Quản Lý, Chính Trị và Luật trong Ngành Hành Chính Công: Phiên Bản Thứ Tám

Tài liệu nghiên cứu Ebook public administration understanding management politics and law in the public sector part 1, tổng hợp lý thuyết và thực hành, cung cấp kiến thức chuyên

• Trường học: Trường Đại Học Quốc Gia
• Chuyên ngành: Quản Lý Hành Chính Công
• Đề tài: Quản Lý, Chính Trị và Luật trong Ngành Hành Chính Công - Phiên Bản Thứ Tám
• Loại tài liệu: Luận Văn
• Năm xuất bản: 2023
• Địa điểm: Hà Nội

Tóm tắt

I. Hướng dẫn toàn diện Quản lý Chính trị và Luật Hành chính

Cuốn sách "Quản Lý, Chính Trị và Luật trong Ngành Hành Chính Công - Phiên Bản Thứ Tám" là một tài liệu nền tảng, cung cấp một lăng kính đa chiều để hiểu sâu sắc về lĩnh vực hành chính công. Được biên soạn bởi các học giả hàng đầu như David H. Rosenbloom, Robert S. Kravchuk và Richard M. Clerkin, tác phẩm này không chỉ là một giáo trình hành chính công thông thường mà còn là một công trình phân tích sâu sắc. Nội dung chính của sách xoay quanh ba trụ cột lý thuyết không thể tách rời: quản lý, chính trị và luật pháp. Mỗi trụ cột đại diện cho một hệ giá trị, một phương pháp tiếp cận và một cách nhìn nhận khác nhau về vai trò của nhà nước trong xã hội. Cách tiếp cận quản lý nhấn mạnh hiệu quả và năng suất, xem xét quản lý nhà nước như một hoạt động kinh doanh. Cách tiếp cận chính trị tập trung vào tính đại diện, khả năng phản hồi và trách nhiệm giải trình của bộ máy hành chính trước công chúng và các cơ quan dân cử. Cuối cùng, cách tiếp cận pháp lý đề cao pháp quyền, quy trình công bằng và bảo vệ quyền hiến định của công dân. Phiên bản thứ tám cập nhật các xu hướng mới nhất, bao gồm sự trỗi dậy của Quản lý công mới (NPM) và quản trị hợp tác, phản ánh sự phức tạp ngày càng tăng của việc cung cấp dịch vụ công trong thế kỷ 21. Cuốn sách chuyên ngành luật này do nhà xuất bản chính trị quốc gia (trong bối cảnh quốc tế là McGraw-Hill) phát hành, đã trở thành tài liệu tham khảo cốt lõi cho sinh viên, nhà nghiên cứu và các nhà hoạch định chính sách công trên toàn thế giới.

1.1. Vai trò của tác giả David H. Rosenbloom trong lý thuyết hành chính

David H. Rosenbloom được công nhận là một trong những học giả có ảnh hưởng nhất trong lĩnh vực hành chính công hiện đại. Công trình của ông đã định hình lại cách chúng ta hiểu về mối quan hệ căng thẳng nhưng cần thiết giữa các giá trị quản lý, chính trị và pháp lý. Ông lập luận rằng, không giống như quản trị tư nhân, quản lý công phải hoạt động trong một môi trường hiến định phức tạp, nơi hiệu quả không phải lúc nào cũng là giá trị cao nhất. Thay vào đó, các nhà quản lý công phải cân bằng giữa nhu cầu về hiệu quả kinh tế với các yêu cầu về trách nhiệm dân chủ và tuân thủ pháp luật. Các tác phẩm của Rosenbloom, đặc biệt là cuốn sách này, đã góp phần xây dựng một lý thuyết hành chính công toàn diện, thừa nhận rằng các nhà quản lý không chỉ là những người thực thi kỹ thuật mà còn là những người tham gia vào quá trình chính trị và là người bảo vệ các quyền hợp pháp. Đóng góp của ông đã được công nhận qua nhiều giải thưởng danh giá, khẳng định vị thế của ông như một người tiên phong trong ngành.

1.2. Tại sao phiên bản thứ tám là tài liệu không thể thiếu về luật hành chính

Phiên bản thứ tám của cuốn sách này không chỉ cập nhật các nghiên cứu và判例 mới nhất mà còn phản ánh những thay đổi căn bản trong bối cảnh quản lý nhà nước. Sự phát triển của công nghệ, toàn cầu hóa, và các thách thức như an ninh nội địa và biến đổi khí hậu đòi hỏi một cách tiếp cận mới trong cải cách hành chính. Cuốn sách phân tích sâu sắc sự trỗi dậy của Quản lý công mới (NPM), nhấn mạnh vào kết quả, cạnh tranh và định hướng khách hàng. Đồng thời, nó cũng thảo luận về quản trị hợp tác, nơi chính phủ ngày càng dựa vào các tổ chức phi lợi nhuận và khu vực tư nhân để cung cấp dịch vụ công. Việc tích hợp các văn bản quy phạm pháp luật và các phán quyết của tòa án vào phân tích giúp người đọc hiểu rõ cách luật hành chính định hình và giới hạn quyền lực của các cơ quan nhà nước, đảm bảo rằng mọi hoạt động đều tuân thủ các nguyên tắc hiến định và bảo vệ quyền của công dân.

