức trọng tài để giải quyết xung đột trong thương mại quốc tế. Tuy nhiên, mỗi quốc gia có định nghĩa riêng về tính thương mại và tính quốc tế của trọng tài này. Ví dụ, điều I, §3 của Công Ước New York 1958 trao cho các quốc gia ký kết quyền điều chỉnh những gì được coi là quan hệ thương mại theo luật quốc gia của họ. Điều này cho thấy tầm quan trọng của việc hiểu rõ các định nghĩa pháp lý trong từng quốc gia.

1.2. Định Nghĩa Về Công Ước Trọng Tài Chi Tiết Nhất

Công ước trọng tài được định nghĩa là một “công ước bằng văn bản theo đó các bên có nghĩa vụ đệ trình lên trọng tài tất cả hoặc một số tranh chấp đã phát sinh hoặc có thể phát sinh giữa họ liên quan đến một quan hệ pháp lý xác định, mang tính hợp đồng hay không hợp đồng, liên quan đến một vấn đề có thể được giải quyết bằng trọng tài” (Điều II, §1 của Công Ước New York 1958). Đây là một định nghĩa được công nhận rộng rãi trong luật quốc tế và thậm chí cả luật quốc gia. Theo định nghĩa này, chúng ta có thể hiểu một công ước trọng tài thương mại quốc tế là một công ước bằng văn bản theo đó các bên có nghĩa vụ đệ trình lên trọng tài quốc tế tất cả hoặc một số tranh chấp đã phát sinh hoặc có thể phát sinh giữa họ liên quan đến một quan hệ pháp lý thương mại quốc tế liên quan đến một vấn đề có thể được giải quyết bằng trọng tài. Thỏa thuận trọng tài, đặc biệt là thỏa thuận trọng tài thương mại quốc tế, có thể được dịch thành hai hình thức khác nhau:

1.3. Phân Biệt Thỏa Thuận Trọng Tài Với Các Điều Khoản Khác

Ngoại trừ trọng tài, hòa giải và trung gian hòa giải cũng là những phương thức tư nhân được biết đến nhiều nhất để giải quyết tranh chấp, nhưng chúng có các đặc điểm khác nhau, do đó các điều khoản chọn chúng cũng khác nhau. Hòa giải là một thỏa thuận theo đó các bên trong một tranh chấp chấm dứt tranh chấp đó (hoặc bằng giao dịch, hoặc bằng việc từ bỏ đơn phương hoặc tương hỗ mọi yêu cầu). Giải pháp cho tranh chấp không phải là một quyết định xét xử, nó là kết quả của thỏa thuận của chính các bên mà không có hiệu lực thi hành. Trung gian hòa giải là một phương thức giải quyết xung đột thông qua sự can thiệp của một người trung gian được các bên đối kháng lựa chọn (thường là do thẩm quyền cá nhân của người đó), người đề xuất cho họ một dự án giải pháp và cố gắng đưa các bên đến gần nhau. Nhưng phương thức này không trao cho người trung gian quyền đưa ra quyết định xét xử. Tương tự như hòa giải và trung gian hòa giải, trọng tài cũng là một phương thức tư nhân để giải quyết tranh chấp do các bên lựa chọn, nhưng khác với những phương thức này, nó là một phương thức xét xử cho phép trọng tài viên đưa ra một phán quyết.

II. Tính Độc Lập Của Thỏa Thuận Trọng Tài Phân Tích Sâu

Tính độc lập của thỏa thuận trọng tài là một nguyên tắc then chốt trong trọng tài thương mại quốc tế. Nguyên tắc này đảm bảo rằng hiệu lực của thỏa thuận trọng tài không phụ thuộc vào hiệu lực của hợp đồng chính mà nó được đính kèm. Điều này có nghĩa là ngay cả khi hợp đồng chính bị vô hiệu, thỏa thuận trọng tài vẫn có thể có hiệu lực và được thi hành. Nguyên tắc phân ly trong trọng tài này giúp đảm bảo rằng các bên có thể giải quyết tranh chấp của mình thông qua trọng tài ngay cả khi có vấn đề với hợp đồng gốc.

