CHƯƠNG 1 KHÁI QUÁT VE ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC HỢP ĐÔNG XÂY. DỰNG - KINH DOANH - CHUYỂN GIAO @OT) VÀ PHÁP LUẬT VE ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC HỢP ĐỎNG XÂY DỰNG - KINH DOANH - CHUYỂN GIAO. Khái quát về đầu tr theo hình thức hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh- Chuyên giao (BOT) 1. Khái niệm, đặc diém đầu te BOT 1.111 Khái niệm đầu tư BOT a Nguồn gốc đầu tư BOT BOT là một thuật ngữ để chỉ một mô hình hay một cấu trúc sử dung đầu tu tư nhân để thực hiện xây dung cơ sở hạ tẳng von van dành riêng cho khu vực Nhà nước, BOT là viết tit của “Build.
xdy dưng, Operate- vận hành, Transfer- chuyén giao”. Hình thức đầu tư này được thủ tưởng Targut Ozal của Thổ NHĩ Kỷ đất tên la BOT một cách chính thức vào năm 1984. Tuy nhiên, cách tiếp cân này đã được sử dung từ rất lâu trước đó, vào năm 1834 trong dự án kênh đào Suez ở Ai Cập” Tir những năm 1990, thuật ngữ BOT được sử dụng rông rối trên toàn. thể giới va được biết dén là một phương thức đâu tư cia khu vực tư nhân vào các dự án xây dựng va phát triển cơ sở ha tổng, một lĩnh vực vén từ trước đến nay vẫn được dảnh riêng cho khu vực Nha nước.
Cho đến nay, phương thức. đầu tư này được coi là sự lưa chon tốt nhất nhằm đáp ứng nhu câu đâu từ vào các dự án xây dựng mới cơ sở hạ tổng với quy mô lớn mã không bi giới han bởi các nguén lực hạn chế của Nha nước. BOT đặc biệt 1a một phương thuốc hữu hiệu cho các nước đang phát triển để xây dựng vả nâng cấp hệ thống cơ Yarn Bastar và các cổng sự (2010), Anaytiall conparison beoreen BOT, BOOT md PPP project deters, th eng gs fa -Ngyễn hệ Guin G01), Pn bated bạ lợp ding B00. BOT ‘pong anche Pde oe cg Be Tp OMEN XD 332588)" sở hạ tang còn yêu kém của nước minh trong khi còn gấp khó khăn về ngu¿ vốn, kinh nghiêm vả công nghệ.
Hiện nay phương thức này được sử dung khá phổ biến do có cơ chế chia sẽ rủi ro khá tốt cho cả nha nước và nha đầu tư tư. nhân Hợp đồng BOT thường được sử dụng cho các dự án đầu tư xây dựng các công trình công ích như xây dựng cầu, kênh, đường, hẳm, sân ga và nha may điện. Định nghĩa đầu te BOT Theo định nghĩa của Tổ chức phát triển công nghiệp của Liên Hợp quốc vẻ phương thức đầu tư BOT thi “Phuong thức đâu tư BOT la hình thức Nha đâu tu tiền hành đâu từ ay dựng công trình, sau khi hoàn thành sẽ tiến hành kinh doanh khai thác trong một thời gian nhất định đảm bảo thu hỏi được vốn và có lợi nhuận hợp lý sau đó chuyển giao không béi hoàn cho Nhà nước"! Nhu vậy, đầu tư BOT là hình thức đâu tư theo mô hình đổi tác công tử, được ký kết giữa nhà nước và một doanh nghiệp từ khối tw nhân, theo đó nhà nước cho phép doanh nghiệp tiền hảnh xây dưng một cơ sỡ hạ tổng va van hành cơ sở hạ tng đó trong một khoảng thời gian xac định Khi hết thời han nhuơng quyển, phải chuyển giao không béi hoàn công trình của dự án cho Chính phủ. Nhà đâu tu, doanh nghiệp dự án phải tự minh thu sếp vốn cho dự án, tư trang tréi các chỉ phí xây dựng và vận hành công trình của dự án.
