Luận văn thạc sĩ UEH: Đổi mới và năng suất của SME Việt Nam - Hồ Thị Mai Anh

Luận văn thạc sĩ nghiên cứu ueh innovation and productivity of smes in vietnam firm level panel data evidence, khảo sát thực trạng, phân tích nguyên nhân, đề xuất giải pháp cải

• Tác giả: Hồ Thị Mai Anh
• Người hướng dẫn: Dr. Phạm Đình Long
• Trường học: University of Economics Institute of Social Studies Ho Chi Minh City
• Chuyên ngành: Development Economics
• Đề tài: Innovation and Productivity of Vietnamese Small and Medium Enterprises: firm level panel data evidence
• Loại tài liệu: Luận văn thạc sĩ
• Năm xuất bản: 2013
• Địa điểm: Hồ Chí Minh City

Mục lục chi tiết

• Lời cam đoan
• Lời xác nhận
• Lời cảm ơn
• Danh mục từ viết tắt
• Tóm tắt
• Danh mục bảng
• Danh mục hình
• 1. CHƯƠNG 1: GIỚI THIỆU
• 1.1. Đặt vấn đề
• 1.2. Mục tiêu nghiên cứu
• 1.3. Câu hỏi nghiên cứu
• 1.4. Phạm vi nghiên cứu
• 1.5. Kết cấu của nghiên cứu
• 2. CHƯƠNG 2: TỔNG QUAN TÀI LIỆU
• 2.1. Năng suất: Khái niệm và đo lường
• 2.2. Đổi mới: Khái niệm và đo lường
• 2.3. Mối quan hệ giữa đổi mới và năng suất
• 2.4. Tổng quan nghiên cứu thực nghiệm về mối quan hệ giữa đổi mới và năng suất
• 2.5. Các yếu tố quyết định tác động của đổi mới
• 2.6. Đổi mới và năng suất doanh nghiệp tại Việt Nam
• 3. CHƯƠNG 3: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU VÀ DỮ LIỆU
• 3.1. Tổng quan về DNVVN tại Việt Nam
• 3.2. Khung khái niệm và đặc tả mô hình
• 3.3. Định nghĩa các biến và khái niệm
• 3.4. Mô hình hồi quy tác động ngẫu nhiên (RE)
• 3.5. Mô hình hồi quy tác động cố định
• 3.6. Lựa chọn giữa mô hình RE và FE bằng kiểm định Hausman
• 3.7. Đo lường các biến
• 4. CHƯƠNG 4: PHÂN TÍCH DỮ LIỆU
• 5. CHƯƠNG 5: KẾT LUẬN
• 5.1. Kết luận và hàm ý chính sách
• 5.2. Hạn chế nghiên cứu và hướng nghiên cứu tương lai
• Phụ lục A: Mô tả bộ dữ liệu
• Phụ lục B: Kết quả hồi quy
• Phụ lục C: Kết quả kiểm định Hausman
• Phụ lục D: Phân loại ngành
• Phụ lục E: Các nghiên cứu thực nghiệm về mối quan hệ giữa đổi mới và năng suất

Tóm tắt

I. Luận văn UEH Tác động của đổi mới đến năng suất DNVVN

Nghiên cứu về mối quan hệ giữa đổi mới và năng suất luôn là chủ đề trọng tâm trong kinh tế học phát triển. Luận văn thạc sĩ từ Đại học Kinh tế TP.HCM (UEH) với tiêu đề "Innovation and Productivity of Vietnamese Small and Medium Enterprises: Firm Level Panel Data Evidence" cung cấp những bằng chứng thực nghiệm quý giá về vấn đề này tại Việt Nam. Nghiên cứu này khẳng định đổi mới không chỉ là một thuật ngữ trừu tượng mà là một động lực cốt lõi, trực tiếp thúc đẩy hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp và năng lực cạnh tranh của SMEs. Bằng cách sử dụng bộ dữ liệu khảo sát doanh nghiệp vừa và nhỏ (DNVVN) tại Việt Nam trong hai năm 2007 và 2009, luận văn đã đi sâu phân tích các yếu tố vi mô ảnh hưởng đến sự phát triển của khu vực kinh tế năng động này. Trọng tâm của nghiên cứu là làm rõ liệu các hoạt động đổi mới, chẳng hạn như giới thiệu sản phẩm mới, cải tiến quy trình công nghệ, có thực sự tạo ra sự khác biệt về năng suất hay không. Đây là một câu hỏi quan trọng trong bối cảnh Việt Nam đang nỗ lực chuyển đổi mô hình tăng trưởng kinh tế từ chiều rộng sang chiều sâu, dựa trên khoa học công nghệ và đổi mới sáng tạo. Các phát hiện từ luận văn này không chỉ có giá trị học thuật mà còn cung cấp cơ sở cho việc hoạch định các chính sách hỗ trợ doanh nghiệp hiệu quả hơn.

1.1. Tổng quan nghiên cứu về mối liên hệ đổi mới và năng suất

Trong kinh tế học, năng suất được định nghĩa là tỷ lệ giữa sản lượng đầu ra và nguồn lực đầu vào. Việc cải thiện năng suất, đặc biệt là năng suất các nhân tố tổng hợp (TFP), được coi là chìa khóa cho sự tăng trưởng bền vững. Luận văn của UEH kế thừa các lý thuyết kinh điển, xem đổi mới là một thành phần quan trọng của TFP. Các nghiên cứu trước đây trên thế giới (Crepon, Duguet & Mairesse, 1998) đã chỉ ra rằng các doanh nghiệp đầu tư vào nghiên cứu và phát triển (R&D) và các hoạt động đổi mới khác thường có mức năng suất cao hơn. Đổi mới có thể là đổi mới sản phẩm (tạo ra hàng hóa, dịch vụ mới) hoặc đổi mới quy trình (cải tiến cách thức sản xuất, phân phối). Cả hai hình thức này đều có khả năng làm giảm chi phí, tăng giá trị gia tăng và nâng cao vị thế cạnh tranh của doanh nghiệp. Nghiên cứu này đặt mục tiêu kiểm định các lý thuyết đó trong bối cảnh đặc thù của Việt Nam.

1.2. Bối cảnh DNVVN và vai trò của đổi mới công nghệ ở Việt Nam

Các doanh nghiệp vừa và nhỏ (DNVVN) chiếm tới 97,6% tổng số doanh nghiệp tại Việt Nam, đóng góp đáng kể vào GDP và tạo ra phần lớn việc làm cho xã hội. Tuy nhiên, một trong những thách thức lớn nhất của khối DNVVN là năng suất lao động và năng lực cạnh tranh còn thấp. Nhiều doanh nghiệp vẫn sử dụng công nghệ lạc hậu, thiếu vốn và nguồn lực để đầu tư vào đổi mới công nghệ. Trong bối cảnh hội nhập kinh tế toàn cầu, việc không đổi mới đồng nghĩa với việc bị tụt hậu và đào thải. Do đó, việc tìm hiểu tác động của đổi mới đến năng suất trở nên cấp thiết. Luận văn này cung cấp bằng chứng thực nghiệm tại Việt Nam, một lĩnh vực mà các nghiên cứu trước đây còn hạn chế, từ đó đưa ra những gợi ý quan trọng giúp các DNVVN nâng cao hiệu quả hoạt động và phát triển bền vững.

