Cơ Chế và Biện Pháp Ngăn Ngừa Tranh Chấp Đầu Tư Quốc Tế: Kinh Nghiệm Quốc Tế và Bài Học Cho Việt Nam

Khám phá cơ chế và biện pháp ngăn chặn tranh chấp đầu tư quốc tế, kinh nghiệm quốc tế và bài học cho Việt Nam trong luận văn thạc sĩ.

• Tác giả: Doan Viet Thang
• Người hướng dẫn: Assoc. Nguyen Minh Hang
• Trường học: Foreign Trade University
• Chuyên ngành: International Trade Policy and Law
• Đề tài: Mechanism and Measures to Prevent International Investment Disputes – International Experience and Lessons for Vietnam
• Loại tài liệu: master thesis
• Năm xuất bản: 2019
• Địa điểm: Hanoi

Mục lục chi tiết

• REASSURANCE
• ACKNOWLEDGEMENT
• TABLE OF CONTENTS
• LIST OF ABBREVIATIONS
• LIST OF FIGURES
• SUMMARY OF THESIS RESEARCH RESULTS
• 1. CHAPTER 1: BASIC THEORETICAL ISSUES ON INVESTOR - STATE DISPUTE
• 1.1. An overview of international investment and Investor - State dispute
• 1.2. Conception of international investment
• 1.3. Conception of investment
• 1.4. Conception of international investment
• 1.5. An overview of international investment dispute
• 1.6. Conception of international investment dispute
• 1.7. Classification of international investment disputes
• 1.8. Investor - State dispute (ISD)
• 1.9. Conception of Investor - State dispute
• 1.10. Features of Investor - State dispute
• 1.11. An overview of mechanism and measures to prevent international investment disputes
• 1.12. Concept of investor-State dispute prevention
• 1.13. Investor-States dispute prevention mechanisms
• 1.14. Investor-States dispute prevention measures
• 2. CHAPTER 2: MECHANISM AND MEASURES FOR PREVENTING INVESTOR – STATE DISPUTES - INTERNATIONAL EXPERIENCE
• 2.1. The situation of Investor - State disputes settlement in the world
• 2.2. The situation of Investor - State disputes settlement by the diplomatic protection method
• 2.3. The situation of Investor-State disputes settlement by the Courts’ mode
• 2.4. The situation of Investor-State disputes settlement by the Arbitration method
• 2.5. The situation of Investor - State disputes settlement by the other methods
• 2.6. Mechanism and prevention measures in settling international investment disputes in some countries
• 2.6.1. Mechanism and prevention measures in settling international investment disputes in Jordan
• 2.6.2. Mechanism and prevention measures in settling international investment disputes in Colombia
• 2.6.3. Mechanism and prevention measures in settling international investment disputes in Korea
• 2.6.4. Mechanism and prevention measures in settling international investment disputes in Peru
• 3. CHAPTER 3: LESSONS FOR VIETNAM IN PREVENTING INVESTOR – STATE DISPUTES
• 3.1. The basis for proposing measures to prevent Investor - State disputes
• 3.2. Current situations of foreign investment in Vietnam
• 3.3. Situation of Investor - State disputes and Investor-State dispute settlement in Vietnam
• 3.3.1. Situation of Investor - State disputes in Vietnam
• 3.3.2. Situation of ISD settlement in Vietnam
• 3.3.3. Situation of Vietnamese on prevent Investor - State dispute
• 3.4. Lessons learn for Vietnam to prevent Investor-State disputes and applied solutions
• 3.4.1. Lessons for Vietnam to prevent Investor-State disputes
• 3.4.2. Focus on the warning mechanism and dispute prevention
• 3.4.3. Establish a specialized agency to represent the State in the prevention and resolution of ISD
• 3.4.4. Complete methods of settling disputes with foreign investors in the country
• 3.4.5. Pay attention to negotiating and signing IIAs
• 3.4.6. Investor-State dispute prevention mechanism and measures for Vietnam
• 3.4.6.1. Mechanisms and measures to prevent international investment disputes remotely
• 3.4.6.2. Select and appraise the capacity of foreign investors and determine and prioritize investment sectors in accordance with the law to prevent disputes
• 3.4.6.3. Monitor closely the implementation of investment projects of foreign investors
• 3.4.6.4. Mechanisms and measures that block disagreements and conflicts develop into disputes
• 3.4.6.5. Ensure authority to negotiate and settle - budgetary authority
• 3.4.6.6. Institutional response: ombuds and mediation services
• 3.4.7. State-State cooperation in dispute prevention
• LIST OF REFERENCES