Trong thời hạn nhượng quyên, nha đầu tư, doanh nghiệp dự án được sit dụng doanh thu từ việc vân hành cơ sỡ vật chất. Khi hết thời hạn nhượng quyền, nhà đầu tư, doanh nghiệp dự an có thể chuyển giao cơ sở vật chất ngay cho chính phủ. hoặc có thể được vận hành công trình thêm một khoảng thời gian, nếu được chính phủ gia han. ˆTổ chức pat win cônenguập Liên Hop Quốc (Unido) Hướng dẫn phit wii cơ số hạ tng qua các dn 'B0T, Nha sit binthingl Hi Nội, rồ 10 1.
Đặc điễm đầu te BOT @ Cini thé của hợp đồng BOT. Một đặc điểm nỗi bat khiến cho phương thức đầu tư nay khác với các. "hình thức đâu tư trực tiếp khác là có sự tham gia của Chỉnh phủ trong hẳu hết các giai đoạn của dự án. Thông thường Chính phủ tham gia vảo các dự án BOT với hai tư cách.
Thứ nhất, là cơ quan Nhà nước tiến hành quy hoạch phat triển kết cầu hạ tng, xác định nhu câu về dau tư vả nhu cầu về các dự án thực hiện theo phương thức đầu tư B OT, quyết định các quy trình mua sắm và xác định tiêu chuẩn lựa chọn các nhà tai trợ BOT, dư thảo hợp đồng dự án trong đó quy định chi tiết quyển và nghĩa vụ của doanh nghiệp dự án và cơ quan Chính phủ có thẩm quyền ký kết hợp đồng đó. Tóm lại đây là cơ quan có chức năng quản lý va dim bảo các dự án BOT sẽ thực hiên đúng các quy định của pháp luật, phục vụ cho lợi ích của dân cư và các bên hữu quan theo quy định của pháp luật. Thứ hai, là cơ quan có thẩm quyên tiép nhân va quản lý công trình BOT sau khi được chuyển giao theo hop ding đã được ký kết giữa các bên. Sự hướng dẫn và hỗ trợ của Chinh phủ về mặt pháp lý, hành chính va có những lúc là tài chính là cẩn thiết, đặc biệt đổi với các nước đang phát triển.
Những hỗ trợ của Chính phủ thể hiện ở mức độ khuyến khích đầu tư nước ngoài của luật pháp nước nha. Các hình thức hỗ trợ đối với dự án gồm: khung pháp lý đặc biết, miễn giảm thuế, luật lao đông, di cư, hãi quan, khả năng chuyển đổi của tiên tệ, chuyển lợi nhuận ra nước ngoài, bảo hộ đầu tư nước ngoài Trong hợp đồng BOT, một bên la các nha đầu tư (rong nước với nhau, trong nước va ngoài nước hoặc nước ngoài nhau) và bên còn lai lả cơ quan ‘Nba nước Việt Nam có thẩm quyển. Việc kí kết hợp đồng BOT chỉ giới han ir trong các dự án xây dựng mới, nâng cấp cãi tao các công trình kết cầu ha tang gắn với đất đai Chính phủ ủy quyển cho cơ quan Nha nước kí kết: ~ UBND cắp tinh (nêu kết cầu ha tng thuộc nội hạt tỉnh) ~ BG, cơ quan ngang bộ hoặc cơ quan thuộc Chỉnh Phủ Các dự án đã được phê duyét của Chính phủ theo công trinh quy hoạch phát triển kinh tế xã hội hoặc theo yêu câu của nhà đâu tư được chính phủ phê duyệt Nhu vay khác với hợp đồng hợp tác kinh doanh, chủthé là cả tổ chức, cá nhân bỏ vốn để tiền hành hoạt đông đâu tư Hợp đồng dự án BOT có sư tham gia của cơ quan nha nước có thẩm quyền với tư cách một bên trong quan hệ hợp đông b. Đối tượng của hợp đồng BOT.
Đối tượng của hợp đông BOT là các công trình cơ sở hạ tảng như nha máy, điện, nước, câu ham, cong, hệ thống cấp thoát nước. Các cơ sở hạ ting nay thường do nhà nước có trách nhiệm thực hiện c. Vin tài trợ dé thực hiện hợp đồng. Các hop đồng vay tài sản khác thường phải dựa vào cm ồ, thé chấp hoặc bảo lãnh.