II. Thách thức lớn Nâng cao năng lực cạnh tranh của SMEs Việt Nam

Một trong những vấn đề cốt lõi mà các doanh nghiệp vừa và nhỏ (DNVVN) Việt Nam phải đối mặt là áp lực cạnh tranh ngày càng gay gắt. Để tồn tại và phát triển, việc nâng cao năng suất không phải là một lựa chọn, mà là một yêu cầu bắt buộc. Tuy nhiên, con đường này đầy rẫy thách thức. Thực trạng cho thấy, mức đầu tư cho nghiên cứu và phát triển (R&D) trong các DNVVN còn rất khiêm tốn. Theo dữ liệu khảo sát được trích dẫn trong luận văn, các hoạt động đổi mới chủ yếu dừng lại ở việc cải tiến sản phẩm hiện có theo yêu cầu của khách hàng, thay vì tạo ra sản phẩm hoàn toàn mới hay đột phá về công nghệ. Nguyên nhân chính đến từ việc thiếu vốn, hạn chế về thông tin thị trường và rủi ro cao. Bên cạnh đó, năng suất lao động của Việt Nam nói chung và trong khối DNVVN nói riêng vẫn còn khoảng cách khá xa so với các nước trong khu vực. Điều này đặt ra một bài toán hóc búa: làm thế nào để khuyến khích DNVVN mạnh dạn đầu tư vào đổi mới khi nguồn lực còn hạn hẹp? Luận văn của UEH đã chỉ ra rằng, việc không đầu tư vào đổi mới công nghệ là một trong những nguyên nhân chính khiến năng suất trì trệ, làm suy giảm năng lực cạnh tranh của SMEs.

2.1. Thực trạng đầu tư R D và năng suất lao động trong các SME

Dữ liệu từ các cuộc khảo sát DNVVN cho thấy một bức tranh đáng lo ngại. Tỷ lệ doanh nghiệp thực hiện các hoạt động đổi mới có xu hướng giảm trong giai đoạn 2007-2009. Cụ thể, tỷ lệ giới thiệu sản phẩm mới giảm mạnh, trong khi hoạt động cải tiến sản phẩm hiện có chiếm ưu thế hơn. Điều này cho thấy các DNVVN có xu hướng lựa chọn giải pháp an toàn, ít tốn kém nhưng cũng ít tạo ra sự đột phá. Năng suất lao động, được đo bằng doanh thu thực trên mỗi nhân viên, tuy có tăng nhẹ nhưng vẫn ở mức thấp. Sự thiếu hụt đầu tư bài bản vào R&D và công nghệ hiện đại khiến cho việc cải thiện hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp trở nên chậm chạp. Thách thức này đòi hỏi phải có những chính sách hỗ trợ doanh nghiệp thực chất hơn, tập trung vào việc tạo điều kiện cho DNVVN tiếp cận vốn và công nghệ.

2.2. Khoảng trống trong các nghiên cứu thực nghiệm tại Việt Nam

Mặc dù tầm quan trọng của đổi mới đã được thừa nhận rộng rãi, số lượng nghiên cứu định lượng, chuyên sâu về chủ đề này tại Việt Nam vẫn còn rất hạn chế. Hầu hết các công trình trước đây chỉ tập trung vào mối liên hệ giữa đổi mới và hiệu quả xuất khẩu hoặc mang tính định tính. Luận văn này ra đời nhằm lấp đầy khoảng trống đó bằng cách sử dụng phương pháp kinh tế lượng hiện đại để phân tích bộ dữ liệu lớn và đáng tin cậy. Việc cung cấp bằng chứng thực nghiệm tại Việt Nam về tác động của đổi mới đến năng suất là đóng góp quan trọng nhất của nghiên cứu, giúp các nhà hoạch định chính sách và chủ doanh nghiệp có cái nhìn rõ ràng, dựa trên dữ liệu, thay vì chỉ dựa vào các giả định lý thuyết. Đây là cơ sở khoa học vững chắc để xây dựng các chiến lược phát triển cho cộng đồng DNVVN.

III. Phương pháp luận Phân tích dữ liệu bảng và mô hình hồi quy

Để trả lời cho các câu hỏi nghiên cứu, luận văn đã áp dụng một phương pháp luận chặt chẽ và khoa học. Nền tảng của phương pháp này là việc sử dụng phân tích dữ liệu bảng (panel data analysis). Đây là một kỹ thuật kinh tế lượng tiên tiến cho phép theo dõi một nhóm các doanh nghiệp qua nhiều thời điểm khác nhau (trong trường hợp này là năm 2007 và 2009). Ưu điểm vượt trội của dữ liệu bảng là khả năng kiểm soát các yếu tố không quan sát được, cố định theo thời gian của từng doanh nghiệp, chẳng hạn như văn hóa quản trị hay lợi thế đặc thù. Điều này giúp các ước lượng về tác động của đổi mới đến năng suất trở nên chính xác và đáng tin cậy hơn, loại bỏ được nhiều yếu tố gây nhiễu. Bộ dữ liệu được sử dụng là Khảo sát DNVVN Việt Nam, một nguồn dữ liệu uy tín do Viện Khoa học Lao động và Xã hội (ILSSA) phối hợp với Đại học Copenhagen thực hiện. Nghiên cứu tập trung vào các doanh nghiệp trong lĩnh vực sản xuất, nơi các hoạt động đổi mới công nghệ diễn ra mạnh mẽ nhất. Việc lựa chọn phương pháp này thể hiện tính học thuật và sự nghiêm túc của nghiên cứu, đảm bảo các kết quả đưa ra có độ tin cậy cao.

3.1. Mô hình hồi quy Cobb Douglas và hàm sản xuất ứng dụng

Nghiên cứu sử dụng hàm sản xuất Cobb-Douglas làm khung lý thuyết chính. Đây là một mô hình hồi quy kinh điển trong kinh tế học, mô tả mối quan hệ giữa sản lượng đầu ra và các yếu tố đầu vào như vốn (K) và lao động (L). Luận văn đã mở rộng mô hình này bằng cách đưa thêm biến đổi mới (I) vào phương trình để kiểm định giả thuyết chính. Biến phụ thuộc của mô hình là năng suất lao động, được đo lường bằng logarit của tổng sản lượng trên mỗi lao động. Các biến độc lập chính bao gồm vốn trên mỗi lao động, vật liệu trên mỗi lao động, quy mô lao động và biến giả (dummy variable) cho hoạt động đổi mới. Việc sử dụng hàm sản xuất Cobb-Douglas cho phép ước tính độ co giãn của sản lượng theo từng yếu tố đầu vào, từ đó lượng hóa được mức độ ảnh hưởng của đổi mới lên hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp.