Tóm tắt

I. Cơ chế và biện pháp ngăn ngừa tranh chấp đầu tư quốc tế

Tranh chấp đầu tư quốc tế là vấn đề phức tạp, thường xảy ra giữa nhà đầu tư nước ngoài và quốc gia tiếp nhận đầu tư. Cơ chế đầu tư và biện pháp ngăn ngừa tranh chấp đóng vai trò quan trọng trong việc duy trì môi trường đầu tư ổn định. Các hiệp định đầu tư quốc tế (IIA) và luật đầu tư là nền tảng pháp lý để giải quyết và ngăn ngừa tranh chấp. Kinh nghiệm quốc tế cho thấy, việc thiết lập các cơ chế như trung gian hòa giải và dịch vụ ombudsman giúp giảm thiểu xung đột. Bài học cho Việt Nam là cần hoàn thiện hệ thống pháp luật và tăng cường hợp tác quốc tế để ngăn ngừa tranh chấp hiệu quả.

1.1. Khái niệm và phân loại tranh chấp đầu tư quốc tế

Tranh chấp đầu tư quốc tế được định nghĩa là xung đột phát sinh giữa nhà đầu tư nước ngoài và quốc gia tiếp nhận đầu tư. Các tranh chấp này có thể liên quan đến vi phạm hợp đồng, chính sách đầu tư hoặc các cam kết quốc tế. Phân loại tranh chấp bao gồm tranh chấp giữa nhà đầu tư và nhà nước (ISD), tranh chấp giữa các nhà đầu tư và tranh chấp liên quan đến hiệp định đầu tư. Việc hiểu rõ khái niệm và phân loại giúp xác định phương pháp giải quyết phù hợp.

1.2. Cơ chế ngăn ngừa tranh chấp đầu tư

Các cơ chế ngăn ngừa tranh chấp bao gồm việc thiết lập hệ thống cảnh báo sớm, tăng cường đối thoại giữa nhà đầu tư và chính phủ, và sử dụng các phương pháp trung gian hòa giải. Kinh nghiệm quốc tế từ các nước như Jordan và Colombia cho thấy, việc thành lập các cơ quan chuyên trách giúp giám sát và giải quyết xung đột hiệu quả. Bài học cho Việt Nam là cần xây dựng cơ chế phối hợp giữa các bộ, ngành để ngăn ngừa tranh chấp từ gốc.

II. Kinh nghiệm quốc tế trong ngăn ngừa tranh chấp đầu tư

Kinh nghiệm quốc tế từ các quốc gia như Jordan, Colombia, Hàn Quốc và Peru cung cấp nhiều bài học quý giá về ngăn ngừa tranh chấp đầu tư. Các nước này đã áp dụng các biện pháp ngăn ngừa tranh chấp như thiết lập hệ thống cảnh báo sớm, tăng cường đối thoại và sử dụng các phương pháp trung gian hòa giải. Hợp tác quốc tế và việc ký kết các hiệp định đầu tư cũng đóng vai trò quan trọng trong việc giảm thiểu xung đột. Bài học cho Việt Nam là cần học hỏi và áp dụng các mô hình hiệu quả này.

2.1. Kinh nghiệm từ Jordan và Colombia

Jordan và Colombia đã thành công trong việc ngăn ngừa tranh chấp thông qua việc thiết lập các cơ quan chuyên trách như Jordan Investment Commission và Algeria's Agence National de Development des Investments. Các cơ quan này có nhiệm vụ giám sát và giải quyết xung đột từ sớm. Bài học cho Việt Nam là cần thành lập các cơ quan tương tự để tăng cường quản lý và ngăn ngừa tranh chấp.

2.2. Kinh nghiệm từ Hàn Quốc và Peru

Hàn Quốc và Peru đã áp dụng các biện pháp ngăn ngừa tranh chấp như hệ thống cảnh báo sớm và dịch vụ ombudsman. Hàn Quốc đã thành lập Office of the Foreign Investment Ombudsman để hỗ trợ nhà đầu tư nước ngoài. Peru sử dụng hệ thống cảnh báo để phát hiện và giải quyết xung đột kịp thời. Bài học cho Việt Nam là cần áp dụng các công cụ này để tăng cường hiệu quả quản lý đầu tư.

III. Bài học cho Việt Nam trong ngăn ngừa tranh chấp đầu tư

Bài học cho Việt Nam từ kinh nghiệm quốc tế là cần hoàn thiện hệ thống pháp luật, tăng cường hợp tác quốc tế và áp dụng các biện pháp ngăn ngừa tranh chấp hiệu quả. Việt Nam cần thành lập các cơ quan chuyên trách để giám sát và giải quyết xung đột từ sớm. Đồng thời, việc ký kết các hiệp định đầu tư và tăng cường đối thoại với nhà đầu tư nước ngoài cũng là yếu tố quan trọng để ngăn ngừa tranh chấp.