2.1. Nguyên Tắc Phân Ly Trong Thỏa Thuận Trọng Tài

Nguyên tắc phân ly là một khía cạnh quan trọng của tính độc lập của thỏa thuận trọng tài. Nó quy định rằng thỏa thuận trọng tài phải được coi là một thỏa thuận riêng biệt và độc lập với hợp đồng chính. Điều này có nghĩa là hiệu lực của thỏa thuận trọng tài không bị ảnh hưởng bởi bất kỳ vấn đề nào có thể phát sinh với hợp đồng chính. Ví dụ, nếu hợp đồng chính bị vô hiệu do gian lận hoặc ép buộc, thỏa thuận trọng tài vẫn có thể có hiệu lực và được thi hành. Luật mẫu UNCITRAL về Trọng Tài Thương Mại Quốc Tế công nhận rõ ràng nguyên tắc phân ly. Do đó, dù hợp đồng chính có thể vô hiệu vì bất kỳ lý do gì, thẩm quyền của trọng tài vẫn không bị ảnh hưởng.

2.2. Luật Áp Dụng Cho Thỏa Thuận Trọng Tài Độc Lập

Việc xác định luật áp dụng cho thỏa thuận trọng tài là một vấn đề phức tạp. Theo nguyên tắc chung, các bên có quyền tự do lựa chọn luật áp dụng cho thỏa thuận trọng tài của mình. Tuy nhiên, nếu các bên không chọn luật áp dụng, thì trọng tài sẽ phải xác định luật áp dụng. Các trọng tài thường sẽ áp dụng luật của địa điểm trọng tài, hoặc luật của hợp đồng chính, hoặc luật có mối liên hệ chặt chẽ nhất với thỏa thuận trọng tài. Pháp luật áp dụng cho thỏa thuận trọng tài sẽ ảnh hưởng đến hiệu lực, khả năng thi hành và phạm vi của thỏa thuận trọng tài.

2.3. Tính Hiệu Lực Của Thỏa Thuận Trọng Tài Sau Khi Chấm Dứt Hợp Đồng

Ngay cả khi hợp đồng chính đã chấm dứt, thỏa thuận trọng tài có thể vẫn có hiệu lực và được thi hành. Điều này là do thỏa thuận trọng tài được coi là một thỏa thuận sống sót, có nghĩa là nó tiếp tục có hiệu lực ngay cả sau khi hợp đồng chính đã chấm dứt. Tuy nhiên, hiệu lực của thỏa thuận trọng tài sau khi chấm dứt hợp đồng có thể phụ thuộc vào các điều khoản cụ thể của thỏa thuận trọng tài và luật áp dụng. Nếu thỏa thuận trọng tài quy định rằng nó sẽ chấm dứt khi hợp đồng chính chấm dứt, thì thỏa thuận trọng tài sẽ không còn hiệu lực. Tuy nhiên, nếu thỏa thuận trọng tài không chứa một điều khoản như vậy, thì thỏa thuận trọng tài có thể vẫn có hiệu lực và được thi hành.

III. Phương Pháp Xác Định Hiệu Lực Của Thỏa Thuận Trọng Tài

Hiệu lực của một thỏa thuận trọng tài là điều kiện tiên quyết để một hội đồng trọng tài có thẩm quyền giải quyết tranh chấp. Việc xác định tính hợp lệ của thỏa thuận trọng tài có thể khá phức tạp, liên quan đến việc xem xét các yêu cầu về hình thức và nội dung, cũng như các nguyên tắc giải thích. Điều này đặc biệt quan trọng trong bối cảnh quốc tế, nơi các hệ thống pháp luật khác nhau có thể có các quy tắc khác nhau về hiệu lực của thỏa thuận trọng tài.