II. Thách thức cốt lõi khi thực thi chính sách công hiện đại

Ngành hành chính công hiện đại đối mặt với những thách thức cố hữu xuất phát từ sự xung đột giữa ba hệ giá trị cốt lõi: quản lý, chính trị và luật. Về bản chất, quản lý nhà nước là một nỗ lực cân bằng đầy phức tạp. Cách tiếp cận quản lý, đặc biệt là Quản lý công mới (NPM), ưu tiên hiệu quả, tiết kiệm chi phí và định hướng kết quả. Nó thúc đẩy các cơ quan hoạt động như doanh nghiệp. Tuy nhiên, việc theo đuổi hiệu quả thuần túy có thể xung đột trực tiếp với các giá trị chính trị như tính đại diện và khả năng đáp ứng. Một quyết định hiệu quả về mặt kinh tế có thể không được lòng dân hoặc không công bằng với một nhóm thiểu số nào đó. Ví dụ, việc đóng cửa một bệnh viện công ở vùng sâu vùng xa để tiết kiệm chi phí là một quyết định quản lý hợp lý, nhưng lại là một thảm họa chính trị và xã hội. Thêm vào đó, khuôn khổ pháp lý đặt ra những giới hạn nghiêm ngặt đối với hành động của nhà quản lý. Luật hành chính yêu cầu các quy trình phải minh bạch, công bằng và có thể dự đoán được, chẳng hạn như thủ tục tố tụng hợp thức (due process). Những yêu cầu này thường làm chậm quá trình ra quyết định và tăng chi phí, đi ngược lại mục tiêu hiệu quả. Cuốn sách của David H. Rosenbloom chỉ rõ rằng thách thức lớn nhất đối với các nhà quản lý công là điều hướng những căng thẳng này. Họ phải tìm cách thực thi chính sách một cách hiệu quả trong khi vẫn đảm bảo trách nhiệm dân chủ và tuân thủ pháp quyền. Đây là một "vấn đề nan giải" mà không có một giải pháp duy nhất nào có thể giải quyết triệt để.

2.1. Mâu thuẫn giữa hiệu quả quản lý công và trách nhiệm giải trình

Xung đột kinh điển trong hành chính công là giữa hiệu quả và trách nhiệm giải trình. Cách tiếp cận quản lý truyền thống và NPM đều coi hiệu quả là "tiên đề số một". Tuy nhiên, như Thẩm phán Louis Brandeis đã chỉ ra, Hiến pháp Hoa Kỳ được thiết kế không phải để thúc đẩy hiệu quả mà để "ngăn chặn việc thực thi quyền lực độc đoán". Các cơ chế giám sát của lập pháp, yêu cầu về sự tham gia của công chúng, và các quy trình pháp lý phức tạp đều được thiết kế để đảm bảo trách nhiệm giải trình, nhưng chúng thường bị xem là rào cản đối với hoạt động hiệu quả. Ví dụ, quy trình mua sắm công có thể rất rườm rà để chống tham nhũng, nhưng lại làm chậm tiến độ các dự án quan trọng. Do đó, một thách thức lớn là làm thế nào để thiết kế các hệ thống vừa khuyến khích đạo đức công vụ và trách nhiệm, vừa cho phép các nhà quản lý có đủ sự linh hoạt để đạt được kết quả mong muốn.

2.2. Khó khăn trong việc cân bằng giữa dịch vụ công và quy định pháp luật

Một thách thức khác nằm ở bản chất kép của hành chính công: vừa cung cấp dịch vụ, vừa thực thi quy định. Một dịch vụ công đối với người này có thể là một quy định ràng buộc đối với người khác. Ví dụ, chương trình phúc lợi xã hội cung cấp hỗ trợ tài chính (dịch vụ) nhưng đồng thời yêu cầu người nhận phải tuân thủ các điều kiện nghiêm ngặt (quy định). Tương tự, việc cấp giấy phép kinh doanh là một dịch vụ hỗ trợ doanh nghiệp, nhưng cũng là một công cụ để nhà nước kiểm soát và điều tiết thị trường. Cuốn sách nhấn mạnh rằng các nhà quản lý phải nhận thức được rằng hành động của họ, với tư cách là đại diện cho quyền lực tối cao của nhà nước, luôn mang tính cưỡng chế. Việc cân bằng giữa vai trò hỗ trợ và vai trò kiểm soát đòi hỏi sự khéo léo và một sự hiểu biết sâu sắc về cả chính sách công và các giới hạn của luật hành chính để tránh lạm dụng quyền lực và đảm bảo sự công bằng.

