Phân Tích Rủi Ro Tài Chính Trong Dự Án Xây Dựng Giai Đoạn Thi Công

MUÏC LUÏC

1. CHÖÔNG I. GIÔÙI THIEÄU CHUNG

1.1. Phaùt bieåu vaán ñeà

1.2. Muïc tieâu nghieân cöùu

1.3. Phaïm vi nghieân cöùu

1.4. Quy trình nghieân cöùu

2. TOÅNG QUAN

2.1. Giôùi thieäu chung

2.2. Khaùi quaùt veà tình traïng caùc nhaø thaàu hieän nay treân ñaát nöôùc ta

2.3. Khaùi quaùt veà lónh vöïc saûn xuaát vaät lieäu xaây döïng

2.4. Moät soá yeáu toá quan troïng aûnh höôûng trong coâng taùc quaûn lyù xaây döïng

2.5. Moät soá nhaân toá quan troïng aûnh höôûng ñeán quaù trình quaûn lyù xaây döïng

2.6. Taàm quan troïng cuûa giai ñoạn thi coâng

2.7. Moät soá nghieân cöùu tham khaûo veà caùc vaán ñeà ruûi ro trong giai ñoạn thi coâng cuûa nhaø thaàu

2.7.1. Caùc nghieân cöùu trong nöốc

2.7.1.1. Vaán ñeà ruûi ro veà maët thôøi gian hoaøn thaønh coâng trình, nguoàn [Töø Vöôïng,2002]

2.7.1.2. Vaán ñeà ruûi ro tieán ñoä xaây döïng; nguoàn [Phaïm Lyù Minh Thoâng, 2004]

2.7.2. Caùc nghieân cö́u ngoaøi nöốc

2.7.2.1. Nguyeân nhaân thaát bại cuûa caùc nhà thầu xây dọ̈ng; [nguoàn Surety Association of America, 2003 ]

2.7.2.2. Nguyeân nhân thất bại cuûa caùc nhà thầu xây dọ̈ng;[nguoàn Surety Association of Canada,2003 ]

2.8. Nhaän xeùt vaø ñeà xuaát

3. CÔ SÔÛ LYÙ THUYEÁT

3.1. Dọ̈ án xây dọ̈ng va cá c hình thö́c quản lý

3.2. Dọ̈ án xây dọ̈ng

3.3. Quy trình quản lý dọ̈ án goàm có cá c böốc sau

3.4. Xác ñònh dọ̈ án ñầu tö

3.5. Thọ̈c hiẹn dọ̈ án ñầu tö

3.6. Kết thúc dọ̈ án, nghiẹm thu bàn giao công trình

3.7. Cá c hình thö́c quản lý dọ̈ án xây dọ̈ng

3.8. Hình thö́c chủ ñầu tö trọ̈c tiếp quản lý thọ̈c hiẹn dọ̈ án

3.9. Hình thö́c chủ nhiệm ñiều hành dọ̈ án

3.10. Hình thö́c chìa khóa trao tay

3.11. Hình thö́c tọ̈ thọ̈c hiẹn dọ̈ án

3.12. Tiến ñộ thi công va phöông pháp thiết lập

3.13. Tiến ñộ thi công

3.14. Cách thành lập tiến ñộ theo sö ñồ mạng AOA

3.15. Nhö̃ng phần tö̉ cuûa sö ñồ mạng löối

3.16. Cá c nguyên tắc lập sö ñồ mạng

3.17. Lý thuyết quy hoạch tuyến tính

3.18. Lý thuyết quy hoạch ñộng

3.19. Một số phöông pháp phân tích ruûi ro

3.20. Ñònh nghóa ruûi ro

3.21. Phân tích ruûi ro

3.22. Cá c phöông pháp phân tích ñònh tính

3.23. Phöông pháp phân tích ruûi ro sô bộ

3.24. Phöông pháp phân tích HAZOP (Hazard and Operability Studies)

3.25. Phöông pháp phân tích FTA ( Fault Tree Analysis)

3.26. Phöông pháp phân tích nhân – quả: (CCA)

3.27. Mô hình ñánh giá va sö ñô phân tích ruûi ro

3.28. Mô hình ñánh giá ruûi ro

3.29. Sơ ñô phân tích ruûi ro

3.30. Lý thuyết mô phoûng

3.31. Öu ñiểm cuûa phöông pháp mô phoûng

3.32. Mô phoûng Monte-Carlo

3.33. Phần mềm phân tích ruûi ro CRYSTAL BALL

3.34. Cá c böốc thọ̈c hành phân tích mô phoûng vối CRYSTAL BALL

3.35. Cá c kết quả cuûa mô phoûng vối CRYSTAL BALL

4. PHÖÔNG PHAÙP NGHIEÂN CÖÙU

4.1. Caùc giaû thieát

4.1.1. Giaû thieát veà nhaân toá thöù nhaát

4.1.2. Giaû thieát veà nhaân toá thöù hai

4.1.3. Giaû thieát chung