3.2. Lựa chọn mô hình Fixed Effect FE qua kiểm định Hausman

Khi làm việc với dữ liệu bảng, các nhà nghiên cứu thường phải lựa chọn giữa hai mô hình chính: mô hình ảnh hưởng cố định (Fixed Effect - FE) và mô hình ảnh hưởng ngẫu nhiên (Random Effect - RE). Để đưa ra lựa chọn phù hợp nhất, luận văn đã thực hiện kiểm định Hausman. Kết quả kiểm định cho thấy giá trị p-value nhỏ hơn 0.05, có nghĩa là giả thuyết của mô hình RE bị bác bỏ. Do đó, mô hình hồi quy FE được lựa chọn làm mô hình chính thức cho phân tích. Mô hình FE có ưu điểm là kiểm soát được các đặc tính riêng, không đổi theo thời gian của mỗi doanh nghiệp, giúp cho các ước lượng về tác động của đổi mới đến năng suất trở nên vững chắc và không bị chệch. Việc lựa chọn phương pháp một cách cẩn trọng dựa trên kiểm định thống kê là một điểm sáng trong phương pháp luận của nghiên cứu này.

IV. Kết quả Bằng chứng thực nghiệm từ DNVVN Việt Nam

Phần phân tích dữ liệu của luận văn đã mang lại những kết quả hết sức giá trị và cung cấp bằng chứng thực nghiệm tại Việt Nam về mối liên hệ giữa đổi mới và năng suất. Phát hiện quan trọng nhất là sự tồn tại của một mối quan hệ dương và có ý nghĩa thống kê. Cụ thể, sau khi kiểm soát các yếu tố khác, các doanh nghiệp có thực hiện hoạt động đổi mới (bao gồm giới thiệu sản phẩm mới, công nghệ sản xuất mới, hoặc cải tiến sản phẩm hiện có) có mức năng suất cao hơn 2.9% so với các doanh nghiệp không đổi mới. Mặc dù con số này có vẻ khiêm tốn, nó khẳng định chắc chắn rằng đầu tư vào đổi mới mang lại lợi ích thực sự về mặt hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp. Kết quả này nhất quán với nhiều nghiên cứu thực nghiệm tại các quốc gia phát triển và đang phát triển khác. Nó cũng là một thông điệp mạnh mẽ gửi đến các chủ doanh nghiệp vừa và nhỏ (DNVVN): đổi mới không phải là chi phí, mà là một khoản đầu tư chiến lược cho sự tăng trưởng kinh tế và năng lực cạnh tranh của SMEs trong dài hạn. Những phát hiện này là cơ sở quan trọng để xây dựng các chính sách hỗ trợ doanh nghiệp tập trung vào việc thúc đẩy đổi mới sáng tạo.

4.1. Tác động cụ thể của đổi mới đến hiệu quả hoạt động doanh nghiệp

Kết quả từ mô hình hồi quy Fixed Effect cho thấy hệ số của biến đổi mới là 0.029 và có ý nghĩa thống kê ở mức 5%. Điều này có thể diễn giải rằng, khi một doanh nghiệp chuyển từ trạng thái không đổi mới sang có đổi mới, năng suất lao động của họ sẽ tăng trung bình 2.9%, trong điều kiện các yếu tố khác không đổi. Bên cạnh đó, các yếu tố đầu vào truyền thống như vốn và vật liệu cũng có tác động dương đáng kể đến năng suất, phù hợp với lý thuyết kinh tế. Phát hiện này củng cố lập luận rằng tác động của đổi mới đến năng suất là một thực tế có thể đo lường được, không chỉ là một khái niệm lý thuyết.

4.2. Vai trò của quy mô doanh nghiệp và ngành công nghệ cao

Một kết quả thú vị và có phần bất ngờ của nghiên cứu là không tìm thấy sự khác biệt có ý nghĩa thống kê về tác động của đổi mới giữa các doanh nghiệp siêu nhỏ (dưới 10 lao động) và các doanh nghiệp lớn hơn. Tương tự, khi phân chia các doanh nghiệp thành nhóm công nghệ cao và công nghệ thấp (dựa trên phân loại của OECD), nghiên cứu cũng không tìm thấy bằng chứng cho thấy đổi mới mang lại hiệu quả cao hơn trong ngành công nghệ cao. Điều này có thể được giải thích bởi thực tế rằng phần lớn DNVVN trong mẫu khảo sát thuộc ngành công nghệ thấp và có quy mô nhỏ, do đó sự khác biệt chưa đủ lớn để thể hiện rõ trên phương diện thống kê. Tuy nhiên, điều này cũng gợi ý rằng đổi mới mang lại lợi ích cho mọi loại hình doanh nghiệp, không phân biệt quy mô hay ngành nghề.

4.3. Yếu tố địa điểm So sánh Hà Nội TP.HCM và các tỉnh khác

Một trong những phát hiện đáng chú ý nhất là về yếu tố địa điểm. Nghiên cứu chỉ ra rằng tác động của đổi mới đến năng suất ở các doanh nghiệp đặt tại hai thành phố lớn là Hà Nội và TP.HCM lại thấp hơn so với các doanh nghiệp ở các tỉnh thành khác. Cụ thể, hiệu quả của đổi mới ở hai thành phố này thấp hơn khoảng 7.0%. Điều này có thể lý giải do chi phí đầu tư công nghệ, chi phí lao động và các chi phí hoạt động khác ở các đô thị lớn cao hơn đáng kể, làm giảm bớt lợi ích ròng mà đổi mới mang lại. Trong khi đó, các doanh nghiệp ở tỉnh nhỏ hơn có thể tận dụng được lợi thế chi phí thấp để tối đa hóa hiệu quả từ các khoản đầu tư đổi mới. Đây là một phát hiện quan trọng, cung cấp góc nhìn mới cho các chính sách hỗ trợ doanh nghiệp theo vùng miền.

V. Hướng đi tương lai Chính sách hỗ trợ doanh nghiệp đổi mới

Từ những bằng chứng thực nghiệm tại Việt Nam được trình bày trong luận văn, có thể rút ra nhiều hàm ý quan trọng cho cả doanh nghiệp và các nhà hoạch định chính sách. Phát hiện cốt lõi về mối quan hệ tích cực giữa đổi mới và năng suất là lời khẳng định mạnh mẽ về sự cần thiết phải thúc đẩy các hoạt động này trong cộng đồng doanh nghiệp vừa và nhỏ (DNVVN). Để nâng cao năng lực cạnh tranh của SMEs và thúc đẩy tăng trưởng kinh tế bền vững, các chính sách trong tương lai cần tập trung vào việc tạo ra một hệ sinh thái thuận lợi cho đổi mới. Điều này không chỉ bao gồm việc hỗ trợ tài chính, mà còn cần các biện pháp phi tài chính như tư vấn công nghệ, đào tạo nguồn nhân lực, và kết nối doanh nghiệp với các viện nghiên cứu. Các phát hiện về sự khác biệt giữa các địa điểm cũng gợi ý rằng chính sách hỗ trợ doanh nghiệp cần được thiết kế một cách linh hoạt, phù hợp với đặc thù của từng vùng miền, thay vì áp dụng một mô hình chung cho cả nước. Luận văn của UEH đã đặt một nền móng vững chắc, mở ra nhiều hướng nghiên cứu tiếp theo để làm sâu sắc hơn sự hiểu biết về động lực phát triển của DNVVN Việt Nam.