III. Phương pháp tiếp cận Quản lý công Từ truyền thống đến NPM

Cách tiếp cận quản lý trong hành chính công xem chính phủ như một tổ chức lớn cần được vận hành theo các nguyên tắc kinh doanh để đạt được hiệu quả, năng suất và tiết kiệm tối đa. Cách tiếp cận này có hai biến thể chính: truyền thống và Quản lý công mới (NPM). Lý thuyết hành chính công truyền thống, bắt nguồn từ các nhà cải cách như Woodrow Wilson và các nhà khoa học quản lý như Frederick Winslow Taylor, nhấn mạnh sự cần thiết của một bộ máy quan liêu chuyên nghiệp. Mô hình này dựa trên các nguyên tắc như phân công lao động, hệ thống cấp bậc rõ ràng (hierarchy), quy trình chuẩn hóa và tuyển dụng dựa trên năng lực. Mục tiêu là tách biệt "chính trị" khỏi "hành chính", tạo ra một bộ máy trung lập, hiệu quả, và thực thi luật pháp một cách vô tư. Tuy nhiên, từ những năm 1990, mô hình này bị chỉ trích là cứng nhắc, chậm chạp và không đáp ứng được nhu cầu của người dân. Làn sóng cải cách hành chính toàn cầu đã khai sinh ra Quản lý công mới (NPM). NPM chủ trương "tái tạo chính phủ" bằng cách áp dụng các cơ chế thị trường vào khu vực công. Nó tập trung vào kết quả thay vì quy trình, xem người dân là "khách hàng", thúc đẩy cạnh tranh giữa các nhà cung cấp dịch vụ công, trao quyền cho nhân viên và phi điều tiết hóa. Chính phủ nên "chèo lái chứ không phải chèo thuyền", nghĩa là tập trung vào việc hoạch định chính sách công và giám sát, còn việc thực hiện có thể được hợp đồng hóa cho khu vực tư nhân hoặc các tổ chức phi lợi nhuận. Cả hai cách tiếp cận này đều có chung mục tiêu là nâng cao năng lực quản lý nhà nước, nhưng khác nhau về phương pháp và triết lý.

3.1. Phân tích mô hình hành chính quan liêu của Max Weber

Nhà xã hội học Max Weber đã cung cấp một phân tích kinh điển về bộ máy quan liêu như một hình thức tổ chức hợp lý và hiệu quả nhất. Theo ông, đặc điểm chính của nó bao gồm một hệ thống cấp bậc rõ ràng, sự phân công lao động chuyên môn hóa, các quy tắc và quy định chính thức, tính phi cá nhân trong các mối quan hệ công việc, và sự nghiệp dựa trên năng lực. Weber cho rằng tính "phi nhân hóa" là "đức tính đặc biệt" của bộ máy quan liêu, vì nó loại bỏ cảm xúc và sự thiên vị, đảm bảo các quyết định được đưa ra một cách khách quan và công bằng. Mặc dù ngày nay từ "quan liêu" thường mang nghĩa tiêu cực, mô hình của Weber vẫn là nền tảng cho việc tổ chức bộ máy hành chính ở hầu hết các quốc gia. Nó cung cấp sự ổn định, khả năng dự đoán và năng lực xử lý các nhiệm vụ phức tạp trên quy mô lớn.

3.2. Quản lý công mới NPM và xu hướng cải cách hành chính hiện đại

Quản lý công mới (NPM) là một phong trào cải cách hành chính nổi bật nhằm khắc phục những yếu kém của mô hình quan liêu truyền thống. Được thúc đẩy bởi các tác phẩm như "Reinventing Government" của Osborne và Gaebler, NPM giới thiệu một loạt các công cụ quản lý từ khu vực tư nhân. Các nguyên tắc cốt lõi bao gồm: tập trung vào kết quả đầu ra và hiệu quả; phi tập trung hóa quyền ra quyết định; sử dụng cạnh tranh và cơ chế thị trường (ví dụ: đấu thầu, hệ thống voucher); coi công dân là khách hàng; và đo lường hiệu suất hoạt động. NPM đã có ảnh hưởng sâu rộng đến quản lý công trên toàn thế giới, thúc đẩy việc cải thiện dịch vụ công và tăng cường hiệu quả sử dụng tài chính công. Tuy nhiên, nó cũng bị chỉ trích vì có thể làm xói mòn các giá trị công, giảm trách nhiệm giải trình và tạo ra sự bất bình đẳng trong việc cung cấp dịch vụ.