4.2. Coâng cuï nghieân cöùu

4.3. Côõ maãu nghieân cöùu

4.4. Thu thaäp döõ lieäu

4.5. Khaûo saùt sô boä baèng caùc baûng caâu hoûi

4.6. Quy trình thieát keá baûng caâu hoûi

4.7. Keát quaû thu ñöôïc

4.8. Döõ lieäu veà caùc nhaân toá aûnh höôûng ñeán ruûi ro

4.9. Thôøi gian hoaøn thaønh töøng coâng taùc

4.10. Ñôn giaù xaây dọ̈ng cuûa nhaø thaàu

4.11. Phöông phaùp laäp ñôn giaù cuûa nhaø thaàu

4.12. Döõ lieäu veà giaù vaät tö ( giaù theùp, giaù xi maêng)

4.13. Moâ hình moâ phoûng phaân tích ruûi ro chi phí nhaø thaàu

4.14. Lyù thuyeát söû duïng ñeå nghieân cöùu

4.15. Sơ ñô mạng song lăp (AON)

4.16. Cách theå hiẹn sö ñô mạng song lăp

4.17. Công thö́c tính thông số trong sö ñồ mạng song lăp

4.18. Lý thuyết thống kê kiểm ñònh sọ̈ phù hộp cuûa phân bố

4.19. Kiểm ñònh Chi – Square

4.20. Kiểm ñònh Kolmogorov – Smirnov

4.21. Lý thuyết mô phoûng Monte-Carlo

5. PHAÂN TÍCH DÖÕ LIEÄU

5.1. Phân tích töông quan giöõa cá c nhân tố

5.2. Nhân tố về thời gian hoàn thành cuûa cá c công tác

5.3. Nhân tố về sọ̈ biến ñộng về giá vật tư

5.4. Hàm phân bố xác suất cuûa cá c nhân tố

5.5. Nhân tố thời gian hoàn thành cuûa tö̀ng công tác

5.6. Nhân tố giá xi măng va giá thép

5.7. Phân tích ruûi ro về mặt chi phí cuûa nhà thầu, ö́ng dụng va o một công trình thọ̈c tế

5.8. Giối thiệu về công trình

5.9. Khối löộng va tiến ñộ thi công dự kiến

5.10. Mô hình bảng tính ruûi ro chi phí cuûa nhà thầu

5.11. Quá trình phân tích ruûi ro (chạy chương trình Crystal ball)

5.12. Kết quả phân tích dữ liệu

5.13. Phân bố xác suất cuûa giá vốn cuûa nhà thầu va mö́c ñộ tác ñộng cuûa cá c biến ñầu va o

5.14. Phân bố xác suất cuûa giá vốn cuûa nhà thầu

5.15. Mö́c ñộ tác ñộng cuûa cá c biến ñầu va o ñối vối giá vốn cuûa nhà thầu

5.16. Phân tích lội nhuận cuûa nhà thầu

5.16.1. Trong tröồng hộp chỉ ñònh thầu

5.16.2. Trong tröồng hộp ñấu thầu

6. KEÁT LUAÄN VAØ KIEÁN NGHÒ

6.1. Giối thiệu chung

6.2. Kết quả thu ñöộc

6.3. Nhö̃ng trổ ngại trong việc thọ̈c hiện ñề tài va ̀kiến nghị höống phát triển cuûa ñề tài

6.3.1. Nhö̃ng trổ ngại trong việc thọ̈c hiện luận văn

6.3.2. Kiến nghị höống phát triển cuûa ñề tài

PHÀN PHỤ LỤC

TAØI LIỆU THAM KHAÛO

DANH SÁCH CÁC HÌNH VEÕ

DANH SÁCH CÁC BAÛNG BIEÅU

I. Giới thiệu chung

Trong bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế, ngành xây dựng đang phải đối mặt với nhiều thách thức, đặc biệt là về rủi ro tài chính. Các dự án xây dựng thường xuyên gặp phải những rủi ro tiềm ẩn, ảnh hưởng đến khả năng tài chính của nhà thầu trong giai đoạn thi công. Việc phân tích rủi ro tài chính không chỉ giúp nhận diện các yếu tố tác động mà còn hỗ trợ trong việc lập kế hoạch và quản lý dự án hiệu quả. Theo nghiên cứu, các yếu tố như thời gian hoàn thành công trình và chi phí nguyên vật liệu có ảnh hưởng lớn đến chi phí xây dựng. Do đó, việc đánh giá và phân tích rủi ro tài chính là cần thiết để đảm bảo sự thành công của dự án.