3.1. Hoàn thiện hệ thống pháp luật

Việt Nam cần hoàn thiện các quy định pháp luật liên quan đến đầu tư quốc tế và giải quyết tranh chấp. Việc rõ ràng hóa các điều khoản trong hiệp định đầu tư và luật đầu tư giúp giảm thiểu xung đột. Bài học từ kinh nghiệm quốc tế là cần đảm bảo tính minh bạch và công bằng trong các quy định pháp luật.

3.2. Tăng cường hợp tác quốc tế

Việc tăng cường hợp tác quốc tế thông qua việc ký kết các hiệp định đầu tư và tham gia các tổ chức quốc tế như ICSID và UNCITRAL giúp Việt Nam học hỏi kinh nghiệm và nâng cao năng lực giải quyết tranh chấp. Bài học từ các nước là cần chủ động trong việc tham gia các diễn đàn quốc tế để bảo vệ lợi ích quốc gia.

Nội dung chính

Tổng quan nghiên cứu

Trong bối cảnh hội nhập quốc tế ngày càng sâu rộng, Việt Nam đã ký kết gần 70 hiệp định đầu tư song phương, trong đó phần lớn quy định về giải quyết tranh chấp giữa nhà đầu tư và Nhà nước (Investor-State Dispute - ISD). Theo báo cáo của ngành, số vụ tranh chấp đầu tư quốc tế ngày càng gia tăng, đặc biệt là tranh chấp giữa nhà đầu tư nước ngoài và Chính phủ Việt Nam. Việc giải quyết tranh chấp chủ yếu thông qua trọng tài quốc tế như Trung tâm Trọng tài Quốc tế về Giải quyết Tranh chấp Đầu tư (ICSID), tuy nhiên, phương thức này tốn kém và có thể làm giảm niềm tin của nhà đầu tư vào môi trường đầu tư của Việt Nam. Mục tiêu nghiên cứu của luận văn là đề xuất các cơ chế và biện pháp phòng ngừa tranh chấp đầu tư quốc tế, dựa trên kinh nghiệm quốc tế và thực tiễn tại Việt Nam.

Phạm vi nghiên cứu tập trung vào tranh chấp giữa nhà đầu tư nước ngoài và Nhà nước Việt Nam trong giai đoạn hiện nay, đồng thời phân tích kinh nghiệm từ các quốc gia như Jordan, Colombia, Hàn Quốc và Peru. Ý nghĩa nghiên cứu thể hiện qua việc góp phần hoàn thiện khung pháp lý, nâng cao năng lực quản lý và phòng ngừa tranh chấp, từ đó thúc đẩy môi trường đầu tư ổn định và bền vững. Theo ước tính, việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa hiệu quả có thể giảm thiểu khoảng 30-40% các vụ tranh chấp phát sinh, góp phần tăng cường sự hấp dẫn của Việt Nam đối với dòng vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI).

Cơ sở lý thuyết và phương pháp nghiên cứu

Khung lý thuyết áp dụng

Luận văn dựa trên hai lý thuyết chính: lý thuyết về tranh chấp đầu tư quốc tế và lý thuyết về cơ chế phòng ngừa tranh chấp. Lý thuyết tranh chấp đầu tư quốc tế tập trung vào khái niệm ISD, đặc điểm và các hình thức tranh chấp giữa nhà đầu tư và Nhà nước, dựa trên các quy định của các hiệp định đầu tư quốc tế (IIA) và luật đầu tư trong nước. Lý thuyết về cơ chế phòng ngừa tranh chấp nhấn mạnh vai trò của các cơ chế hợp đồng và thể chế trong việc giảm thiểu rủi ro tranh chấp, bao gồm các khái niệm như cơ chế cảnh báo sớm, trung tâm hòa giải, và vai trò của các cơ quan đại diện Nhà nước.

Các khái niệm chính được sử dụng gồm:

• Investor-State Dispute (ISD): Tranh chấp giữa nhà đầu tư nước ngoài và Nhà nước tiếp nhận đầu tư dựa trên các hiệp định quốc tế hoặc hợp đồng đầu tư.
• Cơ chế phòng ngừa tranh chấp: Các phương thức, quy trình và tổ chức nhằm giảm thiểu khả năng phát sinh tranh chấp.
• Biện pháp phòng ngừa tranh chấp: Các hành động cụ thể nhằm ngăn chặn hoặc giải quyết sớm các mâu thuẫn trước khi trở thành tranh chấp chính thức.
• Trọng tài quốc tế: Phương thức giải quyết tranh chấp phổ biến giữa nhà đầu tư và Nhà nước, đặc biệt là qua ICSID.
• Cơ quan đại diện Nhà nước: Tổ chức hoặc cơ quan chịu trách nhiệm đại diện và phối hợp trong việc phòng ngừa và giải quyết tranh chấp.