IV. Cách tiếp cận Chính trị và Luật trong ngành Hành chính công

Trái ngược với quan điểm quản lý, cách tiếp cận chính trị và pháp lý nhấn mạnh rằng hành chính công không thể và không nên tách rời khỏi bối cảnh chính trị và pháp lý của nó. Cách tiếp cận chính trị, như Wallace Sayre đã khẳng định, xem quản lý nhà nước về cơ bản là một "vấn đề của lý thuyết chính trị". Vấn đề trung tâm là trách nhiệm giải trình trước sự kiểm soát của nhân dân. Theo quan điểm này, các cơ quan hành chính không chỉ đơn thuần thực thi chính sách, mà còn là những đấu trường chính trị nơi các nhóm lợi ích cạnh tranh, các giá trị xã hội xung đột và các quyết sách quan trọng được hình thành. Do đó, các giá trị như tính đại diện (bộ máy hành chính phải phản ánh sự đa dạng của xã hội), khả năng đáp ứng (phản ứng nhanh với yêu cầu của công chúng và các nhà lập pháp) và trách nhiệm giải trình chính trị được đặt lên hàng đầu. Trong khi đó, cách tiếp cận pháp lý coi hành chính công là việc áp dụng và thực thi pháp luật trong các trường hợp cụ thể. Nó nhấn mạnh sự thượng tôn của pháp luật, đòi hỏi mọi hành động của chính phủ phải tuân thủ Hiến pháp và các văn bản quy phạm pháp luật. Các giá trị cốt lõi bao gồm thủ tục tố tụng hợp thức (đảm bảo sự công bằng), bảo vệ quyền cá nhân và bình đẳng trước pháp luật. Cách tiếp cận này dẫn đến sự "tư pháp hóa" hành chính, nơi các quy trình hành chính ngày càng giống với thủ tục tố tụng tại tòa án để bảo vệ quyền lợi của cá nhân trước quyền lực nhà nước. Cả hai cách tiếp cận này đều khẳng định rằng quản lý công không chỉ là về hiệu quả, mà còn về việc duy trì các nguyên tắc dân chủ và pháp quyền.

4.1. Vai trò của chính trị trong xây dựng và thực thi chính sách công

Cách tiếp cận chính trị thừa nhận rằng các nhà quản lý công là những tác nhân chính trị quan trọng. Họ tham gia vào mọi giai đoạn của chu trình chính sách công, từ việc xác định vấn đề, đề xuất giải pháp, đến việc thực thi và đánh giá. Do các đạo luật thường được viết một cách tổng quát, các nhà quản lý có một khoảng trống đáng kể để tự quyết (discretion) trong quá trình thực thi. Sự tự quyết này làm cho họ trở thành những nhà hoạch định chính sách thực thụ. Do đó, việc tổ chức bộ máy hành chính theo quan điểm này thường ưu tiên cấu trúc đa nguyên, cho phép các nhóm lợi ích khác nhau có tiếng nói và ảnh hưởng. Điều này có thể dẫn đến sự chồng chéo về chức năng và cạnh tranh giữa các cơ quan, nhưng nó được xem là cần thiết để đảm bảo rằng các quyết định hành chính phản ánh sự đa dạng của các lợi ích trong xã hội.

4.2. Tầm quan trọng của luật hành chính và nguyên tắc pháp quyền

Luật hành chính đóng vai trò như một bộ khung pháp lý kiểm soát và giới hạn quyền lực của bộ máy hành chính. Nó quy định các thủ tục mà các cơ quan phải tuân theo khi ban hành quy định (rule-making) hoặc đưa ra quyết định ảnh hưởng đến quyền lợi của cá nhân (adjudication). Nguyên tắc pháp quyền yêu cầu rằng không ai, kể cả chính phủ, đứng trên pháp luật. Từ những năm 1950, các tòa án đã mở rộng đáng kể các quyền hiến định của công dân khi tương tác với cơ quan nhà nước. Điều này buộc các nhà quản lý công phải có kiến thức vững chắc về luật pháp để tránh các vụ kiện về trách nhiệm dân sự. Cách tiếp cận pháp lý đảm bảo rằng, ngay cả khi theo đuổi các mục tiêu chính sách, nhà nước cũng không được vi phạm các quyền cơ bản và phải hành động một cách công bằng, hợp lý.

V. Kết quả nghiên cứu và ứng dụng lý thuyết Hành chính công

Các lý thuyết trong "Quản Lý, Chính Trị và Luật trong Ngành Hành Chính Công" không chỉ mang tính trừu tượng mà còn có những ứng dụng thực tiễn sâu sắc, giúp cải thiện hoạt động quản lý nhà nước và cung cấp dịch vụ công. Nghiên cứu của David H. Rosenbloom và các đồng nghiệp cho thấy rằng việc áp dụng một cách cứng nhắc chỉ một trong ba cách tiếp cận (quản lý, chính trị, hoặc luật) đều sẽ dẫn đến thất bại. Một hệ thống hành chính công thành công là hệ thống có khả năng tổng hợp và cân bằng cả ba. Ví dụ, trong lĩnh vực quản lý theo quy định (regulatory administration), sự kết hợp này là cực kỳ quan trọng. Cách tiếp cận quản lý giúp thiết kế các quy định hiệu quả và ít tốn kém nhất. Cách tiếp cận chính trị đảm bảo rằng quá trình xây dựng quy định có sự tham gia của các bên liên quan và phản ánh được ý chí của công chúng. Cách tiếp cận pháp lý đảm bảo rằng các quy định đó là hợp hiến, công bằng và không tùy tiện. Một ứng dụng quan trọng khác là trong lĩnh vực cải cách hành chính. Thay vì chỉ tập trung vào các biện pháp của NPM như tư nhân hóa hoặc đo lường hiệu suất, các nhà cải cách cần xem xét các tác động chính trị (liệu cải cách có làm giảm trách nhiệm giải trình không?) và các tác động pháp lý (liệu nó có vi phạm quyền của công chức hay công dân không?). Vai trò của lãnh đạo trong khu vực công cũng được nhấn mạnh, vì các nhà lãnh đạo phải là người điều phối và dung hòa những giá trị xung đột này trong tổ chức của mình, tạo ra một nền văn hóa tổ chức vừa hiệu quả, vừa dân chủ, vừa tuân thủ pháp luật.