5.1. Tổng kết các phát hiện chính từ luận văn thạc sĩ UEH

Nghiên cứu khẳng định: (1) Đổi mới có tác động tích cực và có ý nghĩa thống kê đến năng suất lao động của DNVVN ngành sản xuất tại Việt Nam, làm tăng năng suất khoảng 2.9%. (2) Không có sự khác biệt rõ rệt về tác động của đổi mới giữa các nhóm doanh nghiệp có quy mô khác nhau hoặc giữa ngành công nghệ cao và công nghệ thấp. (3) Tác động của đổi mới lên năng suất ở các doanh nghiệp tại Hà Nội và TP.HCM thấp hơn so với các tỉnh thành khác. Các kết quả này được rút ra từ phương pháp phân tích dữ liệu bảng và mô hình hồi quy Fixed Effect, đảm bảo độ tin cậy và tính khoa học cao. Đây là những đóng góp giá trị cho kho tàng tri thức về kinh tế phát triển của Việt Nam.

5.2. Hàm ý chính sách và đề xuất cho tăng trưởng kinh tế bền vững

Dựa trên các kết quả nghiên cứu, một số đề xuất chính sách có thể được đưa ra. Thứ nhất, chính phủ cần có các chương trình hỗ trợ tài chính cụ thể cho các dự án đổi mới công nghệ và R&D của DNVVN, chẳng hạn như quỹ bảo lãnh tín dụng hoặc các khoản vay ưu đãi. Thứ hai, cần tăng cường các hoạt động tư vấn, chuyển giao công nghệ và đào tạo kỹ năng quản trị đổi mới cho chủ doanh nghiệp. Thứ ba, các chính sách hỗ trợ doanh nghiệp cần xem xét đến yếu tố vùng miền, có thể ưu tiên các doanh nghiệp ở khu vực ngoài hai trung tâm kinh tế lớn để tối ưu hóa hiệu quả đầu tư. Việc thực hiện đồng bộ các giải pháp này sẽ góp phần nâng cao hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp, từ đó thúc đẩy tăng trưởng kinh tế một cách bền vững và toàn diện.

Nội dung chính

Tổng quan nghiên cứu

Khu vực doanh nghiệp nhỏ và vừa (SME) giữ vị thế xương sống trong nền kinh tế Việt Nam khi chiếm tới 97,6% tổng số hơn 300.000 doanh nghiệp đăng ký vào năm 2011 theo số liệu của Tổng cục Thống kê. Mặc dù đóng góp tỷ trọng lớn vào tăng trưởng tổng sản phẩm quốc nội (GDP) và giải quyết việc làm, năng suất nhân tố tổng hợp (TFP) của khu vực này theo khảo sát của Ngân hàng Thế giới giai đoạn 2006-2009 ghi nhận mức âm 0,23, thua kém đáng kể so với các nền kinh tế đang phát triển như Nepal (0,38) hay Indonesia. Phần lớn doanh nghiệp sản xuất trong nước vẫn vận hành với công nghệ lạc hậu hơn trình độ thế giới từ 3 đến 4 thế hệ, đối mặt với rào cản nghiêm trọng về vốn và năng lực quản trị công nghệ. Vấn đề cốt lõi đặt ra là liệu việc đầu tư vào đổi mới sáng tạo có thực sự tạo ra đòn bẩy nâng cao hiệu quả sản xuất và năng suất lao động hay không.

Luận văn thạc sĩ chuyên ngành Kinh tế Phát triển của tác giả Hồ Thị Mai Anh, dưới sự hướng dẫn của Tiến sĩ Phạm Đình Long tại Chương trình Cao học Kinh tế Việt Nam - Hà Lan (Đại học Kinh tế TP. Hồ Chí Minh và Viện Khoa học Xã hội La Haye), tập trung giải quyết mục tiêu xác định định lượng tác động của đổi mới sáng tạo đến năng suất của các SME sản xuất chế tạo. Nghiên cứu khai thác bộ dữ liệu bảng cân bằng giai đoạn 2007-2009 trên phạm vi 10 tỉnh thành trọng điểm gồm Hà Nội, Hải Phòng, Hà Tây, Phú Thọ, Nghệ An, Quảng Nam, Khánh Hòa, Lâm Đồng, TP. Hồ Chí Minh và Long An. Ý nghĩa then chốt của công trình thể hiện qua việc lượng hóa mức cải thiện năng suất lao động đạt 2,9% nhờ đổi mới công nghệ, đồng thời làm rõ vai trò điều tiết của quy mô nhân sự, yếu tố vị trí địa lý và phân loại ngành kỹ thuật, cung cấp luận cứ thực nghiệm chuẩn xác cho các quyết sách đầu tư và hoạch định chính sách phát triển công nghiệp.

Cơ sở lý thuyết và phương pháp nghiên cứu

Khung lý thuyết áp dụng

Luận văn xây dựng khung phân tích dựa trên hai trụ cột lý thuyết kinh tế học: Hàm sản xuất Cobb-Douglas (1928) và Mô hình Crepon - Duguet - Mairesse (CDM, 1998). Hàm sản xuất Cobb-Douglas mô tả mối liên hệ giữa sản lượng đầu ra với các yếu tố đầu vào cơ bản gồm vốn hiện vật, lao động, nguyên vật liệu và năng suất nhân tố tổng hợp (TFP). Dựa trên mô hình tăng trưởng tân cổ điển của Robert Solow (1957), TFP là động lực quyết định thúc đẩy tới 87,5% sự gia tăng sản lượng dài hạn trên mỗi giờ lao động, trong khi tích lũy vốn vật chất chỉ đóng góp 12,5% còn lại. Mô hình CDM mở rộng khung tiếp cận khi mô hình hóa quy trình tuần hoàn: đầu tư cho hoạt động nghiên cứu và phát triển (R&D) tạo dựng vốn tri thức, thúc đẩy đổi mới sáng tạo và chuyển hóa thành năng suất thực tế của doanh nghiệp.

Bốn khái niệm nền tảng được chuẩn hóa trong nghiên cứu gồm:

1. Đổi mới sản phẩm: Việc đưa ra thị trường sản phẩm hoàn toàn mới hoặc cải tiến đáng kể tính năng, mẫu mã của sản phẩm hiện có.
2. Đổi mới quy trình: Ứng dụng công nghệ, dây chuyền hoặc kỹ thuật sản xuất mới giúp giảm thiểu hao phí vận hành.
3. Năng suất lao động: Tỷ số giữa tổng giá trị sản lượng sản xuất thực tế (đã khử lạm phát bằng chỉ số giá sản xuất PPI) trên tổng số lao động thường trực.
4. TFP: Thước đo hiệu quả chuyển hóa các yếu tố đầu vào thành đầu ra, đại diện cho tiến bộ công nghệ và năng lực tổ chức.