Phương pháp nghiên cứu

Nghiên cứu sử dụng phương pháp luận duy vật biện chứng và duy vật lịch sử, kết hợp các phương pháp phân tích, tổng hợp, so sánh, thống kê và nghiên cứu trường hợp. Nguồn dữ liệu chính bao gồm: văn bản pháp luật Việt Nam và quốc tế, các hiệp định đầu tư, báo cáo của UNCTAD, OECD, các nghiên cứu học thuật và số liệu thực tiễn từ các quốc gia Jordan, Colombia, Hàn Quốc, Peru và Việt Nam.

Cỡ mẫu nghiên cứu bao gồm các vụ tranh chấp đầu tư quốc tế được thống kê từ năm 1990 đến 2018, với khoảng 390 vụ tranh chấp trọng tài quốc tế được phân tích. Phương pháp chọn mẫu là chọn lọc các trường hợp tiêu biểu có tính đại diện cao cho các mô hình phòng ngừa tranh chấp. Phân tích dữ liệu được thực hiện bằng phương pháp định tính và định lượng, trong đó có so sánh tỷ lệ giải quyết thành công, thời gian xử lý tranh chấp và hiệu quả của các cơ chế phòng ngừa.

Timeline nghiên cứu kéo dài từ năm 2018 đến 2019, tập trung vào việc thu thập, phân tích dữ liệu và đề xuất giải pháp phù hợp với bối cảnh pháp lý và thực tiễn của Việt Nam.

Kết quả nghiên cứu và thảo luận

Những phát hiện chính

1. Tỷ lệ tranh chấp đầu tư quốc tế gia tăng: Từ năm 1990 đến 2010, số vụ tranh chấp đầu tư quốc tế được đưa ra trọng tài tăng trung bình 20-30 vụ mỗi năm, với tổng cộng khoảng 390 vụ tính đến cuối năm 2010. Trong đó, khoảng 40% phán quyết có lợi cho Nhà nước tiếp nhận đầu tư, 30% có lợi cho nhà đầu tư, còn lại là các thỏa thuận hòa giải hoặc không công bố kết quả.

2. Cơ chế trọng tài quốc tế phổ biến nhưng tốn kém: ICSID là cơ quan trọng tài được sử dụng nhiều nhất, chiếm 245 vụ trong tổng số 390 vụ tranh chấp. Tuy nhiên, trọng tài quốc tế thường kéo dài, chi phí cao và không phải lúc nào cũng tạo được sự hài lòng cho các bên.

3. Vai trò của cơ chế phòng ngừa tranh chấp: Các quốc gia như Colombia, Hàn Quốc, Peru và Jordan đã xây dựng các cơ chế phòng ngừa hiệu quả, bao gồm thành lập cơ quan đầu mối, hệ thống cảnh báo sớm, dịch vụ hòa giải và tư vấn cho nhà đầu tư. Ví dụ, Hàn Quốc đã giải quyết gần 5.000 vụ khiếu nại của nhà đầu tư trong vòng 16 năm qua thông qua Văn phòng Ombudsman, giúp giảm thiểu tranh chấp phát sinh.

4. Tình hình tại Việt Nam: Việt Nam chưa có cơ chế phòng ngừa tranh chấp đầu tư quốc tế đồng bộ và hiệu quả. Các tranh chấp chủ yếu được giải quyết qua trọng tài quốc tế, chưa có nhiều biện pháp phòng ngừa sớm. Việc thiếu một cơ quan đại diện chuyên trách và hệ thống cảnh báo sớm làm tăng rủi ro phát sinh tranh chấp.

Thảo luận kết quả

Nguyên nhân gia tăng tranh chấp đầu tư quốc tế xuất phát từ sự phức tạp của môi trường đầu tư, sự thay đổi chính sách và pháp luật chưa đồng bộ, cũng như sự thiếu hiểu biết và phối hợp giữa các cơ quan quản lý nhà nước. So với các nghiên cứu quốc tế, Việt Nam còn hạn chế trong việc xây dựng cơ chế phòng ngừa tranh chấp toàn diện, đặc biệt là ở cấp địa phương, nơi nhiều quyết định có thể ảnh hưởng trực tiếp đến quyền lợi của nhà đầu tư.

Việc áp dụng các mô hình như của Colombia với cơ quan đầu mối tập trung, hay Hàn Quốc với Văn phòng Ombudsman, cho thấy hiệu quả trong việc giảm thiểu tranh chấp và cải thiện môi trường đầu tư. Các biểu đồ so sánh tỷ lệ tranh chấp được giải quyết thành công và thời gian xử lý tranh chấp giữa các quốc gia có thể minh họa rõ nét sự khác biệt về hiệu quả của các cơ chế phòng ngừa.

Kết quả nghiên cứu nhấn mạnh tầm quan trọng của việc xây dựng hệ thống cảnh báo sớm, tăng cường phối hợp liên ngành và nâng cao nhận thức của các cơ quan quản lý về các cam kết quốc tế. Điều này không chỉ giúp giảm thiểu tranh chấp mà còn nâng cao uy tín và sức hấp dẫn của Việt Nam trên trường quốc tế.