5.1. Cải thiện việc cung cấp dịch vụ công thông qua các mô hình hỗn hợp

Kết quả nghiên cứu cho thấy các mô hình cung cấp dịch vụ công hiệu quả nhất thường là các mô hình hỗn hợp, kết hợp các yếu tố của cả ba cách tiếp cận. Ví dụ, một cơ quan thuế (như IRS ở Hoa Kỳ) cần hiệu quả trong việc thu thuế (quản lý), nhưng cũng phải đảm bảo tính công bằng và quyền riêng tư của người nộp thuế (luật), đồng thời phải chịu trách nhiệm trước Quốc hội và công chúng về các chính sách thuế của mình (chính trị). Việc chỉ tập trung vào tối đa hóa doanh thu có thể dẫn đến các phương pháp cưỡng chế quá mức, vi phạm pháp luật và gây bất bình trong dân chúng. Do đó, việc thiết kế các chỉ số đo lường hiệu suất (KPIs) phải bao gồm cả các tiêu chí về sự hài lòng của "khách hàng", tỷ lệ tuân thủ tự nguyện, và số lượng khiếu nại được giải quyết thành công.

5.2. Tổ chức bộ máy hành chính Bài học từ thực tiễn quốc tế

Việc tổ chức bộ máy hành chính là một minh chứng rõ ràng cho sự tương tác giữa ba cách tiếp cận. Hoa Kỳ, với hệ thống tam quyền phân lập và liên bang, có một bộ máy hành chính bị phân mảnh bởi các áp lực chính trị và pháp lý. Quốc hội, Tổng thống và Tòa án đều có quyền kiểm soát các cơ quan hành chính, tạo ra một hệ thống "nhiều chủ". Điều này có thể làm giảm hiệu quả quản lý nhưng lại tăng cường trách nhiệm giải trình và bảo vệ tự do. Ngược lại, các hệ thống nghị viện có xu hướng tập trung quyền lực hơn, có thể giúp việc thực thi chính sách hiệu quả hơn nhưng tiềm ẩn nguy cơ lạm dụng quyền lực. Cuốn sách cung cấp các phân tích so sánh, giúp các nhà hoạch định chính sách học hỏi từ kinh nghiệm quốc tế để thiết kế một bộ máy phù hợp với bối cảnh chính trị và văn hóa của quốc gia mình.

VI. Tương lai ngành Hành chính công Các xu hướng và dự báo

Tương lai của ngành hành chính công sẽ được định hình bởi sự phức tạp ngày càng tăng, sự thay đổi của công nghệ và những yêu cầu mới về trách nhiệm giải trình. Cuốn sách của David H. Rosenbloom kết luận bằng cách phác thảo một số xu hướng định hình lại lĩnh vực quản lý nhà nước. Thứ nhất, sự phức tạp sẽ không biến mất. Các vấn đề như biến đổi khí hậu, khủng hoảng kinh tế toàn cầu và an ninh mạng đòi hỏi sự hợp tác liên ngành, liên chính phủ và xuyên quốc gia. Điều này làm cho các mô hình quản lý phân cấp truyền thống trở nên lỗi thời và thúc đẩy các mạng lưới quản trị linh hoạt hơn. Thứ hai, chính trị sẽ tiếp tục là yếu tố trung tâm của hành chính công. Trong một thế giới ngày càng phân cực, các nhà quản lý công sẽ phải đối mặt với áp lực chính trị lớn hơn và phải có kỹ năng điều hướng các cuộc tranh luận công khai một cách khéo léo. Thứ ba, vai trò của pháp luật sẽ vẫn rất quan trọng, đặc biệt là trong việc bảo vệ quyền riêng tư trong thời đại kỹ thuật số và đảm bảo sự công bằng của thuật toán trong việc ra quyết định của chính phủ. Cuối cùng, trách nhiệm cá nhân và đạo đức công vụ sẽ được nhấn mạnh hơn bao giờ hết. Khi các nhà quản lý được trao nhiều quyền tự quyết hơn, họ cũng phải chịu trách nhiệm cá nhân lớn hơn về hành động của mình. Tương lai đòi hỏi một thế hệ công chức mới có khả năng tổng hợp các kỹ năng quản lý, sự nhạy bén chính trị và một nền tảng pháp lý vững chắc.