Phương pháp nghiên cứu

Nghiên cứu sử dụng nguồn dữ liệu thứ cấp từ Khảo sát Doanh nghiệp vừa và nhỏ Việt Nam (Vietnam SME Survey) do Viện Khoa học Lao động và Xã hội (ILSSA) phối hợp cùng Trung tâm Nghiên cứu Kinh tế Phát triển (DERG) thuộc Đại học Copenhagen thực hiện trong hai chu kỳ năm 2007 và 2009. Cỡ mẫu nghiên cứu bao gồm 2.110 doanh nghiệp chế biến chế tạo lặp lại qua hai đợt khảo sát, hình thành bộ dữ liệu bảng cân bằng (balanced panel data) với 4.186 quan sát hợp lệ.

Phương pháp chọn mẫu phân tầng ngẫu nhiên được áp dụng tại 10 tỉnh thành đại diện cho ba miền Bắc - Trung - Nam, trong đó nhóm doanh nghiệp siêu nhỏ (dưới 10 lao động) chiếm hơn 60% tổng số mẫu quan sát. Về phương pháp phân tích, tác giả thực hiện ước lượng hồi quy dữ liệu bảng, tiến hành so sánh giữa Mô hình Tác động Ngẫu nhiên (RE) và Mô hình Tác động Cố định (FE). Kiểm định Hausman cho kết quả thống kê Chi-bình phương với p-value bằng 0,0000 (nhỏ hơn mức ý nghĩa 1%), bác bỏ hoàn toàn giả thuyết H0 về sự không tương quan giữa các yếu tố đặc thù bất biến của doanh nghiệp với các biến giải thích. Do đó, mô hình FE được lựa chọn là phương pháp tối ưu nhất, giúp kiểm soát triệt để các yếu tố nội sinh và các đặc tính không quan sát được nhưng cố định theo thời gian như năng lực quản trị của chủ doanh nghiệp hay văn hóa tổ chức.

Kết quả nghiên cứu và thảo luận

Những phát hiện chính

Quá trình ước lượng kinh tế lượng mang lại bốn phát hiện thực nghiệm mang tính cốt lõi:

Thứ nhất, hoạt động đổi mới sáng tạo tạo tác động tích cực và có ý nghĩa thống kê ở mức 1% lên năng suất lao động của doanh nghiệp chế tạo. Cụ thể, các doanh nghiệp có thực hiện đổi mới (giới thiệu sản phẩm mới, cải tiến sản phẩm hiện hữu hoặc ứng dụng công nghệ sản xuất mới trong hai năm gần nhất) đạt mức năng suất lao động cao hơn 2,9% so với nhóm không đổi mới trong điều kiện các yếu tố đầu vào khác không đổi. Hệ số xác định R bình phương đạt 81%, khẳng định mức độ giải thích vượt trội của mô hình. Về độ co giãn của các yếu tố đầu vào, khi vốn vật chất bình quân và chi phí nguyên vật liệu bình quân tăng 1% thì năng suất lao động tăng tương ứng 4,0% và 61,4%.

Thứ hai, quy mô lao động không tạo ra sự khác biệt có ý nghĩa thống kê đối với tác động của đổi mới sáng tạo lên năng suất. Khi phân tách mẫu thành hai nhóm, nhóm doanh nghiệp siêu nhỏ (từ 10 lao động trở xuống) ghi nhận mức tăng năng suất 2,8% từ đổi mới, trong khi nhóm doanh nghiệp nhỏ và vừa (trên 10 lao động) đạt mức tăng 3,1%. Sự khác biệt giữa hai hệ số này không có ý nghĩa thống kê, chứng minh lợi ích của tiến bộ kỹ thuật mang tính đồng đều trên các bậc quy mô.

Thứ ba, vị trí địa lý tạo ra sự phân hóa rõ rệt nhưng mang tính nghịch lý. Hệ số tương tác giữa đổi mới sáng tạo và vị trí đô thị lớn mang giá trị âm có ý nghĩa thống kê ở mức 5%. Các doanh nghiệp đổi mới đặt tại các tỉnh thành nhỏ đạt mức tăng năng suất lên đến 5,6%, trong khi tác động này tại hai đô thị trung tâm là Hà Nội và TP. Hồ Chí Minh thấp hơn 7,0% so với phần còn lại.

Thứ tư, phân loại ngành công nghệ không tạo ra khoảng cách về mức sinh lợi của đổi mới sáng tạo. Không có sự khác biệt có ý nghĩa thống kê về hệ số đổi mới giữa nhóm ngành công nghệ cao (hóa chất, máy móc, thiết bị vận tải chiếm 4,7% tổng mẫu) và nhóm ngành công nghệ truyền thống như chế biến thực phẩm - đồ uống (29,2%), sản xuất kim loại (18,4%) hay chế biến gỗ (12,0%).

Thảo luận kết quả

Kết quả gia tăng năng suất 2,9% từ đổi mới sáng tạo phản ánh chính xác thực trạng của khu vực kinh tế tư nhân Việt Nam giai đoạn 2007-2009. Mức gia tăng này thấp hơn so với kết quả 14,1% tại các doanh nghiệp Argentina trong công trình của Chudnovsky giai đoạn 1992-2001, nguyên nhân chủ yếu do doanh nghiệp Việt Nam đa phần thực hiện các cải tiến nhỏ, mang tính chắp vá trên sản phẩm hiện có (chiếm 61,4% năm 2005 và giảm xuống 8,2% năm 2009) thay vì đầu tư đột phá cho R&D bài bản.

Nghịch lý về việc hiệu quả đổi mới tại Hà Nội và TP. Hồ Chí Minh thấp hơn các tỉnh nhỏ được giải thích thông qua cấu trúc chi phí vận hành. Mặc dù các doanh nghiệp tại hai đô thị lớn có năng suất tuyệt đối cao hơn (doanh thu trung bình đạt 64,4 triệu đồng/lao động năm 2009 và 73,0 triệu đồng/lao động năm 2011), họ phải gánh chịu chi phí mặt bằng đắt đỏ, biến động nhân sự liên tục và chi phí tiền lương cao, làm xói mòn biên lợi nhuận thu được từ đổi mới kỹ thuật. Ngược lại, các doanh nghiệp tại các tỉnh nhỏ như Long An, Phú Thọ hay Nghệ An tận dụng được mặt bằng sản xuất ổn định và chi phí nhân công hợp lý để tối đa hóa tỷ suất sinh lợi từ dây chuyền mới. Dữ liệu thực nghiệm được hệ thống hóa trực quan thông qua các bảng so sánh hồi quy FE - RE và biểu đồ phân bổ tỷ trọng ngành, chứng minh hiện tượng hiệu suất giảm dần theo quy mô lao động (hệ số co giãn tổng hợp âm 0,26).