Đề xuất và khuyến nghị

1. Thành lập cơ quan đại diện chuyên trách phòng ngừa và giải quyết tranh chấp đầu tư: Cơ quan này cần có thẩm quyền cao, phối hợp liên ngành và làm đầu mối nhận thông tin, xử lý khiếu nại của nhà đầu tư. Mục tiêu giảm 30% tranh chấp phát sinh trong vòng 3 năm, do Bộ Kế hoạch và Đầu tư chủ trì.

2. Xây dựng hệ thống cảnh báo sớm và giám sát dự án đầu tư: Thiết lập quy trình thu thập, phân tích thông tin về các dự án đầu tư, phát hiện sớm các nguy cơ tranh chấp để can thiệp kịp thời. Thời gian triển khai trong 2 năm, phối hợp giữa các sở ngành địa phương và trung ương.

3. Hoàn thiện khung pháp lý về phòng ngừa tranh chấp: Rà soát, sửa đổi các văn bản pháp luật liên quan đến đầu tư và giải quyết tranh chấp, bổ sung quy định về cơ chế hòa giải, thương lượng trước khi khởi kiện trọng tài. Mục tiêu hoàn thành trong 18 tháng, do Bộ Tư pháp phối hợp với Bộ Kế hoạch và Đầu tư thực hiện.

4. Tăng cường đào tạo, nâng cao nhận thức cho cán bộ quản lý và nhà đầu tư: Tổ chức các khóa tập huấn, hội thảo về các cam kết quốc tế, kỹ năng phòng ngừa và giải quyết tranh chấp. Mục tiêu đào tạo ít nhất 500 cán bộ trong 2 năm, do các cơ quan liên quan phối hợp tổ chức.

5. Khuyến khích áp dụng các phương thức giải quyết tranh chấp thay thế (ADR): Phát triển dịch vụ hòa giải, trung gian, tư vấn để giảm tải cho trọng tài quốc tế, tiết kiệm chi phí và thời gian cho các bên. Thời gian triển khai trong 3 năm, do Bộ Tư pháp và các tổ chức trọng tài phối hợp thực hiện.

Đối tượng nên tham khảo luận văn

1. Cơ quan quản lý nhà nước về đầu tư và thương mại: Giúp hoàn thiện chính sách, xây dựng cơ chế phòng ngừa tranh chấp hiệu quả, nâng cao năng lực quản lý và bảo vệ quyền lợi quốc gia.

2. Nhà đầu tư nước ngoài và doanh nghiệp FDI: Nắm bắt các rủi ro pháp lý, hiểu rõ cơ chế phòng ngừa tranh chấp, từ đó chủ động phòng tránh và xử lý các mâu thuẫn phát sinh trong quá trình đầu tư.

3. Các tổ chức trọng tài và luật sư chuyên ngành đầu tư: Cung cấp cơ sở lý luận và thực tiễn để phát triển các dịch vụ tư vấn, hòa giải và trọng tài phù hợp với đặc thù tranh chấp đầu tư quốc tế tại Việt Nam.

4. Các nhà nghiên cứu và học giả trong lĩnh vực chính sách thương mại và luật đầu tư: Là tài liệu tham khảo quan trọng để nghiên cứu sâu hơn về cơ chế phòng ngừa tranh chấp, góp phần phát triển học thuật và thực tiễn.

Câu hỏi thường gặp

1. Investor-State Dispute (ISD) là gì?
   ISD là tranh chấp phát sinh giữa nhà đầu tư nước ngoài và Nhà nước tiếp nhận đầu tư dựa trên các hiệp định quốc tế hoặc hợp đồng đầu tư, liên quan đến quyền lợi và nghĩa vụ của các bên trong hoạt động đầu tư.

2. Tại sao cần phòng ngừa tranh chấp đầu tư quốc tế?
   Phòng ngừa giúp giảm thiểu số vụ tranh chấp phát sinh, tiết kiệm chi phí, thời gian và bảo vệ uy tín môi trường đầu tư của quốc gia, đồng thời duy trì mối quan hệ hợp tác bền vững giữa nhà đầu tư và Nhà nước.

3. Các cơ chế phòng ngừa tranh chấp phổ biến hiện nay là gì?
   Bao gồm cơ chế hợp đồng (điều khoản quản lý tranh chấp trong hợp đồng), cơ chế thể chế (cơ quan đại diện Nhà nước, hệ thống cảnh báo sớm), và các phương thức giải quyết tranh chấp thay thế như hòa giải, trung gian.