3.1. Điều Kiện Về Hình Thức Của Thỏa Thuận Trọng Tài

Công Ước New York 1958 yêu cầu các thỏa thuận trọng tài phải ở dạng văn bản. Yêu cầu này thường được hiểu rộng rãi và bao gồm các thỏa thuận có trong một tài liệu đã ký, hoặc trong trao đổi thư từ hoặc điện tín. Việc giải thích yêu cầu này đã là chủ đề của nhiều vụ kiện, với các tòa án có xu hướng chấp nhận một cách tiếp cận linh hoạt để đáp ứng mục đích của công ước, đó là tạo điều kiện cho việc thi hành các thỏa thuận trọng tài. Thỏa thuận trọng tài vô hiệu nếu không tuân thủ yêu cầu về hình thức, làm mất hiệu lực và không có giá trị pháp lý. Quan trọng là xem xét điều khoản trọng tài trong các hợp đồng, vì chúng thường được sử dụng để chỉ định thủ tục giải quyết tranh chấp.

3.2. Xem Xét Các Điều Kiện Về Nội Dung Của Thỏa Thuận Trọng Tài

Bên cạnh các yêu cầu về hình thức, thỏa thuận trọng tài cũng phải đáp ứng một số yêu cầu về nội dung nhất định để có hiệu lực. Điều này bao gồm khả năng của các bên để ký kết thỏa thuận, sự rõ ràng và không mơ hồ của thỏa thuận về phạm vi và chủ đề của tranh chấp sẽ được đệ trình lên trọng tài, và không vi phạm chính sách công. Thỏa thuận phải thể hiện ý định rõ ràng của các bên về việc giải quyết tranh chấp thông qua tố tụng trọng tài. Ví dụ, một thỏa thuận có tính chất bệnh lý, chứa đựng những mâu thuẫn hoặc mơ hồ khiến người ta không thể xác định được ý định của các bên, có thể bị tòa án hoặc hội đồng trọng tài cho là không hợp lệ.

3.3. Các Yếu Tố Ảnh Hưởng Đến Thẩm Quyền Của Trọng Tài

Hiệu lực của thỏa thuận trọng tài liên kết trực tiếp đến thẩm quyền của hội đồng trọng tài. Nếu thỏa thuận trọng tài không hợp lệ, hội đồng trọng tài không có thẩm quyền để xét xử tranh chấp. Các bên có thể phản đối thẩm quyền của hội đồng trọng tài trên cơ sở rằng thỏa thuận trọng tài là không hợp lệ. Hội đồng trọng tài sau đó sẽ phải quyết định về thẩm quyền của mình trước khi tiếp tục với nội dung của tranh chấp. Tòa án có thẩm quyền có thể đưa ra quyết định về hiệu lực của thỏa thuận trọng tài trong quá trình tố tụng, đặc biệt là trong quá trình kháng cáo quyết định trọng tài. Nghĩa vụ của các bên phải được đáp ứng trong toàn bộ quá trình, đồng thời xem xét kỹ các điều khoản của luật trọng tài Việt Nam.

IV. Ứng Dụng Thực Tiễn Giải Quyết Tranh Chấp Nhờ Trọng Tài

Việc giải quyết tranh chấp bằng trọng tài mang lại một số lợi thế so với tố tụng tại tòa án, chẳng hạn như tính bảo mật, tính linh hoạt và khả năng thực thi các phán quyết trọng tài ở nhiều quốc gia theo Công Ước New York 1958. Do đó, ngày càng có nhiều công ty chọn đưa các điều khoản trọng tài vào hợp đồng của họ. Tuy nhiên, việc soạn thảo các điều khoản trọng tài hiệu quả là rất quan trọng để đảm bảo rằng thỏa thuận trọng tài có thể thi hành được và đáp ứng ý định của các bên.

4.1. Hướng Dẫn Soạn Thảo Điều Khoản Trọng Tài Rõ Ràng

Để đảm bảo tính hiệu quả và khả năng thi hành của điều khoản trọng tài, điều quan trọng là phải soạn thảo nó một cách rõ ràng và chính xác. Điều khoản này nên xác định rõ phạm vi của các tranh chấp sẽ được đệ trình lên trọng tài, địa điểm trọng tài, luật áp dụng cho tố tụng trọng tài và ngôn ngữ sẽ được sử dụng trong tố tụng trọng tài. Nên tránh sử dụng ngôn ngữ mơ hồ hoặc nước đôi, vì điều này có thể dẫn đến tranh chấp về việc giải thích điều khoản trọng tài. Đặc biệt, trọng tài ad hoc và trọng tài quy chế có những quy tắc và quy trình khác nhau, vì vậy việc xác định rõ ràng hình thức trọng tài nào sẽ được sử dụng là rất quan trọng. Khi các bên áp dụng pháp luật nước ngoài, điều quan trọng là phải đảm bảo rằng việc áp dụng đó được cho phép theo luật pháp liên quan.