6.1. Tác động của công nghệ và dữ liệu lớn đến quản lý nhà nước

Công nghệ thông tin, trí tuệ nhân tạo (AI) và dữ liệu lớn đang cách mạng hóa cách thức hoạt động của quản lý công. Chúng hứa hẹn mang lại hiệu quả vượt trội trong việc cung cấp dịch vụ công, phân tích chính sách công và dự báo các vấn đề xã hội. Tuy nhiên, chúng cũng đặt ra những thách thức lớn về pháp lý và đạo đức. Các vấn đề về quyền riêng tư dữ liệu, sự thiên vị của thuật toán, và trách nhiệm giải trình khi các quyết định được tự động hóa cần phải có các văn bản quy phạm pháp luật mới để điều chỉnh. Tương lai của hành chính công sẽ phụ thuộc vào khả năng khai thác sức mạnh của công nghệ một cách có trách nhiệm.

6.2. Nhu cầu cấp thiết về nâng cao đạo đức công vụ và trách nhiệm cá nhân

Khi các mô hình như NPM trao nhiều quyền lực và sự linh hoạt hơn cho các nhà quản lý, vấn đề đạo đức công vụ trở nên quan trọng hơn bao giờ hết. Sự phân mảnh của dịch vụ công thông qua hợp đồng hóa (contracting-out) cũng làm mờ đi ranh giới của trách nhiệm giải trình. Ai chịu trách nhiệm khi một công ty tư nhân cung cấp dịch vụ công kém chất lượng? Tương lai đòi hỏi phải xây dựng các cơ chế giám sát mạnh mẽ hơn và một nền văn hóa nhấn mạnh trách nhiệm cá nhân. Các công chức không chỉ được đánh giá dựa trên kết quả, mà còn dựa trên cách họ đạt được những kết quả đó, đảm bảo rằng mọi hành động đều vì lợi ích công và tuân thủ các tiêu chuẩn đạo đức cao nhất.

Trích đoạn nội dung tài liệu

Eighth Edition PUBLIC ADMINISTRATION Understanding Management, Politics, and Law in the Public Sector David H. Rosenbloom American University Robert S. Kravchuk Indiana University Richard M. Clerkin North Carolina State University public administration: understanding management, politics, and law in the public sector, eighth edition Published by McGraw-Hill Education, 2 Penn Plaza, New York, NY 10121.

Copyright © 2015 by McGraw-Hill Education. All rights reserved. Printed in the United States of America. Previous editions © 2009, 2002, and 1998.

No part of this publication may be reproduced or distributed in any form or by any means, or stored in a database or retrieval system, without the prior written consent of McGraw-Hill Education, including, but not limited to, in any network or other electronic storage or transmission, or broadcast for distance learning. Some ancillaries, including electronic and print components, may not be available to customers outside the United States. This book is printed on acid-free paper. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 DOC/DOC 1 0 9 8 7 6 5 4 ISBN 978-0-07-337915-9 MHID 0-07-337915-8 Senior Vice President, Products & Markets: Kurt L.

Strand Vice President, General Manager, Products & Markets: Michael Ryan Vice President, Content Production & Technology Services: Kimberly Meriwether David Brand Manager: Laura Wilk Product Development Coordinator: Adina Lonn Marketing Specialist: Alexandra Schultz Director, Content Production: Terri Schiesl Content Project Manager: Kelly Hart Buyer: Nichole Birkenholz Cover Designer: Studio Montage, St. Louis, MO Cover Image: “Gears of Planet Earth. by Ventrilock Media Project Manager: Jennifer Bartell Compositor: Cenveo® Publisher Services Typeface: 10/12 Sabon LT Std Printer: R. Donnelley All credits appearing on page or at the end of the book are considered to be an extension of the copyright page.

Library of Congress Cataloging-in-Publication Data Rosenbloom, David H. Public administration : understanding management, politics, and law in the public sector / David H. Rosenbloom, American University, Robert S. Kravchuk, University of North Carolina/Charlotte, Richard M.

Clerkin, North Carolina State University. pages cm ISBN 978-0-07-337915-9 (alk. United States—Politics and government.R56 2015 351—dc23 2013044743 The Internet addresses listed in the text were accurate at the time of publication. The inclusion of a website does not indicate an endorsement by the authors or McGraw-Hill Education, and McGraw-Hill Education does not guarantee the accuracy of the information presented at these sites.com ABOUT THE AUTHORS David H.

Rosenbloom is Distinguished Professor of Public Administration at American University in Washington, DC. He earned a Ph. in political science from the University of Chicago. Professor Rosenbloom writes extensively about public administration and democratic-constitutionalism.