4. Việt Nam đã áp dụng những biện pháp phòng ngừa tranh chấp nào?
   Hiện tại Việt Nam chủ yếu giải quyết tranh chấp qua trọng tài quốc tế, chưa có cơ chế phòng ngừa đồng bộ và hiệu quả như các nước phát triển. Luận văn đề xuất thành lập cơ quan đại diện chuyên trách và hệ thống cảnh báo sớm.

5. Làm thế nào để nhà đầu tư và Nhà nước phối hợp hiệu quả trong phòng ngừa tranh chấp?
   Cần tăng cường trao đổi thông tin, xây dựng kênh liên lạc chính thức, tổ chức đào tạo và tư vấn pháp lý, đồng thời áp dụng các phương thức giải quyết tranh chấp thân thiện, minh bạch và kịp thời.

Kết luận

• Luận văn đã làm rõ khái niệm, đặc điểm và phân loại tranh chấp đầu tư quốc tế, tập trung vào tranh chấp giữa nhà đầu tư nước ngoài và Nhà nước Việt Nam.
• Phân tích kinh nghiệm quốc tế từ Jordan, Colombia, Hàn Quốc và Peru cho thấy hiệu quả của các cơ chế phòng ngừa tranh chấp đa dạng và đồng bộ.
• Đánh giá thực trạng tại Việt Nam cho thấy còn nhiều hạn chế trong việc phòng ngừa tranh chấp, đặc biệt là thiếu cơ quan đại diện chuyên trách và hệ thống cảnh báo sớm.
• Đề xuất các giải pháp cụ thể gồm thành lập cơ quan đại diện, xây dựng hệ thống cảnh báo, hoàn thiện khung pháp lý, đào tạo cán bộ và khuyến khích áp dụng phương thức giải quyết tranh chấp thay thế.
• Tiếp theo, cần triển khai thí điểm các giải pháp đề xuất, đánh giá hiệu quả và điều chỉnh phù hợp nhằm nâng cao môi trường đầu tư và giảm thiểu tranh chấp tại Việt Nam.

Hành động ngay: Các cơ quan quản lý và nhà đầu tư nên phối hợp nghiên cứu, áp dụng các biện pháp phòng ngừa tranh chấp để bảo vệ quyền lợi và thúc đẩy phát triển bền vững.

Trích đoạn nội dung tài liệu

MINISTRY OF EDUCATION AND TRAINING FOREIGN TRADE UNIVERSITY ___________________ MASTER THESIS MECHANISM AND MEASURES TO PREVENT INTERNATIONAL INVESTMENT DISPUTES – INTERNATIONAL EXPERIENCE AND LESSONS FOR VIETNAM Specialization: International Trade Policy and Law DOAN VIET THANG Hanoi – 2019 MINISTRY OF EDUCATION AND TRAINING FOREIGN TRADE UNIVERSITY ___________________ MASTER THESIS MECHANISM AND MEASURES TO PREVENT INTERNATIONAL INVESTMENT DISPUTES – INTERNATIONAL EXPERIENCE AND LESSONS FOR VIETNAM Specialization: International Trade Policy and Law Code: 8310106 Full name: Doan Viet Thang Supervisor: Assoc. Nguyen Minh Hang Hanoi - 2019 REASSURANCE I hereby assure that this master thesis is exclusively made by myself and that all data and results stated in this master thesis are honest. In addition, I hereby assure that all of the supports in the process of implementation cited in the master thesis have been specified its sources. The author Doan Viet Thang ACKNOWLEDGEMENT First of all, I would like to express my deep gratitude and great appreciation to my supervisor Assoc.

Nguyen Minh Hang, for her exemplary guidance and valuable encouragement throughout the course of this thesis. The support and guidance given by hers have been priceless. I also take this opportunity to express a deep sense of gratitude to all the professors and lecturers of master program of International Trade policy and law for their valuable supports and guidance, which helped me in growing in knowledge and experience through various stages. Furthermore, I would like to especially thank for the support, encouragement and assistance from my family, colleagues and friends during the time of this thesis.

Hanoi, 28th Jun 2019 i TABLE OF CONTENTS TABLE OF CONTENTS. i LIST OF ABBREVIATIONS. iv LIST OF FIGURES. vii SUMMARY OF THESIS RESEARCH RESULTS .1 CHAPTER 1: BASIC THEORETICAL ISSUES ON INVESTOR - STATE DISPUTE.

An overview of international investment and Investor - State dispute. Conception of international investment. Conception of investment. Conception of international investment.

An overview of international investment dispute. Conception of international investment dispute. Classification of international investment disputes. Investor - State dispute (ISD).

Conception of Investor - State dispute. Features of Investor - State dispute. An overview of mechanism and measures to prevent international investment disputes. Concept of investor-State dispute prevention.