Đề xuất và khuyến nghị

Nhằm chuyển hóa hoạt động đổi mới sáng tạo thành động lực tăng trưởng năng suất bền vững cho khối SME, bốn nhóm giải pháp hành động được xác lập:

1. Thiết lập quỹ bảo lãnh tín dụng và tài trợ lãi suất đổi mới công nghệ: Ngân hàng Nhà nước phối hợp cùng Bộ Tài chính triển khai các gói tín dụng ưu đãi trung và dài hạn, đặt mục tiêu nâng tỷ lệ doanh nghiệp SME đầu tư đổi mới công nghệ từ mức đáy 4,7% lên tối thiểu 15% trong giai đoạn 2026-2028.
2. Quy hoạch cụm liên kết ngành công nghiệp chế biến chế tạo tại các tỉnh vệ tinh: Bộ Công Thương và Ủy ban nhân dân các địa phương (như Long An, Quảng Nam, Nghệ An) đẩy mạnh hạ tầng khu công nghiệp chuyên ngành, hướng tới mục tiêu cắt giảm 10-15% chi phí vận hành và logistics cho các cơ sở sản xuất trong lộ trình 2026-2030.
3. Thực thi chiến lược cải tiến sản phẩm từng phần có trọng tâm: Ban điều hành doanh nghiệp phối hợp cùng Hiệp hội Doanh nghiệp nhỏ và vừa (VINASME) tập trung nguồn lực vào việc chuẩn hóa quy trình và nâng cấp chất lượng dòng sản phẩm chủ lực, hướng đến mục tiêu duy trì tốc độ tăng trưởng năng suất lao động nội tại tối thiểu 5%/năm theo từng năm tài chính.
4. Triển khai chương trình chuyển giao công nghệ số và đào tạo kỹ thuật: Bộ Khoa học và Công nghệ chủ trì kết nối viện - trường với doanh nghiệp sản xuất, phấn đấu hỗ trợ trên 50% cơ sở chế tạo rút ngắn khoảng cách công nghệ 3-4 thế hệ và tăng 20% giá trị gia tăng trên mỗi đơn vị lao động đến năm 2029.

Đối tượng nên tham khảo luận văn

Nội dung và khung phân tích thực chứng của luận văn mang lại giá trị thiết thực cho bốn nhóm đối tượng chính:

1. Cơ quan quản lý nhà nước và nhà hoạch định chính sách công nghiệp: Khai thác kết quả về tính trung hòa quy mô để xây dựng các chương trình khuyến công, hỗ trợ kỹ thuật bình đẳng cho cả doanh nghiệp siêu nhỏ thay vì chỉ tập trung vào nhóm doanh nghiệp quy mô lớn.
2. Chủ doanh nghiệp và giám đốc điều hành sản xuất khối SME: Tham khảo bằng chứng định lượng về mức đóng góp 2,9% của đổi mới sáng tạo để chủ động phân bổ ngân sách cho việc hợp lý hóa dây chuyền, cải tiến khuôn mẫu và nâng cao tay nghề công nhân.
3. Giảng viên, học viên cao học và nghiên cứu sinh kinh tế: Sử dụng quy trình xử lý dữ liệu bảng cân bằng, kỹ thuật kiểm định Hausman và phương pháp ước lượng hàm sản xuất Cobb-Douglas làm tài liệu tham khảo cho các nghiên cứu kinh tế lượng ứng dụng.
4. Các định chế tài chính, ngân hàng thương mại và quỹ đầu tư phát triển: Vận dụng các chỉ số tài chính, năng suất lao động bình quân (73 triệu đồng/lao động) và độ co giãn đầu vào để thiết kế tiêu chí thẩm định tín dụng cho các dự án vay vốn đổi mới máy móc thiết bị.

Câu hỏi thường gặp

Vì sao luận văn sử dụng mô hình tác động cố định (FE) thay vì tác động ngẫu nhiên (RE)? Kiểm định Hausman cho giá trị p-value đạt 0,0000, bác bỏ hoàn toàn giả thuyết H0. Mô hình tác động cố định (FE) giúp kiểm soát triệt để các yếu tố đặc thù không quan sát được nhưng bất biến theo thời gian của từng doanh nghiệp (như động lực cá nhân của chủ sở hữu hay văn hóa nội bộ), loại bỏ hiện tượng sai lệch nội sinh trong 4.186 quan sát.

Đổi mới sáng tạo giúp năng suất lao động của doanh nghiệp sản xuất tăng bao nhiêu phần trăm? Ước lượng từ mô hình FE chỉ ra rằng các doanh nghiệp có hoạt động đổi mới đạt năng suất lao động cao hơn 2,9% so với doanh nghiệp không đổi mới ở mức ý nghĩa thống kê 1%. Mô hình đạt độ tin cậy cao với hệ số xác định R bình phương lên tới 81% khi kiểm soát đồng thời các yếu tố vốn và nguyên liệu.

Doanh nghiệp siêu nhỏ dưới 10 lao động có nên đầu tư đổi mới công nghệ không? Có. Phân tích thực nghiệm chứng minh nhóm doanh nghiệp dưới 10 lao động đạt mức tăng năng suất 2,8%, hoàn toàn tương đương với mức tăng 3,1% của nhóm doanh nghiệp quy mô trên 10 lao động. Sự khác biệt giữa hai nhóm không có ý nghĩa thống kê, khẳng định đổi mới mang lại hiệu quả tích cực bất kể quy mô nhân sự.

Tại sao hiệu quả đổi mới công nghệ tại Hà Nội và TP. Hồ Chí Minh lại thấp hơn các tỉnh nhỏ? Doanh nghiệp tại Hà Nội và TP. Hồ Chí Minh chịu áp lực chi phí mặt bằng sản xuất, chi phí nhân sự và chi phí cạnh tranh đô thị cao hơn đáng kể. Các khoản chi phí tăng thêm này đã làm suy giảm biên lợi nhuận ròng, khiến tác động thực tế của đổi mới lên năng suất tại hai thành phố này thấp hơn 7,0% so với các tỉnh nhỏ.

Tỷ lệ đổi mới sản phẩm của các doanh nghiệp SME ngành chế tạo tại Việt Nam diễn biến ra sao? Tỷ lệ doanh nghiệp đưa ra sản phẩm mới sụt giảm mạnh từ 40,7% năm 2005 xuống 4,7% năm 2007 và 8,2% năm 2009 do ảnh hưởng của suy thoái kinh tế và thiếu hụt nguồn vốn. Phần lớn doanh nghiệp lựa chọn giải pháp an toàn là cải tiến sản phẩm sẵn có thay vì mạo hiểm đầu tư nghiên cứu các dòng sản phẩm hoàn toàn mới.