He is the recipient of the 1999 Dwight Waldo Award for outstanding contributions to the field of public admin- istration, the 2001 John Gaus Award for exemplary scholarship in the joint tradition of political science and public administration, and the 2012 Leslie A. Whittington Award for excellence in teaching. He is a fellow in the U. National Academy of Public Administration, from which he received the 2001 Louis Brownlow Award for his book Building a Legislative-Centered Public Administration.

Rosenbloom is editor-in-chief of the CRC/Taylor & Francis Series in Public Administration and Public Policy, serves on the editorial boards of more than a dozen professional journals, and is a Life Associate Trustee Board Member at Marietta College. He was Visiting Chair Professor of Public Management at City University of Hong Kong in 2009 and 2010 and frequently lectures at universities in China and Taiwan. In 1992 he was appointed to the Clinton-Gore Presidential Transition Team for the Office of Personnel Management. Kravchuk is Professor and Director of the Master of Public Affairs Program in the School of Public and Environmental Affairs at Indiana University in Bloomington, Indiana.

His teaching and research focus on public budgeting and finance, administrative theory, and the political economy of formerly social- ist countries in transition, with a special emphasis on Ukraine and Russia. His administrative experience includes service as Under Secretary in the Connecticut State Budget Office, U. Treasury Resident Budget Advisor to the Minister of Finance of Ukraine, and appointment by the U. Secretaries of State and the Treasury as Financial Advisor to the President of Bosnia-Herzegovina.

He is a frequent writer and lecturer on public budgeting, administrative reform, and government capacity-building. Currently, he is researching the emergence of complex financial networks among U. Defense Department major weapons acquisition projects, and is writing a modern text on public financial management. His future projects include a canoni- cal history of American administrative thought, and a comprehensive history of Russian public administra- tion from Ivan the Terrible to Vladimir Putin.

In addition to Indiana University, Professor Kravchuk has taught at the University of North Carolina–Charlotte, the University of Connecticut, University of Hart- ford, and LeMoyne College. He lives in Bloomington, Indiana, with his family. Clerkin is an Associate Professor in the Public Administration Department in the School of Public and International Affairs and the Interim Director of the Institute for Nonprofit Research, Educa- tion, and Engagement at North Carolina State University. He received his Ph.

in Public Affairs from Indiana University–Bloomington, where he was a Chancellor’s Fellow. The main focus of his research is on the interplay of government and nonprofit sectors. In particular, he studies motivations for public service and public benefiting activities. Recent research in this vein has examined public service motiva- tion in sector work preferences and in the decision of active duty military to reenlist.