1.1. Tầm quan trọng của giai đoạn thi công

Giai đoạn thi công là thời điểm mà các rủi ro tài chính có thể xảy ra nhiều nhất. Các nhà thầu cần phải quản lý chặt chẽ các yếu tố như chi phí nhân công, chi phí máy móc và chi phí nguyên vật liệu. Theo nghiên cứu của Phaïm Lý Minh Thoáng (2004), việc quản lý không hiệu quả trong giai đoạn này có thể dẫn đến việc tăng chi phí và kéo dài thời gian hoàn thành, từ đó làm giảm lợi nhuận. Việc phân tích rủi ro trong xây dựng giúp các nhà thầu có cái nhìn tổng quan về các yếu tố có thể ảnh hưởng đến tài chính của họ, từ đó đưa ra các chiến lược giảm thiểu rủi ro hiệu quả.

II. Phân tích rủi ro tài chính

Phân tích rủi ro tài chính trong dự án xây dựng bao gồm việc xác định và đánh giá các yếu tố có thể gây ra thiệt hại tài chính cho nhà thầu. Các phương pháp phân tích như phân tích mô phỏng Monte-Carlo và phân tích HAZOP được sử dụng để dự đoán các kịch bản khác nhau và xác định xác suất xảy ra của chúng. Việc này không chỉ giúp nhà thầu chuẩn bị tốt hơn cho các tình huống xấu mà còn giúp họ tối ưu hóa ngân sách dự án. Theo báo cáo tài chính, việc áp dụng các phương pháp này đã giúp nhiều nhà thầu giảm thiểu chi phí và tăng cường khả năng cạnh tranh trên thị trường.

2.1. Các phương pháp phân tích rủi ro

Các phương pháp phân tích rủi ro tài chính bao gồm phân tích định tính và định lượng. Phân tích định tính thường sử dụng các bảng câu hỏi và phỏng vấn trực tiếp để thu thập thông tin từ các chuyên gia trong ngành. Trong khi đó, phân tích định lượng sử dụng các mô hình toán học để dự đoán các kịch bản tài chính khác nhau. Việc kết hợp cả hai phương pháp này sẽ cung cấp một cái nhìn toàn diện hơn về rủi ro tài chính trong dự án xây dựng, từ đó giúp các nhà thầu đưa ra quyết định chính xác hơn.

III. Quản lý rủi ro tài chính

Quản lý rủi ro tài chính là một phần quan trọng trong quá trình thực hiện dự án xây dựng. Các nhà thầu cần xây dựng một kế hoạch quản lý rủi ro chi tiết, bao gồm việc xác định các rủi ro tiềm ẩn, đánh giá mức độ ảnh hưởng của chúng và lập kế hoạch ứng phó. Việc này không chỉ giúp bảo vệ tài chính của nhà thầu mà còn đảm bảo tiến độ và chất lượng công trình. Theo nghiên cứu, các chiến lược giảm thiểu rủi ro như bảo hiểm và dự phòng tài chính đã được nhiều nhà thầu áp dụng thành công.

3.1. Chiến lược giảm thiểu rủi ro

Các chiến lược giảm thiểu rủi ro tài chính bao gồm việc sử dụng bảo hiểm, lập quỹ dự phòng và thực hiện các biện pháp kiểm soát chi phí. Bảo hiểm giúp bảo vệ nhà thầu khỏi các thiệt hại tài chính không lường trước được, trong khi quỹ dự phòng cung cấp nguồn tài chính để ứng phó với các tình huống khẩn cấp. Hơn nữa, việc kiểm soát chi phí chặt chẽ trong giai đoạn thi công sẽ giúp giảm thiểu rủi ro tài chính và đảm bảo lợi nhuận cho nhà thầu.

Luận Văn Thạc Sĩ: Phân Tích Rủi Ro Tài Chính Trong Dự Án Đầu Tư Xây Dựng Giai Đoạn Thi Công