Kết luận

Luận văn thạc sĩ của tác giả Hồ Thị Mai Anh đã cung cấp hệ thống bằng chứng thực nghiệm vững chắc về mối quan hệ giữa đổi mới sáng tạo và năng suất lao động của các doanh nghiệp vừa và nhỏ ngành sản xuất chế tạo tại Việt Nam với năm đúc kết then chốt:

• Đổi mới sáng tạo đóng vai trò là động lực then chốt giúp gia tăng 2,9% năng suất lao động thực tế của doanh nghiệp.
• Tác động tích cực của đổi mới kỹ thuật mang tính phổ quát, không bị giới hạn bởi rào cản quy mô doanh nghiệp siêu nhỏ hay vừa.
• Chi phí vận hành đắt đỏ tại các đô thị lớn là nguyên nhân làm giảm 7,0% hiệu quả đổi mới so với các cơ sở sản xuất tại tỉnh vệ tinh.
• Hàm sản xuất của khối chế tạo biểu hiện xu hướng giảm dần theo quy mô lao động với hệ số co giãn tổng hợp âm 0,26.
• Hoạt động đổi mới hiện tại của SME Việt Nam vẫn chủ yếu dừng lại ở mức cải tiến nhỏ lẻ để bù đắp khoảng cách công nghệ lạc hậu 3-4 thế hệ.

Đóng góp học thuật lớn nhất của công trình là việc xử lý chuẩn mực bộ dữ liệu bảng 4.186 quan sát qua mô hình tác động cố định FE, giải quyết thỏa đáng hiện tượng biến nội sinh. Trong giai đoạn 2026-2030, các doanh nghiệp sản xuất cần chủ động xây dựng lộ trình nâng cấp thiết bị và tối ưu hóa quy trình. Quý độc giả, các nhà nghiên cứu và nhà quản trị có thể tải toàn văn tài liệu luận văn để tham khảo chi tiết hệ thống ma trận dữ liệu, các bảng hồi quy phân nhóm và các kiểm định kinh tế lượng chuyên sâu.

Trích đoạn nội dung tài liệu

UNIVERSITY OF ECONOMICS INSTITUTE OF SOCIAL STUDIES HO CHI MINH CITY THE HAGUE VIETNAM THE NETHERLANDS VIETNAM - NETHERLANDS PROGRAMME FOR M.A IN DEVELOPMENT ECONOMICS INNOVATION AND PRODUCTIVITY OF VIETNAMESE SMALL AND MEDIUM ENTERPRISES FIRM LEVEL PANEL DATA EVIDENCE BY HO THI MAI ANH MASTER OF ARTS IN DEVELOPMENT ECONOMICS HO CHI MINH CITY, December 2013 LUAN VAN CHAT LUONG download : add [e-mail] UNIVERSITY OF ECONOMICS INSTITUTE OF SOCIAL STUDIES HO CHI MINH CITY THE HAGUE VIETNAM THE NETHERLANDS VIETNAM - NETHERLANDS PROGRAMME FOR M.A IN DEVELOPMENT ECONOMICS INNOVATION AND PRODUCTIVITY OF VIETNAMESE SMALL AND MEDIUM ENTERPRISES FIRM LEVEL PANEL DATA EVIDENCE A thesis submitted in partial fulfilment of the requirements for the degree of MASTER OF ARTS IN DEVELOPMENT ECONOMICS By HO THI MAI ANH Academic Supervisor: Dr. PHAM DINH LONG HO CHI MINH CITY, December 2013 LUAN VAN CHAT LUONG download : add [e-mail] DECLARATION This is to certify that this thesis entitled “Innovation and Productivity of Vietnamese Small and Medium Enterprises: firm level panel data evidence” which is submitted in fulfillment of the requirements for the degree of Master of Art in Development Economic to the Vietnam – The Netherlands Programme. The thesis constitutes only my original work and due supervision and acknowledgement have been made in the text to all material used. LUAN VAN CHAT LUONG download : add [e-mail] CERTIFICATION ii | P a g e LUAN VAN CHAT LUONG download : add [e-mail] ACKNOWLEDGEMENT Above all, I would like to thank and gratefully express the special appreciation to my supervisor - Dr.

Pham Dinh Long for all of his guidance, useful recommendations and valuable comments. I could not be able to complete this thesis without his help and support. I would like to acknowledge the great works from the Vietnam – The Netherlands Programme team, especially all of lecturers who have put their enthusiastic into the lectures for students. Personally, I would like to thank Dr.

Truong Dang Thuy and Dr. Pham Khanh Nam, who have greatly supported me in the courses and in thesis writing process. Special thanks go to my family, friends and colleagues for their motivation and encouragement during my study in this program. iii | P a g e LUAN VAN CHAT LUONG download : add [e-mail] ABBREVIATIONS SME Small and Medium Enterprise CDM Crepon Duguet Model CIEM Central Institute of Economic Management FE Fixed effect model GDP Gross Domestic Products GSO General Statistics Office of Vietnam HCMC Ho Chi Minh City ISIC International Standard Industrial Classification ILSSA Institute of Labor Science and Social Affairs MFP Multi Factor Productivity OECD Organization for Economic Co-operation and Development R&D Research & Development RE Random effect model SFA Stochastic frontier analysis TFP Total Factor Productivity WTO World Trade Organization iv | P a g e LUAN VAN CHAT LUONG download : add [e-mail] ABSTRACT Innovation is considered an essential factor for motivating the productivity of nations and firms.

Innovation and productivity are connected by multidimensional relationships and investigated in many countries. However, there is very limited research in this field for Viet Nam. This paper examines the relationship between innovation and productivity of Small and Medium Enterprises (SMEs) by using Viet Nam SMEs survey balanced panel data in 2007 and 2009. Cobb-Douglas production function and the fixed effect model are employed throughout the thesis.

The author has found that the presence of innovation has positive effects on a manufacturing firm’s productivity. In addition, this study also looks at the impact of firm size, firm location and manufacturing sector on the relationship between innovation and SMEs’ productivity. Key words: innovation, productivity, SMEs Viet Nam v|P a g e LUAN VAN CHAT LUONG download : add [e-mail] TABLE OF CONTENTS LIST OF TABLES. VIII LIST OF FIGURES.

IX CHAPTER 1 INTRODUCTION .4 SCOPE OF THE STUDY .5 STRUCTURE OF THE STUDY. 3 CHAPTER 2 LITERATURE REVIEW .1 PRODUCTIVITY: CONCEPTS AND MEASUREMENTS .2 INNOVATION: CONCEPTS AND MEASUREMENTS .3 RELATIONSHIP OF INNOVATION AND PRODUCTIVITY .3 EMPIRICAL REVIEW OF INNOVATION AND PRODUCTIVITY RELATIONSHIP .4 DETERMINANTS OF THE INNOVATION IMPACT.5 INNOVATION AND FIRM PRODUCTIVITY IN VIET NAM. 16 CHAPTER 3 RESEARCH METHODOLOGY AND DATA .1 AN OVERVIEW OF SMES IN VIET NAM .2 CONCEPTUAL FRAMEWORK AND MODEL SPECIFICATION .4 DEFINITIONS OF VARIABLES AND CONCEPTS .1 RANDOM EFFECT REGRESSION MODEL (RE).2 FIXED EFFECT REGRESSION MODEL .3 SELECTION BETWEEN RE AND FE MODEL BY HAUSMAN TEST .7 MEASUREMENTS OF VARIABLES. 31 CHAPTER 4 DATA ANALYSIS.