A new stream of research, the Changing Philanthropy Project, explores the impact of geographic mobility and regional philanthropic traditions on 1) the volunteering and donating behavior of individuals and 2) the ability of nonprofit organizations to adapt to these changes in their community. His research has been published in Public Administration Review, American Review of Public Administration, Armed Forces & Society, Nonprofit and Voluntary Sector Quarterly, and Nonprofit Management and Leadership. He lives in Raleigh, North Carolina, with his wife and children. iii CONTENTS IN BRIEF Preface xv PART I INTRODUCTION: DEFINITIONS, CONCEPTS, AND SETTING 1 CHAPTER 1 The Practice and Discipline of Public Administration: Competing Concerns 2 CHAPTER 2 The American Administrative State: Development and Political Environment 43 CHAPTER 3 Federalism and Intergovernmental Relations: The Structure of the American Administrative State 100 PART II CORE FUNCTIONS 145 CHAPTER 4 Organization: Structure and Process 146 CHAPTER 5 Public Personnel Administration and Collective Bargaining 208 CHAPTER 6 Budgeting and the Public Finances 264 CHAPTER 7 Decision Making 323 PART III THE CONVERGENCE OF MANAGEMENT, POLITICS, AND LAW IN THE PUBLIC SECTOR 361 CHAPTER 8 Policy Analysis and Implementation Evaluation 362 CHAPTER 9 Regulatory Administration: An Illustration of Management, Politics, and Law in the Public Sector 402 iv Contents in Brief v PART IV PUBLIC ADMINISTRATION AND THE PUBLIC 451 CHAPTER 10 Public Administration and the Public 452 CHAPTER 11 Public Administration and Democratic Constitutionalism 489 CHAPTER 12 Accountability and Ethics 530 CHAPTER 13 The Future 562 Glossary 576 Credits 583 Index 585 CONTENTS Preface xv PART I INTRODUCTION: DEFINITIONS, CONCEPTS, AND SETTING 1 CHAPTER 1 The Practice and Discipline of Public Administration: Competing Concerns 2 Some Definitions 4 Emphasizing the Public in Public Administration 5 Constitutions 5 The Public Interest 7 The Market 8 Sovereignty 11 Regulation and Service 13 Managerial, Political, and Legal Approaches 14 The Managerial Approach to Public Administration 14 Traditional Managerial Approach to Public Administration 15 The New Public Management (NPM) 19 The Political Approach to Public Administration 26 The Legal Approach to Public Administration 30 The Six Trends Transforming Government 35 Conclusion: Public Administration Reconsidered 37 Study Questions 39 / Notes 39 / Additional Reading 42 CHAPTER 2 The American Administrative State: Development and Political Environment 43 The Rise of the American Administrative State 44 The Political Roots of the American Administrative State 46 The Legal Origins of American Public Administration 49 The Managerial Origins of the Contemporary American Administrative State 54 vi Contents vii Administrative Authority and Responsibility 57 The Paradox of Administrative Power 57 Administrative Independence 58 Public Policy Making 61 Responses to the Rise of the Administrative State 61 The President and Public Administration 62 Congress and the Administrative State 70 The Courts: A Judicial Response to Modern Public Administration 74 Interest Groups 80 The Public 84 Political Parties 85 State and Local Governments 87 Extensions to the Administrative State 88 The Managerial Approach 89 The Political Approach 90 The Legal Approach 91 Conclusion: The Administrative State 93 Study Questions 93 / Notes 94 / Additional Reading 98 CHAPTER 3 Federalism and Intergovernmental Relations: The Structure of the American Administrative State 100 Why Federalism? The Political Approach 101 What Federalism Does 102 Dual Sovereignty 103 Bicameralism 104 Multiple Layers of Representation 106 Administrative Decentralization: The Managerial Approach 107 The Quest for Uniformity: The Legal Approach 108 The Fourteenth Amendment 108 The Commerce Clause 109 The Tenth Amendment 110 The Eleventh Amendment 111 Evolving Models of American Federalism 112 American Government: The Building Blocks 114 Municipalities 116 Townships 119 Counties 119 School Districts and Other Special Districts 119 States 120 Federal 122 viii Contents Intergovernmental Relations 125 Federal-State Relations and Fiscal Federalism 125 “Horizontal Federalism”: Interstate Relations 132 Relationships among Local Governments 136 Conclusion: Federalism and Intergovernmental Relations 138 Study Questions 140 / Notes 140 / Additional Reading 142 PART II CORE FUNCTIONS 145 CHAPTER 4 Organization: Structure and Process 146 Organizations and Organization Theory 147 What Are Organizations? 147 Organization Theory 148 Commonalities in Public Administrative Organization 149 Bureaucracy 149 Scientific Management 154 The Human Relations Approach 156 Leadership 158 Motivation 164 Contemporary Approaches to Organization Theory 168 Managerial Perspectives on Public Organization 178 Orthodox Public Administration: POSDCORB 178 Challenges to the Orthodoxy 180 What Will Replace POSDCORB? 180 The Political Approach to Public Organization 185 Pluralism 187 Autonomy 188 The Legislative Connection 188 Decentralization 188 A Checklist of Political Questions on Administrative Organization 189 The Legal Approach to Public Organization 190 Independence 191 The Commission Format 191 Insulation from Ex Parte Influences 192 Independent Hearing Examiners–Administrative Law Judges 192 Staffing for Adjudication 193 Alternative Dispute Resolution 193 Contents ix Conclusion: The Future 194 Fundamental Assumptions 194 Democratic Organization 195 Market-Based Organization 198 The Networked Organization 200 Study Questions 201 / Notes 201 / Additional Reading 207 CHAPTER 5 Public Personnel Administration and Collective Bargaining 208 Historical Background 209 Public Personnel Administration According to “Gentlemen” 210 Public Personnel Administration According to “Spoils” 211 Public Personnel Administration According to “Merit” 213 Management, Politics, and Law in Public Personnel Administration 218 Civil Service Reform, 1978 219 HRM Reform in the 1990s and 2000s 222 Managerial Public Personnel Administration 223 Position Classification 224 Recruitment, Selection, and Promotion 228 Performance Appraisal 232 Pay 235 Workforce Planning 238 Cutbacks 238 Quality of Work Life (QWL) 239 Political Neutrality 240 The Political Approach to Public Personnel Administration 241 Responsiveness 241 Representativeness 243 The Legal Approach to Public Personnel Administration 246 The Constitutional Rights of Public Employees and Applicants 247 The Liability and Immunity of Public Employees 250 Collective Bargaining and Labor-Management Partnerships 252 Collective Bargaining 252 Labor-Management Partnerships 256 Conclusion: Three Possible Futures for HRM 257 Study Questions 259 / Notes 259 / Additional Reading 263 x Contents CHAPTER 6 Budgeting and the Public Finances 264 The Size and Growth of Budgets 266 Sources of Revenues 268 Revenue Evaluation Criteria 275 Governmental Fiscal Policy Making 276 The National Debt: Is It a Burden? 278 The Federal Budgetary Process 281 Stages in the Budgetary Process 286 The Distinction between Authority and Appropriations 290 The Continuing Saga of the Budget: Execution 292 Continuing Problem Areas 296 A Budget Theory or Theories about Budgeting?