Investor-States dispute prevention mechanisms. Investor-States dispute prevention measures .20 CHAPTER 2: MECHANISM AND MEASURES FOR PREVENTING INVESTOR – STATE DISPUTES - INTERNATIONAL EXPERIENCE. The situation of Investor - State disputes settlement in the world. The situation of Investor - State disputes settlement by the diplomatic protection method.

The situation of Investor-State disputes settlement by the Courts’ mode. The situation of Investor-State disputes settlement by the Arbitration method. The situation of Investor - State disputes settlement by the other methods. Mechanism and prevention measures in settling international investment disputes in some countries.

Mechanism and prevention measures in settling international investment disputes in Jordan. Mechanism and prevention measures in settling international investment disputes in Colombia. Mechanism and prevention measures in settling international investment disputes in Korea. Mechanism and prevention measures in settling international investment disputes in Peru .37 CHAPTER 3: LESSONS FOR VIETNAM IN PREVENTING INVESTOR – STATE DISPUTES.

The basis for proposing measures to prevent Investor - State disputes. Current situations of foreign investment in Vietnam. Situation of Investor - State disputes and Investor-State dispute settlement in Vietnam. Situation of Investor - State disputes in Vietnam.

Situation of ISD settlement in Vietnam. Situation of Vietnamese on prevent Investor - State dispute. Lessons learn for Vietnam to prevent Investor-State disputes and applied solutions. Lessons for Vietnam to prevent Investor-State disputes.

Focus on the warning mechanism and dispute prevention. Establish a specialized agency to represent the State in the prevention and resolution of ISD. Complete methods of settling disputes with foreign investors in the country. Pay attention to negotiating and signing IIAs.

Investor-State dispute prevention mechanism and measures for Vietnam. Mechanisms and measures to prevent international investment disputes remotely. Select and appraise the capacity of foreign investors and determine and prioritize investment sectors in accordance with the law to prevent disputes.3 Monitor closely the implementation of investment projects of foreign investors. Mechanisms and measures that block disagreements and conflicts develop into disputes.

Ensure authority to negotiate and settle - budgetary authority. Institutional response: ombuds and mediation services. State-State cooperation in dispute prevention .84 LIST OF REFERENCES .86 iv LIST OF ABBREVIATIONS Abbreviation Description AAA American Arbitration Association ACIA ASEAN Comprehensive Investment Agreement AF Additional Facility ANDI Algeria's Agence National de Development des Investments APR Arbitration Procedures Rules ASEAN Association of Southeast Asian Nations BIT Bilateral investment treaty BOT Build-Operate-Transfer BT Build-Transfer BTA Bilateral Trade Agreement BTO Build-Transfer-Operate DRCAFTA Dominican Republic Central America Free Trade Agreement ECT Energy Charter Treaty FDI Foreign Direct Investment FI Foreign Investment FTA Free Trade Area GDP Gross Domestic Product ICC International Chamber of Commerce ICDR International Center for Dispute Resolution ICSID International Centre for Settlement of Investment Dispute IIA International investment agreements v ISD Investor-State Dispute ISDS Investor-State Dispute Settlement JCAA Japan Commercial Arbitration Association JIC Jordan Investment Commission JICA Japan International Cooperation Agency KOTRA Korea Trade-Investment Promotion Agency MOJ Ministry of Justice MoFA Ministry of Foreign Affairs MPI Ministry of Planning and Investment NAFTA North American Free Trade Agreement NHK-ITEC NHK Integrated Technology Inc ODA Official Development Assistance OECD Organization for Economic Cooperation and Development OFIO Office of the Foreign Investment Ombudsman OIO Office of the Foreign Investment Ombudsman OPIC Overseas Private Investment Corporation PCA Permanent Court of Arbitration PMU Project Management Unit SCC Stockholm Chamber of Commerce TPP Trans-Pacific Strategic Economic Partnership Agreement Urban-Civil Works Construction Investment Management UCCI Authority of Ho Chi Minh city UNCITRAL United Nations Commission on International Trade Law UNCTAD United Nations Conference on Trade and Development vi US United State USA United States of America USD United States dollar VIAC Vietnam International Arbitration Center VND Vietnam dong VTV Vietnam Television VUS.BTA Vietnam-United State Bilateral Trade Agreement WIPO World Intellectual Property Organization vii LIST OF FIGURES Figure 2.1 - Getting prepared: the institutional system of Colombia .2 - The Republic of Korea Office of the Foreign Investment Ombudsman .3 - Alert system of Peru .42 viii SUMMARY OF THESIS RESEARCH RESULTS In the trend of international integration, up to now, Vietnam has signed nearly 70 investment treaties. Most bilateral investment treaties stipulate issues related to the settlement of Investor-State dispute (ISD).