4.2. Các Yếu Tố Cần Xem Xét Khi Lựa Chọn Địa Điểm Trọng Tài

Địa điểm trọng tài có thể có tác động đáng kể đến tố tụng trọng tài. Các yếu tố cần xem xét khi lựa chọn địa điểm trọng tài bao gồm tính trung lập của địa điểm, luật trọng tài của địa điểm, cơ sở hạ tầng tòa án và luật sư của địa điểm, cũng như khả năng thi hành các phán quyết trọng tài tại địa điểm đó. Nên chọn một địa điểm có luật trọng tài hiện đại và thân thiện, một nền tư pháp mạnh mẽ và một mạng lưới luật sư và chuyên gia có trình độ. Thẩm quyền của trọng tài tại Việt Nam sẽ khác với thẩm quyền của các tổ chức trọng tài quốc tế khác, vì vậy điều quan trọng là phải xem xét cẩn thận.

4.3. Các Quyết Định Công Nhận Và Cho Thi Hành

Sau khi hội đồng trọng tài đưa ra quyết định, bên thắng kiện phải xin công nhận và cho thi hành quyết định tại quốc gia nơi bên thua kiện có tài sản. Công nhận và cho thi hành quyết định trọng tài được điều chỉnh bởi Công Ước New York 1958, công ước này có quy định rằng các quốc gia thành viên phải công nhận và cho thi hành các quyết định trọng tài nước ngoài, trừ một số trường hợp hạn chế. Các trường hợp hạn chế này bao gồm việc thỏa thuận trọng tài là không hợp lệ, hoặc thủ tục trọng tài vi phạm các nguyên tắc cơ bản của công bằng tố tụng. Tuân thủ các yêu cầu của công ước là rất quan trọng để đảm bảo việc thi hành quyết định trọng tài thành công.

V. Kết Luận Tầm Quan Trọng Của Tính Tự Chủ Trong Trọng Tài

Tóm lại, tính tự chủ của thỏa thuận trọng tài là một nguyên tắc nền tảng trong trọng tài thương mại quốc tế. Nguyên tắc này đảm bảo rằng hiệu lực của thỏa thuận trọng tài không phụ thuộc vào hiệu lực của hợp đồng chính và các hội đồng trọng tài có thẩm quyền quyết định về thẩm quyền của mình. Hiểu và đánh giá cao nguyên tắc này là rất quan trọng đối với các công ty tham gia thương mại quốc tế.

5.1. Đề Xuất Để Cải Thiện Luật Trọng Tài Việt Nam

Để tiếp tục nâng cao khung pháp lý về trọng tài ở Việt Nam, có một số lĩnh vực có thể cải thiện. Điều này bao gồm việc sửa đổi luật trọng tài Việt Nam để phù hợp hơn với luật mẫu UNCITRAL về Trọng Tài Thương Mại Quốc Tế, đồng thời cung cấp hướng dẫn rõ ràng hơn về việc áp dụng nguyên tắc phân ly. Ngoài ra, nên thực hiện các biện pháp để thúc đẩy việc sử dụng trọng tài như một phương tiện giải quyết tranh chấp ở Việt Nam và tăng cường năng lực của các trọng tài viên Việt Nam.

5.2. Giải Pháp Để Soạn Thảo Thỏa Thuận Trọng Tài Hiệu Quả

Các công ty nên xem xét cẩn thận ngôn ngữ của thỏa thuận trọng tài và đảm bảo rằng nó rõ ràng, chính xác và không mơ hồ. Họ cũng nên tìm kiếm lời khuyên pháp lý từ các luật sư có kinh nghiệm về trọng tài để giúp họ soạn thảo một thỏa thuận trọng tài đáp ứng nhu cầu cụ thể của họ. Bằng cách thực hiện các bước này, các công ty có thể tăng cơ hội giải quyết tranh chấp của họ một cách thành công thông qua trọng tài.