Còn vẫn để vay để thực hiện dự án trong hop đồng BOT lại ngược lại. Cu thé trong hợp đồng BOT, bên cho vay không phải dựa vào tai sản hiện hữu hoặc hình thảnh trong tương lai cia doanh nghiệp ma bên cho ‘vay thường xem xét tới nguôn thu của dự án để hoàn tra lại vốn vay thay vì các nguồn bảo đăm truyền thông khác như cằm cỏ, thé chấp, bao lãnh tai sin cia ban thân doanh nghiệp hoặc chủ đâu tư 4 Thương lương và lý kết hop đồng BOT So với các hop đẳng khác thì việc ký kết hợp đồng BOT rất phức tap và chat chế. Điều nay thể hiện qua việc lựa chon nhà thấu tham gia dam phán ký. kết hợp đồng BOT.
Quy trình chon nha thầu hết sức khất khe of về quy trình. công nghệ, lẫn yêu câu vé nguồn vốn tải chính của nba tư dé thực hiện dự án BOT. Hơn thể nữa, việc thương lượng ký kết hợp đồng BOT luôn luôn gắn liên với các hợp đông phụ khác như hợp đẳng mua ban vật tu để thực hiện dự án, hợp dong cung cấp điện cho dự án, hợp đồng thuê đất, hợp dong bán các. sản phẩm của dự án BOT.
Vi vậy, việc ký kết hợp dong BOT cũng thường đã kèm với việc thương lượng các diéu khoản cơ ban của một số hop đồng phụ phục vụ trực tiép cho việc thực hiện dự an 4 Doanh nghiệp ce án hay cồn gọi là doanh nghiệp BOT. Trong quy định vẻ hợp đồng BOT đã quy định rằng hop đồng BOT phải có một chủthể kkinh doanh nhằm tiến hành các hoạt động kinh doanh: trên cơ sỡ các thỏa thuân trong hợp đồng BOT. Với mục dich như vay, nhà đâu tư có thé thành lập mét doanh nghiệp mới hoặc sử dụng doanh nghiệp đang tổn tai để thực hiên dự án BOT. Doanh nghiệp BOT không tôn tại nêu không có hợp đồng dự án Đồng thời, hợp đồng BOT sẽ không thể thực hiện được hoặc không có ý nghĩa gi nếu không có doanh nghiệp dự án để thực các quy định va cam kết trong hợp đẳng BOT @.
Sự tham gia đầu he của tư nhân vào lĩnh vực cơ sở ha tang. BOT là một trong các hình thức đâu từ trực tiếp nước ngoài va chỉ được áp dụng trong lĩnh vực cơ sở hạ tổng, Mục dich của phương thức này 1a thu ‘hut nguén vốn lớn nhân rỗi để phục vu phát triển cơ sở hạ tang, Trong phương thức nay, khu vực tư nhân có thể tham gia với tư cách la nhả tai trợ của dự án. Những nhà tài trợ dự án là những người sẽ chiu trách nhiệm về dự án trong sudt quá trình thực hiện. Dự án sẽ được tải trợ có thể bằng nguồn vén sỡ hữu của nha tai tre hoặc bằng nguồn vốn đi vay.
Nha tải trợ tư nhân sẽ tiến hành xây dựng công tinh, thu hồi được vốn thông qua doanh thu cia dựán, trả lãi vay và vốn vay cổng như thu lại một tỷ lẻ lợi nhuận nhất định sau quá trình vận hành dự án. Sau thời hạn vận hành dự án l3 theo hop đẳng dự án, nha tải trợ sẽ chuyển giao không béi hoan công trình của dự án lại cho nha nước. __ CHÍNH PHÙ, ean NHƯƠNG QUYỀN) ^ THOA THUAN REVONG QUYỀN v See |GSD màsew 2 TRE Them |e (cnt F ano) J Người sử. 'e xây ` „sơ vĩ Tư CUNG UNG.
Câu trúc của một dự án BOT điển hình.