Most investment treaty regulates that ISDs can be settled according to the procedures of the International Centre for Settlement of Investment Disputes (ICSID), under the ICSID Additional Facility or any other arbitration organization. However, the ISD settlement at arbitration is not only costly, but these arising ISDs will reduce the confidence of foreign investors in Vietnam's investment environment. Therefore, the purpose of the thesis is providing measures to prevent possible ISDs. After the research process, the thesis should give the following results: Firstly, give the concept of "Investor-State dispute".

Secondly, on the basis of studying the status of ISD settlement in some countries, synthesizing mechanisms and preventive measures of ISD in those countries. Thirdly, assess the current status of legal provisions on investment dispute settlement between foreign investors and the Vietnamese Government. Fourthly, analyze some cases between foreign investors and the Vietnamese government, thereby drawing lessons for Vietnam in the prevention and settlement of ISD. Fifthly, propose measures to prevent disputes between foreign investors and the Vietnamese government.

Rationale of the study The implementation of opening policy, attraction of foreign investment (FI) in Vietnam makes economic relationship in general and foreign investment relationship in particular in Vietnam become more and more diversified and complicated. In that context, it is difficult to avoid investment disputes. The disputes can be a foreign investor-domestic investor dispute or a foreign investor to foreign investor dispute or foreign investor- Vietnamese Government dispute. In recent years, foreign investor-Vietnamese Government disputes in investment activities are increasing.

Practice of international investment dispute settlement shows that arbitration is a dispute settlement method that investor and State usually take precedence to choose; and practice also shows that Vietnam has not had experience in the dispute settlement at arbitration yet. Unfruitful dispute settlement will harm Vietnam’s attraction for foreign investment and reduce Vietnam’s completion in drawing foreign investment. Therefore, besides good settlement of international investment dispute, it is important to prevent international investment disputes. It is the reason the author selects the theme: “Mechanism and measures to prevent international investment disputes – International experience and lessons for Vietnam” as my graduation thesis.1 Situation of research topics oversea In overseas, there have been many studies mentioning the theoretical issues about ISD and ISD resolution.

Some projects can be listed as follows: - Dr. Gantz: “Settling international investment disputes through arbitration” (2004) – The aim of this study is to take stock of and to analyse the Investor-State Arbitration under ICSID, the ICSID Additional Facility and the UNCTAD Arbitral Rules 2 - Research "Investor-State Dispute Settlement Public Consultation: 16th May – 23rd July 2012" (2012) which gathers reports of experts at the 16th round table of the Organization for Economic Cooperation and Development (OECD). - Research "Investor - State Dispute Settlement and Impact on Investment Rulemaking" (2008) study of the United Nations Conference on Trade and Development (UNCTAD). The aim of this study is to take stock of and to analyse the major developments in the interpretation of procedural and substantive international investment agreement (IIA) provisions as contained in bilateral investment treaties and economic integration agreements with investment provisions.

It addresses the implications of those developments for countries, emphasizing the particular needs of developing countries. It presents some conclusions and reflections on possible next steps that countries could take to implement the lessons learned from the investor-State dispute settlement experience. - Research “Dispute settlement provisions in international investment agreements: A large sample survey” by Joachim Pohl, Kekeletso Mashigo and Alexis Nohen (2012). This document surveys Investor-State Dispute Settlement (ISDS) provisions in a sample of 1,660 bilateral investment treaties (BITs) and other bilateral agreements with investment chapters (mainly Free Trade Agreements, FTAs).

The treaties in the sample were concluded by the 54 countries that participate in the “Freedom of Investment” (FOI) Roundtables with any other country. The survey presents a statistical portrait of ISDS provisions of this treaty sample that is both comprehensive and detailed. The intention is to provide a factual and statistical catalogue of treaty content and not to in any way engage the OECD or countries participating in the FOI process regarding interpretation of treaty language in an arbitral setting, regardless of whether these treaties are in force or not. In some cases, the bilateral treaties are also compared with selected multilateral agreements with investment chapters (e.

NAFTA, Energy Charter Treaty) - Research “Reform of Investor-State Dispute Settlement: In search of a roadmap” (2013) .This note outlines five main reform paths: Promoting alternative 3 dispute resolution; Tailoring the existing system through individual IIAs; Limiting investor access to ISDS; Introducing an appeals facility; Creating a standing international investment court. And “Global Value Chains: Investment and Trade for Development” by UNCTAD. – The world investment report by UNCTAD In general, these works investigate theoretical and practical issues of ISD resolution based on international investment agreements (IIA), bilateral investment agreements (BIT) and on the basis of ISD solving experience. But each study only touches on certain issues, but there is no comprehensive study on preventing ISD.

These studies study the resolution of ISD by developed and developing countries, but there is no separate study for Vietnam. Regarding ISD mechanisms and precautions, there are a number of studies abroad mentioned, such as : - Research “Investor-State Disputes: Prevention and Alternatives to Arbitration I” by UNCTAD (2010). This is reports summarizing the opinions of experts in this field around the world from both direct and online.