41 vi | P a g e LUAN VAN CHAT LUONG download : add [e-mail] CHAPTER 5 CONCLUSIONS .1 CONCLUSION AND POLICY IMPLICATION .2 RESEARCH LIMITATION AND FUTURE STUDY. 46 APPENDIX A:DESCRIPTION OF DATASET. 49 APPENDIX B: REGRESSION RESULTS. 50 APPENDIX C: HAUSMAN TEST RESULTS.

54 APPENDIX D: INDUSTRY CLASSIFICATION. 57 APPENDIX E - EMPIRICAL STUDIES ON RELATIONSHIP BETWEEN INNOVATION AND PRODUCTIVITY. 58 vii | P a g e LUAN VAN CHAT LUONG download : add [e-mail] LIST OF TABLES Table 1: Summary of main definitions of SME in selected economies .17 Table 2: Number of Enterprises by Sector 2006 – 2011 .19 Table 3: Labor Productivity by Firm size and Location .20 Table 4: Labor Productivity by Sector .20 Table 5: Innovation Rates in Manufacturing SMEs .21 Table 6: Diversification and Innovation Rates (%) .22 Table 7: Diversification and Innovation Rates, by Sector (%).22 Table 8: Definitions & Measurement of Variables and Expected Sign of Coefficients .27 Table 9: Descriptive Statistic of Variables .34 Table 10: Regression results.36 Table 11: Hausman Test Results .37 Table 12: Regression results with regards to employee size .37 Table 13: Regression results with regards to employee size - 2 groups.38 Table 14: Regression results with regards to firm location .38 Table 15: Regression results with regards to firm location - 2 groups.39 Table 16: Regression results with regards to manufacturing sector .40 Table 17: Regression results with regards to manufacturing sector- 2 groups .40 viii | P a g e LUAN VAN CHAT LUONG download : add [e-mail] LIST OF FIGURES Figure 1: Production Frontier And Technical Change .5 Figure 2: Process of Innovation .7 Figure 3: Crepon Duguet and Mairesse Model - CDM Model .10 Figure 4: Number of Enterprises by Size of Employees 2006 - 2011 .18 Figure 5: Conceptual Framework .23 Figure 6: Shares of enterprises by provinces .32 Figure 7: Numbers of enterprises by industries .33 ix | P a g e LUAN VAN CHAT LUONG download : add [e-mail] CHAPTER 1 INTRODUCTION This chapter introduces the research topic, problem statement, research objectives and research questions. It also summarizes the research scope and data, and then ends with the thesis structure.1 PROBLEM STATEMENT Small medium enterprises (SMEs) have played an important role in economic development.

They are also an essential source of job creation, innovation, increasing the competitiveness and thus the engine of developed and developing countries (Europeia 2005). In Viet Nam, with more than 300,000 registered enterprises (General Statistics Office - 2011), SMEs play a crucial role in the economy reform, not only representing the major percentage (97,6%) of businesses of the country, but also significantly contributing to Gross Domestic Product (GDP) and achieving sustainable economic development. How could we motivate the development of this sector by enhancing SME’s performance? Within a firm’s scale, it is important to foster its operational efficiency and productivity for increased competitiveness in the global market. Innovation was found to be essential for increasing productivity.

The evidence in Crespi and Zuñiga (2012) shows that applying technological advances led to a more effective use of productive resources, and the transformation of new ideas into new economic solutions such as new products, processes, and services. Innovation will be the basis of sustainable competitive advantages for firms and the crucial source of permanent increases in productivity. A large amount of research has been completed in this field for many developed and developing countries such as:Chudnovsky, López et al. (2006), Griffith, Huergo et al.

(2006), Masso and Vahter (2008), Roper and Love (2002); however, firms in developing countries, especially in SME sector, do not always properly consider the impact of innovation on their performance. It is no surprise that there is a lack of studies on this subject in Asian countries, especially Vietnam. Two authors have studied a similar topic. The first one is Nguyen, Quang Pham et al.

(2008), investigated the relationship between innovation and export performance by using Viet Nam SME survey in 2005; and another research was done by Lang, Lin et al. (2012), studied the effects of innovation capabilities on the firm’s 1|P a g e LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail. Therefore, the main purpose of this paper is to contribute the findings of the relationship between innovation and a firm’s productivity, which does not seem to be investigated for Vietnamese SMEs before. This paper examines the impact of innovation on the firm’s productivity using micro data from Vietnam SME survey for the period from 2007 - 2009.

The empirical model used Cobb-Douglas production function and fixed effect model and produced a lot of interesting results. In line with the literature, the author has found a strong association between innovation and productivity in Vietnamese SMEs. The results have also highlighted the impacts of other influencing factors: firm size, firm location and manufacturing sector on the relationship of innovation and a firm’s productivity. Regarding the firm’s location, the results have shown that impact of innovation on productivity in the big cities such as Ha Noi and Ho Chi Minh City is lower than the smaller cities in Vietnam.

More interestingly, the author was not be able to find any effects of firm size and high-tech industry on the relationship between innovation and firm’s productivity. No significant difference was found between the impact of innovation on productivity of micro firms, who have less than 10 employees and those who have more than 10 employees. In addition, the high-tech and low-tech industry seem to have similar productivity when they are innovative.2 RESEARCH OBJECTIVES With the above problem statement, this thesis aims to investigate the relationship between innovation and a firm productivity, and the influencing factors on this relationship, to assist with a firm’s decision about investing in innovation for productivity benefits. Specifically, this thesis has two main objectives: (i) To identify the role of innovation on a firm’s productivity using Cobb-Douglas production function model (ii) To analyze the impact of innovation on SME’s productivity by firm size, firm location and manufacturing sector 1.3 RESEARCH QUESTIONS In order to meet the above objectives, this paper attempts to answer the following two questions: 2|P a g e LUAN VAN CHAT LUONG download : add [e-mail] (i) Is there a positive relationship between technology innovation and productivity of a firm? (ii) What are the roles of firm size, firm location, and manufacturing sector on the impact of innovation and firm productivity? 1.4 SCOPE OF THE STUDY To answer above research questions and meet the research objectives, the study relies on data from the Small and Medium Enterprises (SMEs) in Viet Nam for the year 2007 and 2009.

In the survey, there are approximately 2500 enterprises of 10 provinces in Viet Nam; most of them are micro and small enterprises, as the majority of SMEs numbers, thus they can represent for SMEs population. The study has also focused on manufacturing sector, which is considered to have higher technological intensity and innovation involvements than other sectors.5 STRUCTURE OF THE STUDY Followed by this introductory chapter, chapter Two provides the literature review with both theoretical and empirical findings from previous studies. It presents meaning of key concepts, the measurements, the debates about relationship between innovation and productivity and other influencing factors at micro level and findings in Viet Nam. Then it will specify the conceptual framework.

Chapter Three describes the data and research methodology. The first part defines the variables and concepts which are used in the thesis and their measurements.